證券營業部帳戶管理長效機制建設情況報告

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如何建立長效規范管理機制，杜絕今后新增不合格賬戶，保護清理賬戶的成果，是一個值得營業部思考的問題。

**年是我國資本市場改革和發展取得突破性進展的一年，也是全流通市場條件下證券營業部帳戶管理長效機制建設取得突破性成績的一年。我營業部按照證券公司統一部署，深入貫徹落實科學發展觀，積極發揮證券營業部的重要作用，狠抓帳戶管理工作，并制定了具體的證券營業部帳戶管理長效機制，在完善帳戶管理機制的過程中，我營業部取得了明顯成績。詳細匯報如下：

一、帳戶管理長效機制建設存在問題

雖然證券管理層積極制定帳戶管理長效機制建設政策，但在執行過程中，一些投機者難免會“下有對策”。在全面清理規范不合格賬戶之際，一些“拖拉機”賬戶仍難絕跡，部分短視的證券營業部受利益驅動，同一些莊家聯手操縱賬戶，或為投機者違法開戶開方便之門。這些存在的問題，正是需要正視和改善的地方。

二、帳戶管理長效機制建設

資本市場轉折性變化和多層次資本市場建設對證券交易所帳戶管理提出了新要求。為提高我營業部帳戶管理水平，更好地履行證券交易所的營業部的職責，維護客戶的帳戶安全，我營業部著力加強了帳戶管理長效機制建設，主要采取了以下措施：

（一）積極采取措施，推進賬戶規范清理工作。

不合格賬戶的產生有三個原因，賬戶資料過去缺乏統一的行業規范，由券商自行制定；有的證券公司經過幾次轉手，相關資料遺失；有的券商審核開戶人資料時把關不嚴。

所以營業部建立對不合格賬戶的定期統計、跟蹤機制，并將其全部納入實時監控中，防范新的違規行為發生。同時積極有效推進不合格賬戶的規范工作，對證券客戶帳戶進行調查、對出現疑問的帳戶作到，及時摸清原因，制定解決方案。

自去年10月8日起，對所有小額休眠賬戶實施交易中止，并督促員工加強賬戶管理和客戶服務，確保休眠賬戶另庫存放工作的順利完成。

（二）營業部著手長效規范機制的導入。

去年底對股民開戶審核系統重新設計，引入客戶賬戶電子檔案管理系統；設立重點客戶資料總部聯（紙質），由總部專柜保管；設立賬戶復核崗，對每個新開賬戶進行電話回訪與復核。我營業部在業內首創了新型賬戶管理系統，

該系統的特點是：1、建立與公安部身份信息認證系統及中登公司中登公司賬戶查詢系統聯網的功能，確保客戶身份真實性；2、有效建立客戶身份認證的基礎數據庫，統一管理客戶姓名、身份證編號等關鍵信息；3、與客戶電子檔案管理系統相連，實現開戶復核與電話回訪。

目前該系統已在營業部試用，運行良好，基本上已經實現了上述功能。但在與公安部身份信息認證系統聯網功能上，上級正在努力推動這一設想。同時完善賬戶管理制度營業部也提出引用開戶人影像采集系統的大膽設想。

以上就是，我證券營業部帳戶管理長效機制建設情況的基本匯報。