證券監(jiān)督管理買賣細(xì)則

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第一條為維護(hù)證券市場正常秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，有效打擊證券違法行為，依據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百八十條第七項，制訂本辦法。

第二條限制證券買賣是指中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，對被調(diào)查事件當(dāng)事人受限賬戶的證券買賣行為采取的限制措施。

限制證券買賣措施由中國證監(jiān)會調(diào)查部門（以下簡稱調(diào)查部門）具體實施。

第三條受限賬戶包括被調(diào)查事件當(dāng)事人及其實際控制的資金賬戶、證券賬戶和與當(dāng)事人有關(guān)的其他賬戶。

與當(dāng)事人有關(guān)的其他賬戶包括：

（一）有資金往來的；

（二）資金存取人為相同人員或機(jī)構(gòu)的；

（三）交易人為相同人員或機(jī)構(gòu)的；

（四）有轉(zhuǎn)托管或交叉指定關(guān)系的；

（五）有抵押關(guān)系的；

（六）受同一監(jiān)管協(xié)議控制的；

（七）下掛同一個或多個股東賬戶的；

（八）屬同一控制人控制的；

（九）調(diào)查部門通過調(diào)查認(rèn)定的其他情況。

第四條限制證券買賣措施包括：

（一）不得買入指定交易品種，但允許賣出；

（二）不得賣出指定交易品種，但允許買入；

（三）不得買入和賣出指定交易品種；

（四）不得辦理轉(zhuǎn)托管或撤銷指定交易；

（五）調(diào)查部門認(rèn)為應(yīng)采取的其他限制措施。

第五條調(diào)查部門限制證券買賣的時間不得超過15個交易日。案情復(fù)雜的，經(jīng)批準(zhǔn)可延長15個交易日。

第六條調(diào)查部門實施本措施，應(yīng)當(dāng)制作《限制／解除限制證券買賣申請書》，經(jīng)法律部門審核，報中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。

第七條《限制／解除限制證券買賣申請書》應(yīng)當(dāng)載明以下事項：

（一）案由；

（二）受限賬戶的基本情況；

（三）采取限制／解除限制措施的原因；

（四）采取限制／解除限制措施的法律依據(jù)；

（五）限制措施的主要內(nèi)容，包括受限賬戶名稱、代碼、限制品種、限制方式和限制期限。

同時，應(yīng)當(dāng)附帶下列材料：

（一）證明調(diào)查部門正在對被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券違法行為進(jìn)行調(diào)查的材料；

（二）證明受限賬戶基本情況的材料；

（三）證明受限賬戶符合本辦法第三條規(guī)定的材料；

（四）調(diào)查部門認(rèn)為受限賬戶符合采取限制／解除限制措施的原因的證據(jù)。

《限制／解除限制證券買賣申請書》應(yīng)當(dāng)經(jīng)調(diào)查部門主要負(fù)責(zé)人簽字批準(zhǔn)、加蓋公章。

第八條實施限制證券買賣措施，調(diào)查部門應(yīng)當(dāng)向證券交易所、證券登記結(jié)算公司、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)等協(xié)助實施限制證券買賣的機(jī)構(gòu)發(fā)出《限制／解除限制證券買賣通知書》。

第九條《限制／解除限制證券買賣通知書》應(yīng)當(dāng)載明以下事項：

（一）實施依據(jù)；

（二）受限賬戶；

（三）限制方式；

（四）限制品種；

（五）限制期限；

（六）協(xié)助執(zhí)行單位。

第十條協(xié)助實施限制證券買賣的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按要求及時、有效地執(zhí)行限制措施。限制期滿，應(yīng)及時解除。

第十一條調(diào)查部門應(yīng)將實施限制證券買賣措施的情況通知當(dāng)事人或托管受限賬戶的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。

當(dāng)事人有權(quán)申請復(fù)議。復(fù)議期間，限制證券買賣措施不停止執(zhí)行。

第十二條限制期限屆滿前，需解除限制證券買賣措施的，經(jīng)中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可予以解除。

第十三條根據(jù)需要，有關(guān)部門可對限制證券買賣情況予以公告。

第十四條協(xié)助實施限制證券買賣的機(jī)構(gòu)未按要求及時、有效地執(zhí)行限制措施，依有關(guān)法規(guī)追究責(zé)任。

第十五條調(diào)查部門未按規(guī)定程序?qū)嵤┫拗谱C券買賣措施的，將依法追究責(zé)任。

第十六條本辦法自公布之日起施行。