產(chǎn)權(quán)交易所股權(quán)登記托管取得突破性進(jìn)展

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*年以來，*省產(chǎn)權(quán)交易所探索股權(quán)質(zhì)押融資登記業(yè)務(wù)，股權(quán)登記托管工作取得突破性進(jìn)展。

*年5月，*省發(fā)改委、國資委、工商局聯(lián)合下發(fā)《*省非上市股份有限公司股權(quán)托管試行意見》，規(guī)定*省產(chǎn)權(quán)交易所作為股權(quán)托管的平臺(tái)，為全省非上市股份有限公司和有限責(zé)任公司提供開戶、查詢、掛失、凍結(jié)、質(zhì)押、過戶、分紅派息、增資擴(kuò)股、信息咨詢等服務(wù)。通過積極努力，股權(quán)登記托管工作取得突破性進(jìn)展?，F(xiàn)已托管9家企業(yè)，總股本10億，股東總數(shù)3萬人，登記質(zhì)押股權(quán)61130萬股，融資額達(dá)3.1億元，股權(quán)登記托管工作取得突破性進(jìn)展。

目前，我們已經(jīng)做了三筆股權(quán)質(zhì)押登記業(yè)務(wù)。

1、為*江中置業(yè)有限公司以6億股權(quán)向興業(yè)銀行南昌分行質(zhì)押貸款，辦理股權(quán)質(zhì)押登記，貸款金額3億元人民幣。

2、為*新和技術(shù)有限公司以860萬股權(quán)向南昌創(chuàng)業(yè)投資公司質(zhì)押借款，辦理股權(quán)質(zhì)押登記，貸款金額500萬元人民幣。

3、為南昌市萬華生化制品有限公司以270萬股權(quán)向南昌創(chuàng)業(yè)投資公司質(zhì)押借款，辦理股權(quán)質(zhì)押登記，貸款金額500萬元人民幣。

我們開展這項(xiàng)業(yè)務(wù)的對象是已辦理股權(quán)登記托管的企業(yè)，股權(quán)質(zhì)押登記業(yè)務(wù)流程是：

第一步，質(zhì)押雙方提出質(zhì)押申請，提供申報(bào)材料并正式填寫質(zhì)押申請登記表。

規(guī)定需要提供的材料包括：

1、質(zhì)押雙方出具質(zhì)押登記申請書和聲明書；

2、同意發(fā)起人股權(quán)質(zhì)押的股東大會(huì)或董事會(huì)決議；

3、股權(quán)質(zhì)押擔(dān)保合同書；

4、被擔(dān)保的主債權(quán)合同書；

5、雙方法人營業(yè)執(zhí)照原件及加蓋公章的復(fù)印件；

6、雙方法定代表人身份證明及身份證復(fù)印件；

7、雙方法定代表人授權(quán)委托書；

8、雙方經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件；

9、出質(zhì)方股權(quán)托管卡。

第二步，*省產(chǎn)權(quán)交易所對申請和申報(bào)材料審核，進(jìn)行初步審核后，為出質(zhì)股東辦理股權(quán)質(zhì)押登記的相應(yīng)手續(xù)。

第三步，*省產(chǎn)權(quán)交易所將凍結(jié)股權(quán)的股權(quán)質(zhì)押凍結(jié)告知函報(bào)送給出質(zhì)方注冊登記的工商行政管理部門，工商行政管理部門依據(jù)此函件辦理相應(yīng)的股權(quán)凍結(jié)備案手續(xù)。

解除質(zhì)押登記業(yè)務(wù)按照規(guī)定程序操作。

我們感到，在開展股權(quán)質(zhì)押登記業(yè)務(wù)中，工商行政管理部門的積極支持是非常重要的。

*省工商局為支持我們開展股權(quán)質(zhì)押登記業(yè)務(wù)，頒發(fā)了《關(guān)于非上市股份有限公司股權(quán)托管有關(guān)問題的通知》?！锻ㄖ芬?guī)定，“股權(quán)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)將已辦理質(zhì)押（或解除質(zhì)押）的股權(quán)基本情況及時(shí)告知相關(guān)工商行政管理機(jī)關(guān)備案，以便于工商行政管理機(jī)關(guān)加強(qiáng)對已質(zhì)押股權(quán)的監(jiān)督管理?！?/p>

《物權(quán)法》226條規(guī)定：“以基金份額、股權(quán)出質(zhì)的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)訂立書面合同。以基金份額、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)登記的股權(quán)出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立；以其他股權(quán)出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自工商行政管理部門辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立?！?/p>

如何理解《物權(quán)法》的這一新規(guī)定？我們認(rèn)為，*省工商局和*省產(chǎn)權(quán)交易所的做法符合《物權(quán)法》相關(guān)規(guī)定。因?yàn)?，擬出質(zhì)股權(quán)已經(jīng)在股權(quán)托管登記機(jī)構(gòu)依法托管和管理，由股權(quán)托管登記機(jī)構(gòu)對擬出質(zhì)股權(quán)進(jìn)行前期審核，對符合質(zhì)押條件的即可以出具相關(guān)憑單（實(shí)際上相當(dāng)于“意見書”），工商行政管理部門依據(jù)該憑單對擬質(zhì)押股權(quán)進(jìn)行最終審核，符合條件的對股權(quán)進(jìn)行依法凍結(jié)?？梢?，通過省產(chǎn)權(quán)交易所股權(quán)托管平臺(tái)進(jìn)行質(zhì)押的股權(quán)，最終經(jīng)過工商行政管理部門辦理具有法律效力的設(shè)立手續(xù)。

我們應(yīng)當(dāng)正確理解《物權(quán)法》的相關(guān)規(guī)定。其實(shí)，我國經(jīng)濟(jì)體制改革的主要方向是市場化趨向，作為工商行政管理部門完全可以委托依法設(shè)立、規(guī)范管理的中介機(jī)構(gòu)（如產(chǎn)權(quán)交易所的股權(quán)托管登記機(jī)構(gòu)等）管理股權(quán)，也完全可以根據(jù)這些機(jī)構(gòu)對擬質(zhì)押股權(quán)的初審憑單最終對出質(zhì)的股權(quán)依法設(shè)立。因?yàn)?，我省的股?quán)托管登記機(jī)構(gòu)是經(jīng)過省政府及相關(guān)部門批準(zhǔn)并依法設(shè)立的、具有管理登記托管企業(yè)股權(quán)的具體職能。因此，*省產(chǎn)權(quán)交易所股權(quán)托管登記機(jī)構(gòu)對已經(jīng)管理的股權(quán)的質(zhì)押活動(dòng)出具意見，完全是具有市場公示力和公信力的表現(xiàn)。市場公開的信息披露和信息輻射作用可以有效降低股權(quán)質(zhì)押活動(dòng)中的信息不對稱，減少市場風(fēng)險(xiǎn)。而工商行政管理部門主要職能是市場的裁判和執(zhí)法者，對于數(shù)量眾多、情況復(fù)雜的非上市股份有限公司和有限責(zé)任公司的股權(quán)，更多的體現(xiàn)在注冊登記的職能上面，而公司在市場運(yùn)行中股權(quán)處于動(dòng)態(tài)的變化之中，登記機(jī)關(guān)往往難以用變更登記的方法掌握股權(quán)的變化，及時(shí)解決上述問題。所以，工商行政管理部門與股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)的合作就是一個(gè)有效委托下的職能互補(bǔ)，既可以為已托管企業(yè)做好服務(wù)，又可以為股權(quán)質(zhì)押提供法律效力的保障，是一個(gè)雙贏的運(yùn)作模式。

但是，作為股權(quán)托管登記機(jī)構(gòu)，如果要開展股權(quán)質(zhì)押活動(dòng)，就必須規(guī)范管理自身，發(fā)揮管理股權(quán)的優(yōu)勢和作用，獲得工商行政管理部門的認(rèn)可，才能在質(zhì)押活動(dòng)前期代行工商行政管理部門的部分管理職能，為已經(jīng)托管登記的企業(yè)融資找到有效途徑，為產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)發(fā)展資本市場的融資功能走出一條新路。