期貨經(jīng)紀公司發(fā)展心得體會

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隨著《國務(wù)院關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》的出臺，2004年國內(nèi)各期貨交易所分別推出了棉花、燃料右、玉米和黃大豆2號合約等四個新品種上市交易成功，國內(nèi)期貨市場的發(fā)展步子明顯加快，在為相關(guān)企業(yè)提供價格信息服務(wù)、規(guī)避價格波動風(fēng)險、加速現(xiàn)代商品流通和與國際市場接軌等方面，期貨市場的功能作用得到了較好的發(fā)揮，社會各界對國內(nèi)期市的認識進一步轉(zhuǎn)變和深化，不同層次的投資者參與期貨市場的積極性顯著提高。但在國內(nèi)期貨市場得到快速復(fù)興，交易量和交易金額飛速增長，期貨公司的經(jīng)營環(huán)境和經(jīng)營狀況有了明顯改觀的同時，我們清醒的看到期貨市場的風(fēng)險事件并沒有因期貨市場的好轉(zhuǎn)而減少。且不說“中航油”事件，類似“海口萬匯事件”的發(fā)生，使我們看到了期貨市場體制上仍存在缺陷，期貨市場需要加強制度方面的建設(shè)。而諸如此類事件的出現(xiàn)，說明了期貨市場是一個高風(fēng)險的市場，期貨經(jīng)紀業(yè)是高風(fēng)險的行業(yè)。期貨經(jīng)紀公司的風(fēng)險存在于經(jīng)紀業(yè)務(wù)的全過程。業(yè)務(wù)上的任何環(huán)節(jié)出錯或失誤，都會導(dǎo)致期貨公司經(jīng)濟或名譽上的損失。期貨公司作為期貨市場的參與主體，是防范化解市場系統(tǒng)風(fēng)險的一個重要環(huán)節(jié)，也是維護投資者合法權(quán)益的一個重要方面。風(fēng)險管理是期貨行業(yè)發(fā)展過程中的一項不可忽視的重要工作，也是當前國內(nèi)各交易所、期貨經(jīng)紀公司內(nèi)部管理的核心環(huán)節(jié)。搞好風(fēng)險防范，正確處理好風(fēng)險防范與發(fā)展之間的矛盾，保證當前國內(nèi)期貨業(yè)的健康發(fā)展，是期貨經(jīng)紀公司賴以生存發(fā)展的關(guān)鍵。

不可否認，近年來中國證監(jiān)會高度重視期貨市場監(jiān)管體系的基礎(chǔ)建設(shè)，多次強調(diào)期貨公司的規(guī)范經(jīng)營是維護投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)和保障期貨市場持續(xù)發(fā)展的必要條件。經(jīng)過多年的清理整頓和嚴格規(guī)范，期貨公司合規(guī)運作的水平和抗風(fēng)險能力有了明顯提高，促進了期貨市場的穩(wěn)定、健康和發(fā)展。國內(nèi)三家期貨交易所和多家期貨經(jīng)紀公司的風(fēng)險管理水平、抗風(fēng)險能力大大增強，中國期貨市場正日趨成熟。但是，由于我國期貨市場目前還處于新興加轉(zhuǎn)軌時期，期貨市場建立的歷史不長，法律法規(guī)體系還在建立完善中，市場立法缺位、滯后及漏洞較多，市場參與主體誠信意識和透明度差，過度投機時而有之，市場風(fēng)險程度較高，期貨公司的合規(guī)經(jīng)營和風(fēng)險控制則不盡如人意。去冬今春，幾家期貨公司涉嫌違規(guī)經(jīng)營，內(nèi)部管理混亂，內(nèi)控機制失效，風(fēng)險突發(fā)，在一定范圍內(nèi)造成了對期貨行業(yè)誠信的質(zhì)疑和投資者對保證金安全性的擔心，在社會上產(chǎn)生了一些負面影響，損害了期貨公司和期貨行業(yè)的整體形象，引起了業(yè)內(nèi)外人士的擔憂和社會的關(guān)注。

而類似“海口萬匯事件”的發(fā)生，反映出我國期貨市場的一些痼疾、問題和困難并沒有得到根本性的解決，這突出表現(xiàn)在：一、不少公司法人治理狀況和財務(wù)狀況并不理想，一股獨大、內(nèi)部人控制、注冊資本不實、資產(chǎn)流動性差、公司抗風(fēng)險能力較弱、缺乏制衡機制等問題，在不少公司均有不同程度的存在，成為制約行業(yè)快速發(fā)展的重要隱患。二、行業(yè)風(fēng)氣有待進一步扭轉(zhuǎn)，違規(guī)操作有待進一步糾正，如公司挪用客戶保證金、混碼和透支交易，

以及大戶違規(guī)操縱價格現(xiàn)象仍時有發(fā)生。三、期貨公司設(shè)施和技術(shù)相對落后，高水平的技術(shù)人員嚴重缺乏，特別是一些公司的交易系統(tǒng)和網(wǎng)站存在嚴重的安全隱患，風(fēng)險很大。

萬匯事件是從其董事長及總經(jīng)理夫妻攜款潛逃開始被揭露的，正是萬匯期貨及其股東方畸形的治理結(jié)構(gòu)導(dǎo)致公司風(fēng)險控制體系喪失，最終才釀成了事件的發(fā)生。針對萬匯期貨這類管理比較混亂的企業(yè)，監(jiān)管機構(gòu)一方面要加強日常監(jiān)管，強化以防范為主的監(jiān)管理念，完成期貨保證金安全監(jiān)管電子化平臺建設(shè)，實現(xiàn)網(wǎng)上監(jiān)控，建立期貨公司客戶保證金的集中存管制度和自有資金監(jiān)管的新模式，同時，完善與司法部門的聯(lián)系與溝通機制，做好突發(fā)性事件防范工作;另一方面，對期貨公司實施以經(jīng)調(diào)整凈資本為核心的財務(wù)安全監(jiān)管報表體系，通過利用相關(guān)財務(wù)指標以及衍生的指標，根據(jù)不同時期設(shè)定出有關(guān)的標準后進行監(jiān)控，促進期貨公司探索加強自律管理的工作方法，提高行業(yè)協(xié)會等中介機構(gòu)規(guī)范運作的水平。此外，還應(yīng)進一步完善與銀監(jiān)會等機構(gòu)的協(xié)同監(jiān)管體系，杜絕銀企勾結(jié)、防火墻失效的案例再次發(fā)生。

期貨市場內(nèi)控制度是指期貨市場內(nèi)部形成的自我防范和化解金融風(fēng)險的各種自律制度與規(guī)則的總稱。包括保證金制度、漲跌停板制度、大戶報告制度、交割制度、結(jié)算制度、風(fēng)險管理制度等。在內(nèi)部控制制度方面，期貨經(jīng)紀公司的風(fēng)險管理應(yīng)主要著眼于制度的建設(shè)，通過制定業(yè)務(wù)、財務(wù)、行政后勤等管理辦法、程序、規(guī)章制度等來界定部門和個人的職責，充分發(fā)揮各業(yè)務(wù)、職能部門的功能，控制經(jīng)營風(fēng)險，實現(xiàn)經(jīng)營目標。期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風(fēng)險相對較小，但作為公司的主要利潤來源，其風(fēng)險也不容忽視。

首先，建立、健全期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的行為規(guī)范與行為禁止制度，重視建設(shè)專門的風(fēng)險監(jiān)管機構(gòu)，包括交易與結(jié)算、財務(wù)與結(jié)算嚴格分開，部門分開設(shè)立，成立風(fēng)險控制小組，設(shè)立風(fēng)險總監(jiān)崗位及內(nèi)部稽核或合規(guī)審核部門等。

其次，建立公司、交易管理部、營業(yè)部的三級風(fēng)險控制機構(gòu)，逐步制定涵蓋公司內(nèi)部的開戶、交易、結(jié)算、交割、財務(wù)及計算機等各項具體業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度，保證各項業(yè)務(wù)依據(jù)授權(quán)進行，并對營業(yè)部的風(fēng)險程度進行分類監(jiān)控。

第三，建立公司內(nèi)部風(fēng)險預(yù)警和控制系統(tǒng)，通過建立并實施以凈資本指標管理為目標的風(fēng)險管理體系，尋求將公司經(jīng)營風(fēng)險的關(guān)鍵控制點落實到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)及相關(guān)部門和相關(guān)崗位的具體辦法，利用現(xiàn)代化通訊手段和信息系統(tǒng)，對營業(yè)部進行實時監(jiān)控。加強稽核審計力度，確保營業(yè)部財務(wù)清晰，及時與總公司結(jié)算，完善各類突發(fā)事件的應(yīng)變措施。對要害崗位實行不定期檢查，采取主要負責人員輪調(diào)方式，防止工作人員利用職務(wù)之便作案，給公司造成損失。

目前，期貨經(jīng)紀公司的風(fēng)險與機遇并存，期貨行業(yè)實現(xiàn)跨越式發(fā)展的前景已越來越清晰的展現(xiàn)在我們面前。期貨經(jīng)紀公司加強風(fēng)險管理，保障自身安全已成為期貨經(jīng)紀公司未來相當長一段時間的重中之重，只有良好的風(fēng)險管理，才會有期貨經(jīng)紀公司的健康發(fā)展!