嚴打非法發行股票工作意見

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一、充分認識非法證券活動的危害性。

增強打擊非法證券活動的責任感和緊迫感非法中介機構以“投資咨詢機構”產權經紀公司”外國資本公司或投資公司駐華代表處”等名義，未經法定機關批準，向社會公眾非法推銷和買賣未上市公司股票；不法分子以證券投資為名，以境內外上市為幌子，以高額回報為誘餌，詐騙群眾錢財；以銷售炒股軟件為名，非法從事證券咨詢業務，吸收會員，聚斂錢財。這些非法證券活動涉及面廣、迷惑性強、手段隱蔽、涉及人數眾多，且受害者多為離(退)休人員、下崗職工、大中專畢業生和社會閑散人員等困難和弱勢群體，極易引發群體性上訪事件，如任其發展，將會嚴重干擾正常的經濟金融秩序，嚴重破壞社會和諧與穩定。對此，各鄉鎮人民政府、各部門、各單位要從維護全縣經濟金融秩序和社會穩定，構建和諧社會的高度，深刻領會《通知》精神，充分認識非法證券活動的危害性，增強政治責任感，從維護社會穩定的大局出發，密切配合，共同做好防治和查處工作。

二、明確法律政策界限，嚴厲查處非法證券活動

凡違反以下規定的要嚴厲打擊，堅決取締，依據相關法律和最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證監會聯合的關于整治非法證券活動有關問題的通知》規定，追究其法律責任。

一)嚴禁變相公開發行股票。向特定對象發行股票后股東累計不超過200人的為非公開發行。非公開發行股票及其股權轉讓，不得采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網絡、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發行。嚴禁任何公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票。向特定對象轉讓股票，未依法報經中國證監會核準的轉讓后公司股東累計不得超過200人。

二)嚴禁非法經營證券業務。股票承銷、經紀(買賣)證券投資咨詢等證券業務由中國證監會依法批準設立的證券機構經營，未經中國證監會批準，其他任何機構和個人不得經營或變相經營證券業務。

三、加強組織領導，明確職責分工，強化協調配合，形成執法合力

根據《通知》規定：非法證券活動查處和善后處理工作按屬地原則由各省、自治區、直轄市及計劃單列市人民政府負責”及市人民政府辦公廳關于嚴厲打擊非法發行股票和非法經營證券業務有關問題的通知(武政辦發[1132號)精神，縣動。

一)對證券、期貨經營機構未經批準設立非法證券經營網點、非法買賣非上市公司股票和非法證券咨詢活動的由領導小組辦公室統一上報市打擊非法發行股票和非法經營證券業務違法活動領導小組。

二)對未上市公司擅自公開發行股票或變相公開發行股票的由縣工商局牽頭，公安等部門配合查處，涉嫌犯罪的由公安機關立案偵查。

三)其它各類企業或自然人從事非法證券活動的由縣工商部門牽頭，公安機關配合查處，工商部門要對非法證券活動涉及有關工商登記、媒體廣告等各個環節，依法加強監管。

四)工商部門在查處非法證券活動中發現涉嫌犯罪線索的應及時移送公安機關，公安機關在接到移交的涉嫌犯罪案件后，要及時立案偵查。公安機關調查取證過程中，工商等部門應支持和配合。移交的案件需相關鄉鎮派出所進行查處的縣公安局責成當地派出所偵辦，縣公安局督辦。

五)公安機關在調查非法證券活動案件中，發現違法違規行為不構成犯罪的并將受理情況通知移交方。

六)人民銀行對非法證券經營活動給我縣金融穩定工作造成的影響進行監測、分析、預警；配合有關部門做好金融穩定工作；職責范圍內協調各金融機構配合監控涉案公司資金流向。

七)法院依法審判涉及非法證券活動的各類案件；對打擊非法證券活動提出法律意見，及時處理需要協調的事項。

八)檢察院辦理和指導非法證券活動涉嫌犯罪案件的批捕、起訴、訴訟監督工作，依法查辦和預防與非法證券活動相關的職務犯罪案件；提出對打擊非法證券活動的法律意見，及時處理需要協調的事項。

九)廣電、宣傳部門負責在打擊非法證券活動中的新聞宣傳管理工作；協調新聞媒體配合有關部門開展必要的新聞宣傳工作，正確引導輿論導向，提高公眾的識別能力，教育和提示公眾防范各種形式的非法證券經營活動。

十)對重大、復雜涉及人數眾多的涉嫌犯罪案件，要在縣政府的統一領導下，由公安、工商、銀監等部門組成聯合執法小組，由公安機關牽頭，工商、銀監等部門按照各自職責權限，明確工作程序和分工，形成快速打擊合力。從預防、發現、性質認的群體性事件；負責本地區的打擊非法證券活動宣傳和投資者教育。

各鄉鎮人民政府要設立相應的打擊非法證券活動工作辦公室，具體負責本區域打擊非法證券活動的案件查處和善后處理工作。

四、加強風險防范，建立預警機制

公安、工商等部門要建立風險防范和預警機制。各鄉鎮派出所、工商所在日常監管、檢查和接待信訪投訴過程中，發現進行非法證券活動的要及時向縣公安、縣工商局報告；對重大案件，相關單位要及時向縣政府報告；工商部門要全面掌握非上市股份公司的股權狀況，對存在非法發行股票或變相公開發行股票的公司重點監管。

五、加強輿論宣傳，提高投資者的風險防范意識

各鄉鎮人民政府、各有關新聞宣傳單位要配合縣公安、工商等部門，廣泛利用報紙、電視、廣播、互聯網等傳媒手段，全方位、多角度地揭露非法證券活動的表現形式、特點及其嚴重危害，鼓勵群眾舉報監督，對非法經營者形成輿論壓力，震懾不法分子。