形勢政策論文
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形勢政策論文范文第1篇
一、2004年中國的國有銀行改革的明顯加快
1、適應(yīng)中國加入世貿(mào)之后金融業(yè)對外開放的挑戰(zhàn)
到2006年，中國將按照加入世貿(mào)的承諾，全面放松對于外資銀行進(jìn)入銀行市場的限制，中國的銀行業(yè)如果不能抓住剩余的2年的過渡期的機會，對國有銀行進(jìn)行大規(guī)模的重組改革，中國占據(jù)主導(dǎo)地位的國有銀行難以有足夠的市場競爭力。
2、中國經(jīng)濟(jì)下一階段的持續(xù)增長：需要一個高效率的金融體系的支持
中國的改革開放在經(jīng)濟(jì)增長方面取得了很大的成就，改革開放以來的平均增長率達(dá)到9%以上，但是，由于中國的銀行體系承擔(dān)了中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌中的巨大成本，同時也由于銀行體系的低效率，使得中國的銀行體系在轉(zhuǎn)軌過程中積累了較大的不良資產(chǎn)，成為中國經(jīng)濟(jì)增長的障礙之一。下一階段中國的經(jīng)濟(jì)增長對于金融服務(wù)的需求更為強勁，如果不對銀行體系進(jìn)行全面的市場化改革，就有可能為中國下一步的改革累計新的不良資產(chǎn)包袱。
3、提高中國金融結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性
中國經(jīng)濟(jì)的增長十分強勁，中國金融業(yè)是中國經(jīng)濟(jì)中最活躍的組成部分，其風(fēng)險狀況對于整個經(jīng)濟(jì)的影響十分顯著，目前中國的金融業(yè)總資產(chǎn)20多萬億，17萬億貸款余額，如此大的金融總量對經(jīng)濟(jì)運行來說舉足輕重；如果銀行體制中積累的不良貸款如果規(guī)模過大，對于中國的金融體系的穩(wěn)定也會形成潛在的威脅。
4、中國把國有銀行改革作為金融改革的重點
從目前的銀行改革趨勢看，2006年全面開放銀行業(yè)之前是迅速改革國內(nèi)銀行體系的最后機會。較之1998年的資產(chǎn)剝離，這一次的注資是實質(zhì)性的資金注入，而不僅僅是名義上的剝離，這是一個相當(dāng)大的進(jìn)步，顯示了中國政府對于在2006年之前全面改革銀行體系的決心。反觀一些國家，長期以來因為對銀行體系累計的高額不良資產(chǎn)等問題猶豫不決，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)一直缺乏活力，而到近年來，一些國家的政府也開始痛下非常之舉和多次的增資擴(kuò)股，使得一些國家的銀行體系有了很大的改觀，基本上已經(jīng)恢復(fù)了它的活力和生機，這給予中國的銀行改革同時以正面和反面的參考和借鑒。長期以來，金融改革在整個經(jīng)濟(jì)體制改革中相對來說較為滯后，而金融改革中又以國有商業(yè)銀行的改革最為滯后。如果說中國在改革的早期嘗試新設(shè)一些市場化的股份制商業(yè)銀行——通過增量的改革來觸動國有銀行的改革、施加“外部壓力”的話，那么，現(xiàn)在看來，這種改革思路盡管取得了一定的成效，但是事實證明并不能真正有力地推動國有銀行轉(zhuǎn)向商業(yè)銀行。因之，此次中國決定注資450億美元外匯儲備資金對兩大國有銀行進(jìn)行改造，主要是具體考慮到了國有商業(yè)銀行在中國銀行體系中一直仍占有支配性、主導(dǎo)的地位，所以必須還要從內(nèi)部、從治理結(jié)構(gòu)上加大力度全面改革和完善。
二、當(dāng)前中國的國有銀行改革的主要內(nèi)容
1、全面的資產(chǎn)重組和財務(wù)重組：主要是注入資源進(jìn)行不良資產(chǎn)的清理
根據(jù)中國銀行2002年年報，到2002年底，按五級分類法統(tǒng)計，其不良貸款總額為4085億元，最后損失類貸款高達(dá)1874億元。建行至2002年底不良貸款總額為2680億元，其中損失類為569億元，但可疑類亦有1289億元之多。兩家銀行的損失類貸款超過2000億美元，這應(yīng)該算是其不良資產(chǎn)的底線。用于核銷不良資產(chǎn)的資金主要包括準(zhǔn)備金、撥備前利潤和資本金。目前中行的準(zhǔn)備金覆蓋率為22.09%，即有近900億元的準(zhǔn)備金。建行的準(zhǔn)備金覆蓋率為13.4%，即有350億元的準(zhǔn)備金。但是，這部門準(zhǔn)備金尚不足以彌補損失類貸款，因此需要動用近兩年的銀行利潤來核銷不良資產(chǎn)。在中國經(jīng)濟(jì)高速增長的推動下，2002、2003年中國的兩家國有商業(yè)銀行——中國銀行和中國建設(shè)銀行的經(jīng)營性利潤均達(dá)到500億元人民幣左右。在此基礎(chǔ)上，按照財政部的最新規(guī)定，國有商業(yè)銀行將財政部原來持有的所有資本金全部用來核銷不良資產(chǎn)。經(jīng)過初步的框算，經(jīng)過準(zhǔn)備金、新增利潤和資本金以及其他形式的舉措，基本上可以核銷歷史上的不良資產(chǎn)。
2、注資
經(jīng)過大規(guī)模的不良資產(chǎn)清理之后的國有銀行在不良資產(chǎn)比率方面看是一個比較“干凈”的銀行，但是也是一個沒有資本金的銀行，此時以外匯儲備注入資本金，則起到了在新的銀行框架下補充銀行資本金的作用。
2003年，受到人民幣升值預(yù)期的影響，中國的外匯儲備急劇增長了1600億美元，因此即使去掉450億美元，到2003年年底還有4032億美元的外匯儲備，仍然高出按照國際標(biāo)準(zhǔn)計算的最優(yōu)規(guī)模。實際上，從1994年中國出現(xiàn)匯率并軌以來，外匯儲備就呈現(xiàn)穩(wěn)定上升的趨勢。從央行的角度來說，盡管減少了外匯儲備，但是投資科目增加了，過去用外匯儲備購買美國國債，所得到的收益率不過2%，現(xiàn)在將外匯儲備投資于國內(nèi)的商業(yè)銀行，可以更好地分享中國經(jīng)濟(jì)增長帶來的收益。經(jīng)中國國務(wù)院批準(zhǔn)成立的中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司將專門負(fù)責(zé)向試點銀行注資、并監(jiān)督注入資金的運營。中國國家財政部、中國人民銀行和國家外匯管理局派員組成了公司董事會和監(jiān)事會。中國中央?yún)R金公司今后將以中行和建行的最大股東的身份，督促銀行落實各項改革措施，完善公司治理結(jié)構(gòu)，力爭股權(quán)資產(chǎn)獲得豐厚的投資回報。
3、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的重組
主要是強調(diào)引入具有國際水準(zhǔn)的戰(zhàn)略投資者，通過技術(shù)轉(zhuǎn)移、改善公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)等，促進(jìn)銀行的治理效率的提高。
4、上市
這主要是指通過促進(jìn)中國銀行和中國建設(shè)銀行在證券市場上市，改進(jìn)股權(quán)結(jié)構(gòu)和公司治理，引進(jìn)市場的約束，促使國有銀行改進(jìn)經(jīng)營管理水平。
5、改革的重點在于促進(jìn)國有銀行治理機制的轉(zhuǎn)換
中國銀行和中國建設(shè)銀行的改革，此次注入的各種公共資源有8000多億元人民幣，為了促使中國銀行和建設(shè)銀行不再制造新的高額不良資產(chǎn)，此次改革的重點在于轉(zhuǎn)換商業(yè)銀行的經(jīng)營機制，也就是所謂“花錢買機制”。從制度變革的角度看，這屬于強制性的制度創(chuàng)新。
中國的銀行監(jiān)管部門在這兩家銀行的內(nèi)部治理方面提出了10個方面的具體要求：建立規(guī)范的股東大會、董事會、監(jiān)事會、高級管理層制度；引進(jìn)國外戰(zhàn)略投資者，改變單一的股權(quán)結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)投資主體的多元化；制定清晰明確的發(fā)展戰(zhàn)略，實現(xiàn)利潤最大化；建立科學(xué)的決策體系、健全的內(nèi)部控制機制和完善的風(fēng)險管理體制；整合業(yè)務(wù)和管理流程，實現(xiàn)機構(gòu)扁平化和業(yè)務(wù)管理垂直化；建立市場化和規(guī)范化的人力資源管理體制和有效的激勵約束機制；實施審慎的會計原則，加強財務(wù)管理，嚴(yán)格信息披露制度；加強信息科技建設(shè)，全面提升綜合服務(wù)功能；發(fā)揮中介機構(gòu)的專業(yè)化優(yōu)勢，積極推進(jìn)重組上市進(jìn)程；加強人員培訓(xùn)和公共關(guān)系宣傳，做好綜合改革的相關(guān)工作。
同時，中國的銀行監(jiān)管部門還參照全球經(jīng)營管理水平較好的商業(yè)銀行的主要財務(wù)指標(biāo)，對中國銀行和建設(shè)銀行制定了包括資本充足率、不良資產(chǎn)比率、資產(chǎn)回報率等在內(nèi)的7項財務(wù)考核指標(biāo)，督促中國銀行和建設(shè)銀行在經(jīng)營績效方面達(dá)到國際銀行業(yè)的先進(jìn)水平。
三、客觀看待中國的銀行體系積累的不良資產(chǎn)及其發(fā)展趨勢
此次中國政府對中行和建行的注資，動用了較大規(guī)模的公共資源，顯示中國政府支付了中國的國有銀行因為承擔(dān)轉(zhuǎn)軌成本形成的不良資產(chǎn)。
長期以來，國有銀行實際上支付了經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的成本，如何處置這個成本，直接影響到銀行未來的改革方向。如果通過全面的不良資產(chǎn)清理和注資，就可以切斷歷史包袱對兩大商業(yè)銀行改革的制約，在銀行市場形成新的競爭格局。實際上中國政府以前曾經(jīng)嘗試也期望國有銀行靠自己內(nèi)部管理完善，靠內(nèi)部的經(jīng)營能力慢慢消化歷史形成的包袱，但事實上龐大的不良資產(chǎn)包袱不但拖累四大銀行，還使得難以在客觀上對國有銀行的經(jīng)營狀況進(jìn)行一個客觀的評價考核。通過注資和一系列的改造，可以使中行和建行先行一步，同時在中行和建行的改革改組中證明行之有效的舉措，也完全可能在其他國有商業(yè)銀行中借鑒實施，從而對整個國有銀行的改革發(fā)揮積極的示范作用。
1、中國的國有商業(yè)銀行不良資產(chǎn)的歷史形成分析
根據(jù)初步的統(tǒng)計，在國有銀行的不良貸款中，30%不良貸款的形成來自于各級政府干預(yù)，包括中央和地方政府的干預(yù)；30%的不良貸款來自于對國有企業(yè)的信貸支持。根據(jù)中國人民銀行2003年的調(diào)查統(tǒng)計顯示，目前國有銀行超過50%的貸款是向非國有企業(yè)（包括外商投資企業(yè)、民營企業(yè)、以及個人住房抵押貸款、個人助學(xué)貸款和個人汽車信貸）發(fā)放的。10%的不良貸款是由于國內(nèi)部分地區(qū)法律環(huán)境較差、法制觀念薄弱所導(dǎo)致的。15%來自對部分行業(yè)如軍工生產(chǎn)的轉(zhuǎn)型所導(dǎo)致。
因此，總的來看，僅有20%的不良貸款是由于國有銀行自身管理經(jīng)營不善所造成的。因此，雖然不良貸款總體規(guī)模較大，但是比較而言，國有銀行自身原因形成的不良貸款比重并不高。
2、中國當(dāng)前具備了解決銀行體系不良資產(chǎn)的有利條件
亞洲金融危機的發(fā)生，提高了社會各界對于銀行體系穩(wěn)健經(jīng)營重要性和金融體系脆弱性所可能帶來的巨大的金融風(fēng)險的認(rèn)識，推動了中國的決策層下定決心改革國有銀行體系。
在1997年東南亞金融危機之后，中國政府已經(jīng)基本放棄了對國有銀行的行政干預(yù)。
中國的政府部門已經(jīng)從法律角度明確了商業(yè)銀行決定貸款的自主性。
中國的政府已經(jīng)逐步放棄了對國有企業(yè)的貸款義務(wù)。
中國90年代中后期開始的持續(xù)、穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)增長，為改革創(chuàng)造了條件。經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長使得利用現(xiàn)有資源改革國有商業(yè)銀行成為可能。
隨著國有企業(yè)改革的不斷深入，一些國有大型企業(yè)上市步伐的加快，國有企業(yè)經(jīng)營狀況的改善也為商業(yè)銀行解決不良資產(chǎn)比例過高的問題帶來了可能。
亞洲金融危機使得監(jiān)管機構(gòu)和國有商業(yè)銀行開始關(guān)注降低不良資產(chǎn)比例的問題，到目前為止，中國國有商業(yè)銀行不良資產(chǎn)比重比危機之前下降了近50%.
值得注意的是，有關(guān)法律法規(guī)，包括《破產(chǎn)法》、《證券法》和《公司法》等均在進(jìn)一步的完善修訂之中。
新增貸款質(zhì)量相對優(yōu)異，近幾年的新增貸款的不良資產(chǎn)比率在2%以下，達(dá)到了國際先進(jìn)水準(zhǔn)。
中國強勁的經(jīng)濟(jì)增長帶動的貸款資金需求，為商業(yè)銀行化解不良資產(chǎn)創(chuàng)造了積極條件。中國經(jīng)濟(jì)快速增長的主要推動力在于：快速推進(jìn)的城市化效應(yīng)；國際投資向中國轉(zhuǎn)移的世界工廠效應(yīng)；以汽車和住房為代表的新興消費品升級效應(yīng)；民營經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)效應(yīng)；以及重化工業(yè)化帶動效應(yīng)。
另外，中國的監(jiān)管機構(gòu)制定了相當(dāng)嚴(yán)格的不良資產(chǎn)考核辦法。以2004年頒發(fā)的“商業(yè)銀行不良資產(chǎn)監(jiān)測和考核暫行辦法”為例，該辦法一是強調(diào)“對銀行風(fēng)險進(jìn)行全面監(jiān)控”。商業(yè)銀行不良資產(chǎn)的監(jiān)測和考核包括對不良貸款、非信貸資產(chǎn)和表外業(yè)務(wù)風(fēng)險的全面監(jiān)測和考核。二是加強“對不良資產(chǎn)余額和比例的雙重考核”。三是體現(xiàn)非現(xiàn)場和現(xiàn)場監(jiān)管的有機結(jié)合。中國的銀行監(jiān)管部門分別在四家國有商業(yè)銀行總行設(shè)立“派駐監(jiān)管小組”，收集、分析四家銀行總行經(jīng)營管理和綜合改革情況，掌握第一手材料。
四、中國政府對中行和建行的率先改革會產(chǎn)生多方面的積極影響
初步歸納起來，此次中行和建行率先啟動改革，可能產(chǎn)生以下5方面的積極影響：
一是可以切斷歷史包袱對兩大商業(yè)銀行改革的制約，在銀行市場形成新的競爭格局。
二是可以促使中國的國有銀行更有效地、自主地配置金融資源，發(fā)揮其對經(jīng)濟(jì)增長的支持作用。通常來說，不良資產(chǎn)的下降會帶來銀行貸款投放能力的上升。這次通過大規(guī)模注入資金，再配套相應(yīng)清理不良資產(chǎn)的措施，對于增大國有銀行對經(jīng)濟(jì)增長的支持力度是非常有利的。這也正是國有銀行積極調(diào)整資產(chǎn)結(jié)構(gòu)的機會。
三是意味著探索出一條多元化、高效率地利用外匯儲備的新的途徑。
四是隨著這樣注資改造國有銀行，與其說政府是花錢為這些不良資產(chǎn)“買單”，不如說是花錢給國有銀行買了一個新的機制。
形勢政策論文范文第2篇
1.公共政策
中西方學(xué)者對公共政策內(nèi)涵的界定有所不同。西方學(xué)者把公共政策內(nèi)涵的界定分為：政治行為型、政治過程型、價值分配型和生態(tài)行政型四種。例如：美國學(xué)者詹姆斯•安德森認(rèn)為，“公共政策是由政府機關(guān)或政府官員制定的政策”。哈羅德•拉斯韋爾與亞伯拉罕•卡普蘭認(rèn)為，“公共政策就是一種既定的目標(biāo)、價值與策略的大型計劃。”羅伯特•艾斯頓認(rèn)為，“公共政策就是政府機構(gòu)和它周圍環(huán)境之間的關(guān)系”。我國學(xué)者陳振明認(rèn)為，“公共政策是國家機關(guān)、政黨及其他政治團(tuán)體在特定時期為實現(xiàn)或服務(wù)于一定社會政治、經(jīng)濟(jì)、文化目標(biāo)所采取的政治行為或規(guī)定的行為準(zhǔn)則，它是一系列謀略、法令、措施、辦法、方法、條例等的總稱”。總結(jié)并借鑒中西方學(xué)者對公共政策含義的界定，本文認(rèn)為社會轉(zhuǎn)型時期公共政策是指社會公共權(quán)威為了實現(xiàn)一定的目標(biāo)，根據(jù)公眾需要所制定的各項行為準(zhǔn)則和行為規(guī)范。
2.公共政策價值
在現(xiàn)代社會，政府如果能夠適應(yīng)社會需要，滿足公共需要，實現(xiàn)公共利益，那就是有價值的，否則，就是無價值的，其存在的合法性就會受到懷疑。因此，“政府為了擺脫合法性危機，在公共事務(wù)管理的過程中，會根據(jù)不同社會主體多元化的公共需求，進(jìn)行公共政策制定、執(zhí)行與評估，促進(jìn)公共利益實現(xiàn)，以達(dá)到各社會主體的利益共享。”基于不同社會主體多元化公共需求的公共政策制定模式，既體現(xiàn)了公共政策的科學(xué)價值，又體現(xiàn)了公共政策的民主價值。
3.公共政策價值理念
公共政策價值理念表現(xiàn)為一定的需求和利益、有用與無用。因而，公共政策價值也就具有兩層含義：一是政策本身的價值，即公共政策本身具有很重要的作用；二是公共政策的價值影響，即公共政策所追求的價值，所要達(dá)到的目的。本文中的概念是指公共政策的價值影響，即公共政策價值分配的利益要求和對社會各方面的影響。公共政策價值理念是指在一定價值觀支配下的公共政策價值分配的利益傾向與選擇，亦即公共政策制定者以及其他涉及政策決策過程的人共有的偏好、個人愿望和目標(biāo)。
二、社會轉(zhuǎn)型時期我國公共政策價值理念轉(zhuǎn)變的歷史演進(jìn)
1.我國公共政策價值理念的第一次轉(zhuǎn)變：以物為本
20世紀(jì)80年代，我國公共政策價值理念經(jīng)歷了第一次轉(zhuǎn)變，圍繞著效率與公平展開的，這次轉(zhuǎn)變是以急轉(zhuǎn)方式出現(xiàn)的。在政策領(lǐng)域方面，它從“抓革命，促生產(chǎn)”的以政治革命和階級斗爭為綱，轉(zhuǎn)向“發(fā)展才是硬道理”的以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心，提出了“以提高經(jīng)濟(jì)效益為中心”和“效率優(yōu)先，兼顧公平”的決策原則。由此產(chǎn)生的公共政策價值理念中，效率被作為中心價值，公平只是作為補充性價值。從公共政策的角度關(guān)注公平時，考察的主要不是現(xiàn)實在多大程度上滿足了經(jīng)濟(jì)和社會公平的價值要求，而更多地是考慮為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)效率而出臺的改革政策是否超出了“民眾的承受能力”。這種公共政策價值理念對推動經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的市場化改革產(chǎn)生了重要的推動作用。
2.我國公共政策價值理念的第二次轉(zhuǎn)變：以人為本
進(jìn)入21世紀(jì)以來，我國公共政策價值理念經(jīng)歷了第二次轉(zhuǎn)變，是繞著改革、發(fā)展與公平展開的，這次轉(zhuǎn)變是以平緩方式出現(xiàn)的。我國公共政策價值理念在處理效率與公平的關(guān)系上出現(xiàn)了一些新的變化。一是公平和正義的概念不再僅僅是以“兼顧”的方式出現(xiàn)；二是提出了“讓全體人民共享改革和建設(shè)的成果”原則；三是在處理發(fā)展中的各種矛盾時，提出了“以人為本”的基本理念，“以人為本”成為更高的價值理念；四是認(rèn)識到公平對效率的正面影響；五是提出了改革是實現(xiàn)社會公平的手段；六是明確政府在促進(jìn)和保障經(jīng)濟(jì)和社會公平方面的責(zé)任，將政府工作的重心更多地轉(zhuǎn)移到維護(hù)經(jīng)濟(jì)和社會公平，并且成為衡量政府是否稱職的重要標(biāo)準(zhǔn)。
三、社會轉(zhuǎn)型時期我國公共政策價值理念的創(chuàng)新與定位
改革開放以來，我國公共政策價值理念經(jīng)歷了以物為本和以人為本兩階段，如何定位社會轉(zhuǎn)型時期我國公共政策價值理念，成為我們當(dāng)下必須要解決的首要任務(wù)。
1.基于治理的公共政策價值理念：公共治理
目前我國正處于社會轉(zhuǎn)型時期，個人暴力恐怖事件、社會等社會問題凸顯，這些長期積累下的社會問題隨時都可能引發(fā)公共危機。每當(dāng)爆發(fā)公共危機時，人們習(xí)慣于依賴政府解決。然而政府的管理、責(zé)任、能力是有限的，政府必須尋求社會力量的參與、合作與支持，全社會共同面對危機、共同承擔(dān)化解危機的責(zé)任，構(gòu)建一個政府主導(dǎo)、多方參與、和衷共濟(jì)、相互信任的危機應(yīng)對機制。
2.基于和諧的公共政策價值理念：公共和諧
中國社會轉(zhuǎn)型時期，改革的收益與代價之間呈現(xiàn)出一種不平衡的狀態(tài)，貧富分化、環(huán)境惡化、城鄉(xiāng)差距等社會問題凸顯。政府必須重新審視公共政策，滿足不同利益群體的訴求。這些問題的解決都依賴于公共政策核心價值理念的確立。在社會轉(zhuǎn)型時期，以公共和諧作為公共政策價值理念，有利于各社會階層、社會群體之間的協(xié)調(diào)與發(fā)展。公共和諧理念的提出，為公共政策價值取向的選擇提供了新的視角。
3.福的公共政策價值理念：公共幸福
形勢政策論文范文第3篇
1謙抑含有縮減或者壓縮之意。刑法的謙抑性，是指立法者應(yīng)當(dāng)力求以最小的支出——少用甚至不用刑罰（而用其他刑罰替代措施），獲取最大的社會效益----有效地預(yù)防和控制犯罪。換言之，凡是適用其他法律足以抑制某種違法行為，足以保護(hù)合法權(quán)益時，就不要將其規(guī)定為犯罪；凡是適用較輕的制裁方法就足以抑制某種犯罪行為，足以保護(hù)合法權(quán)益時，就不要規(guī)定較重的制裁方法。英國哲學(xué)家邊沁有一句名言，稱“溫和的法律能使一個民族的生活方式具有人性；政府的精神會在公民中間得到尊重。”這句話可謂刑法所以要奉行“謙抑內(nèi)涵”的法哲學(xué)基本理論。
2刑法的謙抑性不是刑法典中法定的概念，而是刑法理論上的一個概念，它是現(xiàn)代刑法的重要理論成果，也是人類追求民主、自由而應(yīng)從國家所取得的必然回報。刑法具有法益保護(hù)機能與自由保障機能，前者意味著通過刑法從而保護(hù)法益；后者則意味著通過國家的刑罰權(quán)從而保障行為人的自由。但兩者又會存在沖突：刑法以處罰犯罪人來實現(xiàn)保護(hù)法益的目的，故刑法的處罰范圍越寬越有利于保護(hù)法益；但處罰范圍越寬越限制了人的自由，越不利于刑法的保障功能。所以，人們一直在追求二者的協(xié)調(diào)和平衡，隨著法治的進(jìn)步，追求的結(jié)果是限制國家刑罰權(quán)的行使，使個人免受國家刑罰權(quán)的無理侵害，使個人自由真正獲得保障。刑法是關(guān)于犯罪和刑罰的科學(xué)，因此刑法的謙抑性也表現(xiàn)為兩個方面：犯罪認(rèn)定上的謙抑性和刑罰處罰上的謙抑性。
（1）犯罪認(rèn)定上的謙抑性的基本含義包括：在對被控行為存在合理懷疑時，應(yīng)當(dāng)作出有利于被告人的解釋；當(dāng)被控行為在有罪和無罪之間時，應(yīng)當(dāng)宣告無罪；當(dāng)事實在重罪與輕罪之間時，應(yīng)認(rèn)定為輕罪；無法確信某一犯罪事實是否已超過追訴時效時，應(yīng)認(rèn)定已超過追訴時效而不再追訴等等。
（2）刑罰處罰上的謙抑性基本含義包括：在刑事立法上，如果規(guī)定較輕的刑罰即可，就沒有必要規(guī)定較重的刑罰；在刑事司法上，對于已經(jīng)確定為犯罪的，如果適用較輕的刑罰即可，就沒有必要適用較重的刑罰。刑罰的適用是根據(jù)犯罪人所觸犯的罪名、犯罪的手段，主觀惡性等量刑要素來確定的，因此對于自首、立功等量刑要素，從刑法的謙抑性出發(fā)，就應(yīng)當(dāng)作寬泛的解釋和有利于被告人的解釋。
3有人認(rèn)為，刑法的罪刑法定原則是刑法的“帝王原則”，刑法謙抑性與之相悖，認(rèn)為刑法已經(jīng)對定罪和量刑作出了明確的規(guī)定，那么所謂的刑法謙抑性會損害刑法罪刑法定原則的貫徹。
其實刑法謙抑性和刑法的罪刑法定原則是并行不悖的，因為二者的適用條件不同：在案件事實清楚，證據(jù)確實充分的情況下，適用刑法具體的定罪、量刑規(guī)定乃當(dāng)然之理，然而許多案件的事實并不是清晰的，甚至說模棱兩可的，這時罪刑法定原則也就沒有適用的條件，可法官又不能拒絕裁判，那么只有適用刑法謙抑性來推定案件的事實。可以說，刑法的謙抑性是罪刑法定原則的重要補充，罪刑法定是刑法的一項基本原則，而刑法的謙抑性只是刑法的一個基本理念，二者是不矛盾的。
4現(xiàn)代刑法的三大目標(biāo)——公正、謙抑、人道。“報應(yīng)預(yù)防一體理論”符合了中國人中庸之道，但有時未必符合被害人家屬的利益。為了基本的生存，部分的被害人也許愿意以經(jīng)濟(jì)補償?shù)姆绞矫獬┖θ说乃佬獭Ｈ欢ㄔ和鶠榱似鸬街撇梅缸锶撕屯厣鐣淖饔枚活櫛缓θ思覍俚恼埱笕耘兴佬獭＿@連被害人都無法信服的刑法的正當(dāng)性可想而知。陳興良教授提出了“忠誠理論”，確定公民對法律的忠誠，不是畏懼而是信仰法律，信服刑罰。所以要著重對準(zhǔn)自然犯罪而不是劃定過大的法定犯的犯罪圈，使刑法起到平衡利益的作用。過度的刑罰只會助長更多的罪行。罪犯所面臨的罪果越大，也就越敢于規(guī)避刑罰。為了擺脫對一次罪行的刑罰，人們會犯下更多的罪行。刑罰只是治標(biāo)而不治本，要真正減少犯罪只能致力于培養(yǎng)人們對法律的信仰。
刑法的謙抑性體現(xiàn)在削減、限制和壓縮法律。沒有必要設(shè)置的刑法就不要設(shè)置，做到輕輕重重，總體趨輕。輕罪輕罰，重罪重懲，總的趨勢是刑法的輕緩化。
二謙抑性的刑法體現(xiàn)
1輕刑化
謙抑性的一內(nèi)在要求是“刑罰與其嚴(yán)厲不如緩和”，亦即“在刑事立法上，如果規(guī)定較輕的刑罰（緩和）即可，就沒有必要規(guī)定較重的刑罰（嚴(yán)厲）；在刑事司法上，對于已經(jīng)確定為犯罪的行為，如果適用較輕的刑罰（緩和）即可，便沒有必要適用較重的刑罰（嚴(yán)厲）。”
刑罰是實現(xiàn)刑事責(zé)任的主要方式，一般而言，刑罰是一種強制，而強制是與自由緊密關(guān)聯(lián)的、對應(yīng)的兩個概念。
強制的目的在于為個人在無數(shù)的未來情勢中“確定他們的行事規(guī)則”，使個人能夠遵循這種規(guī)則且使他能夠“永不遭受強制”。——哈克耶。通過刑罰規(guī)則的確定，通過刑罰的適用，確認(rèn)出一種規(guī)則，這種規(guī)則作為一種公域性知識，除非人將自己置于這種規(guī)則的境遇之中，否則他不受刑罰制裁，并且他可以利用這種規(guī)則作為實現(xiàn)其個人目的的手段。在明確了這種刑罰規(guī)則的含義以及刑罰的目的以后，我們不難看出，刑罰的限度只要不為刑罰規(guī)則的確認(rèn)者（立法者）和具體刑罰的適用者（司法者）用以實現(xiàn)非犯罪者本人利益的目標(biāo)，那么，這種刑罰規(guī)則和刑罰的適用程度便是正義的、可欲的，個人能遵循并利用這種規(guī)則作為一種知識實現(xiàn)了其個人目的，則他就獲得了這種規(guī)則所旨在保障和促進(jìn)的自由。當(dāng)然，一國之刑罰規(guī)則自有其歷史傳承性和習(xí)慣性特色，因為刑罰規(guī)則是一種否定性的、正義的、正當(dāng)?shù)男袨橐?guī)則，有其自生自發(fā)性和演化發(fā)展性。
問題是何以要倡導(dǎo)輕刑化？刑罰這一強制行動是對個人自由的限制，由于施以強制的目的在于確保個人在一般意義上在實現(xiàn)個人目的時能夠充分運用自己的特定知識而避免遭受強制（刑罰）的不利后果，因此，輕刑化所要說明的是傳統(tǒng)刑罰這一強制規(guī)則相對于能夠確保個人能夠避免這種強制而言，顯得過于嚴(yán)厲，抑或超出了他的責(zé)任能力。那么，刑罰的限度只要調(diào)整在一般意義上的人在行動過程中能夠避免陷入刑罰制裁的程度，刑罰便是妥適的。
作為社會安全保障的最后一道防線的刑法,其刑罰的寬嚴(yán)對社會穩(wěn)定與發(fā)展起著至關(guān)重要的作用。在多數(shù)人的觀念中，刑罰似乎只是用來懲罰犯罪者的，其實不然，刑罰的目的更多的是實現(xiàn)預(yù)防犯罪的目的。我國現(xiàn)行刑法典應(yīng)借鑒國外經(jīng)驗，體現(xiàn)輕刑化的趨勢。輕刑化的利弊，我們通過對周朝“明德慎罰”思想的詳細(xì)論述揭示周朝得以長久統(tǒng)治的奧秘，然后對歷史上較為繁盛的漢、唐兩代的輕刑政策加以論述，以增強此觀點的可信度。同時通過對秦、元、明因重刑而滅亡的歷史教訓(xùn)更加突出減輕刑罰的重要性。在現(xiàn)代化建設(shè)中，重刑會給社會勞動者增加心理障礙，從而阻礙現(xiàn)代化建設(shè)之積極性，尤其是在經(jīng)濟(jì)建設(shè)領(lǐng)域里，更應(yīng)注意刑罰的尺度。
2非犯罪化
二戰(zhàn)后非犯罪化成為歐美刑法改革的一個重要內(nèi)容，引發(fā)這場運動的導(dǎo)火線則是1957年英國下議院通過的同性戀及委員會的沃爾芬登報告，這份報告是一個導(dǎo)火線，它影響了一系列包括美國在內(nèi)的非犯罪化運動。例如，美國在1962年通過的模范刑法典中，確定了一個原則，即當(dāng)一個人的行為不影響他人的時候，任何人都有權(quán)利反對國家干預(yù)其個人事務(wù)。模范刑法典明確主張將同性戀、以及通奸非犯罪化。
在這場非犯罪化運動過程當(dāng)中，值得一提的是，歐洲委員會在1980年推出了一個指導(dǎo)各國刑事立法政策和刑事司法政策的非常著名的《非犯罪化報告》，該報告對什么是非犯罪化、非刑罰化，非犯罪化與轉(zhuǎn)處是什么關(guān)系，非犯罪化應(yīng)該遵循什么樣的基本原則，對哪些行為可以非犯罪化等問題都作出了明確的規(guī)定。正是在這個報告的影響下，歐洲很多國家在戰(zhàn)后相繼廢除了同性戀、墮胎、賭博、藥物濫用等等過去的刑法規(guī)定。其中，荷蘭是最先通過立法把安樂死非犯罪化的國家。
非犯罪化是刑法謙抑性的一個重要表現(xiàn)，作為一種價值追求，它要求刑法在罪與非罪的界限問題上，對部分傳統(tǒng)上認(rèn)定為犯罪的行為排除在刑法規(guī)范的調(diào)整之外，并對新型社會危害力求以其他法律規(guī)范予以調(diào)整。非犯罪化在今天不只是一種價值理念，更是已成為當(dāng)今世界眾多國家立法和司法實踐中的努力方向。
非犯罪化、非刑罰化運動正在國際上蓬勃興起。其基本精神是堅持刑法的謙抑性，促進(jìn)刑法向著輕緩化的方向發(fā)展，也反映了各國對犯罪的現(xiàn)實主義態(tài)度。在非犯罪化方面，許多國家采取了包容策略；在非刑罰化方面，倡導(dǎo)“刑罰代用物”，如緩刑、保安處分、社區(qū)勞動、轉(zhuǎn)處。以上都反映了目的刑觀念的要求。中國的犯罪化進(jìn)程與非犯罪化進(jìn)程并非截然對立的，而是趨向同一目標(biāo)。非犯罪化使得刑法越來越集中到暴力犯罪、涉黑犯罪、貪賄犯罪領(lǐng)域，實現(xiàn)有限司法資源的最大利用，也即輕輕重重。
刑法的真實含義是在社會生活事實中不斷發(fā)現(xiàn)的，司法上的犯罪化，并不必然違反罪刑法定原則；我國司法機關(guān)應(yīng)當(dāng)在遵循刑法第3條后段的前提下，積極地實行司法上的犯罪化；刑法第3條前段不是關(guān)于罪刑法定原則的規(guī)定，而是基于我國刑法分則條文的特點，為了限制司法機關(guān)的出罪權(quán)、控制司法上的非犯罪化所作的規(guī)定；我國司法上的非犯罪化的空間很小，因而也不能盲目模仿西方國家的刑事司法策略與做法。
三寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策的理解
對于寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策可以通過的“寬”、“嚴(yán)”和“濟(jì)”這三個關(guān)鍵詞進(jìn)行語義學(xué)上的分析，從而揭示其基本蘊含。
1寬嚴(yán)相濟(jì)的“寬”是指寬大、寬緩和寬容。寬嚴(yán)相濟(jì)的“寬”具有以下兩層含義：一是該輕而輕，二是該重而輕。該輕而輕，是罪刑均衡原則的題中之義，也合乎刑法公正的要求。對于那些較為輕微的犯罪，本來就應(yīng)當(dāng)處以較為輕緩的刑罰。該重而輕，是指所犯罪行較重，但被告人具有坦白、自首或者立功等法定和酌定情節(jié)的，法律上予以寬宥，在本應(yīng)判處較重之刑的情況下判處較輕之刑。該重而輕，體現(xiàn)了刑法對于犯罪人的感化，對于鼓勵犯罪分子悔過自新具有重要意義。寬嚴(yán)相濟(jì)的“寬”，表現(xiàn)為以下三種情形：
一是非犯罪化。非犯罪化是指本來作為犯罪處理的行為，基于某種刑事政策的要求，不作為犯罪處理。非犯罪可以分為立法上的非犯罪化與司法上的非犯罪化。
二是非監(jiān)禁化。非監(jiān)禁化是指某一行為雖然構(gòu)成犯罪，但根據(jù)犯罪情節(jié)和悔罪表現(xiàn)，判處非監(jiān)禁刑或者采取緩刑、假釋等非監(jiān)禁化的刑事處遇措施。
三是非司法化。非司法化是就訴訟程序而言的，在一般情況下，凡是涉嫌犯罪的都應(yīng)進(jìn)入刑事訴訟程序。但在某些情況下，犯罪情節(jié)較輕或者刑事自訴案件，可以經(jīng)過刑事和解，不進(jìn)入刑事訴訟程序案件便得以了結(jié)。非司法化，是對輕微犯罪案件在正式的刑事訴訟程序之外得以結(jié)案的一種方式，體現(xiàn)了對輕微犯罪的寬緩處理。
2寬嚴(yán)相濟(jì)的“嚴(yán)”，是指嚴(yán)格、嚴(yán)厲和嚴(yán)肅。這里的嚴(yán)格是指法網(wǎng)嚴(yán)密，有罪必罰。嚴(yán)厲是指刑罰苛厲，從重懲處。嚴(yán)肅是指司法活動循法而治，不徇私情。在上述三種“嚴(yán)”的含義中，尤其應(yīng)當(dāng)注意的是嚴(yán)格與嚴(yán)厲。儲槐植教授曾經(jīng)指出四種刑罰模式：嚴(yán)而不厲、厲而不嚴(yán)、不嚴(yán)不厲、又嚴(yán)又厲。嚴(yán)而不厲是指法網(wǎng)嚴(yán)密，刑罰卻并不苛厲。厲而不嚴(yán)則是指刑罰苛厲，法網(wǎng)卻并不嚴(yán)密。顯然，我們應(yīng)當(dāng)追求的是嚴(yán)而不厲，擯棄厲而不嚴(yán)。在此，存在著嚴(yán)與厲之間的負(fù)相關(guān)性：嚴(yán)可以降低厲，不嚴(yán)則必然以厲為補償。例如，十個人犯罪，每個人都受到刑罰處理，只要每人判處五年有期徒刑就足以維持刑罰的威懾力。但如果只有五個人受到刑罰處罰，另五個人逍遙法外，那么為維持同等水平的刑罰威懾力，對五個受到刑罰處罰的犯罪人每人就要判處十年有期徒刑。換言之，逍遙法外的五個犯罪人的刑罰轉(zhuǎn)嫁到了受到刑罰處罰的五個犯罪人身上。這就是意大利刑法學(xué)家貝卡里亞所揭示的刑罰不在于嚴(yán)厲，而在于使犯罪分子及時受到懲罰的原理。因此，寬嚴(yán)相濟(jì)的“嚴(yán)”雖然同時包含嚴(yán)格與嚴(yán)厲這兩個方面的精神，但我們更應(yīng)當(dāng)強調(diào)的是嚴(yán)格。即該作為犯罪處理的一定要作為犯罪處理，該受到刑罰處罰的一定要受到刑罰處罰。當(dāng)然，對于嚴(yán)重犯罪仍然應(yīng)當(dāng)堅持“嚴(yán)打”，也就是該重而重，發(fā)揮刑罰的威懾力。
3寬嚴(yán)相濟(jì)的“濟(jì)”，具有以下三層含義：
一是救濟(jì)，即所謂以寬濟(jì)嚴(yán)、以嚴(yán)濟(jì)寬。刑罰的寬與嚴(yán)是相對而言的，例如死緩相對于死刑立即執(zhí)行而言是一種寬緩的處理；但死緩相對于無期徒刑而言又是一種嚴(yán)厲的處理。正因為寬嚴(yán)具有相對性，沒有寬則沒有嚴(yán)，沒有嚴(yán)也就沒有寬。因此，應(yīng)以以寬濟(jì)嚴(yán)，也就是通過寬以體現(xiàn)嚴(yán)；以嚴(yán)濟(jì)寬，也就是通過嚴(yán)以體現(xiàn)寬。
二是協(xié)調(diào)，即所謂寬嚴(yán)有度、寬嚴(yán)審勢。寬嚴(yán)有度是指保持寬嚴(yán)之間的平衡：寬，不能寬大無邊；嚴(yán)，不能嚴(yán)厲無比。寬嚴(yán)審勢是指寬嚴(yán)的比例、比重不是一成不變的，而應(yīng)當(dāng)根據(jù)一定的形勢及時地進(jìn)行調(diào)整。
三是結(jié)合，即所謂寬中有嚴(yán)、嚴(yán)中有寬。寬和嚴(yán)雖然是有區(qū)別的，并且不同時期、不同犯罪和不同犯罪人，應(yīng)當(dāng)分別采取寬嚴(yán)不同的刑罰：該寬則寬，該嚴(yán)則嚴(yán)。但這并不意味著寬而無嚴(yán)或者嚴(yán)而無寬。實際上，既無絕對的寬又無絕對的嚴(yán)，應(yīng)當(dāng)寬嚴(yán)并用。例如在對嚴(yán)重犯罪實行“嚴(yán)打”方針，以從嚴(yán)懲治為主，但并不意味著一概不加區(qū)別地適用最重之刑。某些犯罪分子，所犯罪行雖然極其嚴(yán)重應(yīng)當(dāng)受到刑罰的嚴(yán)厲制裁，但如果坦白、自首或者立功的，在從重處罰的同時還要做到嚴(yán)中有寬，使犯罪人在受到嚴(yán)厲懲處的同時感受到刑罰的體恤與法律的公正，從而認(rèn)罪服法。
四寬嚴(yán)相濟(jì)的理論意義與實現(xiàn)
1意義
任何社會都存在犯罪現(xiàn)象，犯罪不僅是一種法律現(xiàn)象，而且是一種社會現(xiàn)象。犯罪與社會結(jié)構(gòu)形態(tài)是緊密相聯(lián)的，且一定的犯罪態(tài)勢恰恰取決于一定的社會生活條件。我國當(dāng)前處于社會轉(zhuǎn)型時期，社會轉(zhuǎn)型過程中貧富懸殊，利益主體多元化，因而各種社會矛盾與沖突十分激烈。在這種情況下，犯罪也呈現(xiàn)出高發(fā)的態(tài)勢。在某種意義上說，犯罪是社會深層次的矛盾激化的產(chǎn)物。在社會關(guān)系明晰化、社會結(jié)構(gòu)合理性、社會規(guī)范嚴(yán)密化、社會心理順暢化之前，導(dǎo)致犯罪產(chǎn)生的社會根源沒有得到解決，犯罪的高發(fā)態(tài)勢就不可能消失。應(yīng)當(dāng)指出，我國目前的犯罪現(xiàn)象已經(jīng)不同于幾十年前的犯罪，犯罪的政治色彩逐漸淡化，更多的犯罪都是由于對財產(chǎn)的過度追求與社會不能提供更多獲得財產(chǎn)的合法途徑之間的矛盾所引發(fā)的，還有些犯罪是由于鄰里糾紛、干群矛盾等各種社會因素所導(dǎo)致的。現(xiàn)在，在各種犯罪人中，絕大部分是我們這個社會的弱勢群體：諸如下崗職工、失地農(nóng)民、外來務(wù)工人員等。在判處死刑的犯罪人中，百分之九十五以上都是這些人。這些犯罪人是我們這個社會的成員，而且是處于社會最底層的成員。對于這些犯罪人，不能像過去那樣簡單地采用對敵斗爭的方式。事實已經(jīng)證明，一味地強調(diào)嚴(yán)刑重罰是解決不了當(dāng)前存在的犯罪問題的，我們應(yīng)當(dāng)實行寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策，對不同的犯罪采取不同的處理措施，才能盡可能地將犯罪控制在社會所能容忍的限度之內(nèi)。
“寬嚴(yán)相濟(jì)”刑事政策的提出，是一種科學(xué)、理性的回歸，是我們正視社會穩(wěn)定與犯罪增長關(guān)系后的理性回應(yīng)，最終有利于和諧社會的構(gòu)建。
“寬嚴(yán)相濟(jì)”刑事政策要求寬嚴(yán)適度，寬嚴(yán)有據(jù)，依法辦案，不能僅靠從重從快打擊刑事犯罪來保障，在執(zhí)法中必須轉(zhuǎn)變執(zhí)法理念，以人權(quán)保障為核心，和諧地調(diào)和人權(quán)保障與法益保護(hù)之間的關(guān)系，更加人性化，由此可見，“寬嚴(yán)相濟(jì)”刑事政策正是社會主義法治理念的一部分，貫徹“寬嚴(yán)相濟(jì)”刑事政策，有利于社會主義法治理念的執(zhí)行。
堅持寬嚴(yán)相濟(jì)，才能產(chǎn)生積極的、正面的社會效果，也只有在嚴(yán)格、公正、文明執(zhí)法的基礎(chǔ)上，才能最終實現(xiàn)打擊犯罪與保護(hù)人權(quán)、嚴(yán)格執(zhí)法與熱情服務(wù)、執(zhí)法形式與執(zhí)法目的、追求效率與實現(xiàn)公正的有機統(tǒng)一。
罪刑均衡的范圍內(nèi)，刑罰威懾力與刑罰輕重是成正比的，一旦刑罰超出公正的限度，使被告人難以接受，社會也難以認(rèn)同，其威懾力就呈現(xiàn)出遞減的趨勢，就會產(chǎn)生刑罰效力的貶值問題。刑罰并非越重越好，而是貴在輕重有別，實行寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策，使輕罪與重罪分別得到妥當(dāng)?shù)奶幚恚欣讷@得刑罰效果的最大化。
2實現(xiàn)
一擴(kuò)大不范圍。不是“寬、輕”刑事政策在刑事立法中的反映。我國現(xiàn)行刑訴法規(guī)定三種不類型，即法定不、存疑不和相對不。相對不是指檢察官對于存在足夠犯罪嫌疑且符合條件的案件，依其職權(quán)斟酌具體情形而作出的一種不處分。相對不有利于節(jié)約訴訟成本，合理使用司法資源，將主要精力投入到更為嚴(yán)重的刑事犯罪案件的中去，以提高訴訟質(zhì)量和訴訟效率。但由于諸多因素的影響，不制度在實踐運行不暢，適用率較低，沒有發(fā)揮其應(yīng)有的功能，為了從實質(zhì)上限制刑罰的適用范圍，體現(xiàn)寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的思想，應(yīng)當(dāng)擴(kuò)大不范圍。
二推行社區(qū)矯正制度。社區(qū)矯正是與監(jiān)禁矯正相對的行刑方式，是將符合社區(qū)矯正條件的罪犯置于社區(qū)內(nèi)，由專門的國家機關(guān)在相關(guān)社會團(tuán)體和民間組織以及社會志愿者的協(xié)助下，在判決、裁定或決定確定的期限內(nèi)，矯正其犯罪心理和行為惡習(xí)，并使其順利回歸社會的非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行活動。社區(qū)矯正不僅有利于提高罪犯的教育改造質(zhì)量，促進(jìn)社會治安秩序的良性循環(huán)，而且有利于合理配置行刑資源，減輕國家的行刑成本。作為與監(jiān)禁刑相對的全新的行刑方式，社區(qū)矯正體現(xiàn)了“寬、輕”的刑事政策思想，為正確貫徹“寬嚴(yán)相濟(jì)”的刑事政策，應(yīng)大力推行社區(qū)矯正。
三引進(jìn)刑事和解制度。刑事和解，是在犯罪發(fā)生之后，經(jīng)由調(diào)停人使受害人與加害人直接商談，對刑事責(zé)任問題達(dá)成的協(xié)議，受害人一方不追究加害人一方的刑事責(zé)任，加害人一方則可能為此對受害人一方進(jìn)行物質(zhì)性賠償?shù)取Ｐ淌潞徒庵贫忍嵘吮缓θ嗽谛淌伦吩V程序中之參與地位，合乎刑事追訴經(jīng)濟(jì)原則，給沖突雙方解決矛盾提供了機會，能夠有效地減少和鈍化矛盾，盡可能地減少法院判決后的消極因素，有助于在全社會增進(jìn)和諧協(xié)調(diào)的社會關(guān)系。它旨在提升被害人和犯罪人的滿意度，降低再犯率，它與我國傳統(tǒng)的調(diào)解制度所蘊涵的“和為貴”的理念相一致。因此，貫徹“寬大”的刑事政策，應(yīng)借鑒恢復(fù)性司法的理念，引進(jìn)刑事和解制度。
四對未成年人、在校學(xué)生輕微犯罪實行非刑事化處理，并嘗試實施暫緩制度。未成年人和在校學(xué)生是犯罪構(gòu)成中的特殊主體。這兩類主體涉嫌的犯罪主要是輕微犯罪，通常其主觀惡性不深。同時，未成年人犯罪與他們生理、心理發(fā)育不成熟有直接關(guān)系，若僅因一次情節(jié)較輕的犯罪而對其簡單地科處刑罰，將他們拋向社會，必然造成社會資源的極大浪費，并增加社會的不穩(wěn)定因素。因此，檢察機關(guān)應(yīng)盡可能地在學(xué)校達(dá)成共識、征詢被害人的意見、并與公安機關(guān)協(xié)調(diào)配合的基礎(chǔ)上，對涉嫌微罪犯罪的未成年人和在校學(xué)生進(jìn)行非刑事化處理，具體途徑就是退回公安機關(guān)作撤案處理。此舉在政策層面上，符合“教育、感化、挽救”的原則，在法律層面上，符合兩高的司法解釋。
五寬嚴(yán)相濟(jì)的刑法謙抑性
“寬嚴(yán)相濟(jì)”的刑事政策，體現(xiàn)了刑法謙抑的內(nèi)涵。“寬”，指寬大、輕緩、寬容之意。“嚴(yán)”，指嚴(yán)格、嚴(yán)厲之意，即程序上要嚴(yán)格，處罰上要嚴(yán)厲。最重要的在于“濟(jì)”，指救濟(jì)、補救，協(xié)調(diào)、結(jié)合之意，是寬嚴(yán)的有機統(tǒng)一。不能寬無邊，嚴(yán)無度，也不能時寬時嚴(yán)，寬嚴(yán)失當(dāng)，要在法定幅度內(nèi)保持寬嚴(yán)的平衡。刑事政策是刑事立法與刑事司法的靈魂，它對一個國家的法治建設(shè)具有重要意義。刑罰是一種社會治理手段，它不僅是法律問題，更是一個政治理念問題。提倡寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策，標(biāo)志著刑罰從理念到治理理念的轉(zhuǎn)變。過去強調(diào)刑法是的工具，側(cè)重懲罰打擊的一面，這樣不能化解矛盾，只能將矛盾暫時掩蓋起來。當(dāng)前，建設(shè)和諧社會是我國長期的一個政治目標(biāo)，法律不再是的工具，而是各種社會關(guān)系的調(diào)節(jié)器，“減壓閥”。在這種情況下，刑法的輕緩化就是大勢所趨。而寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策雖然強調(diào)輕與重相結(jié)合，但就其根本而言，更關(guān)注的還是刑法的輕緩化。這一刑法理念的基礎(chǔ)就是刑法謙抑的內(nèi)涵。在我國重刑傳統(tǒng)思想的氛圍下引入刑法謙抑理念，并將其作為寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的理論基礎(chǔ)，并不是那么容易獲得社會認(rèn)同。但隨著社會文明程度的提高，刑法謙抑的理念必然會逐漸被社會所接受。
在現(xiàn)代法治理念下，人們對刑法的認(rèn)識已不局限于嚴(yán)刑峻罰，在罪刑法定原則下，刑法的控制性和謙抑性是社會防衛(wèi)的兩大必備要素。刑法作為社會防衛(wèi)的“第二道防線”，主要用以彌補作為“第一道防線”的其他法律的不足。貝卡利亞指出：一種正確的刑罰，它的強度只要足以阻止人們犯罪就夠了，“在談到刑法對犯罪人的效果時，我們不可忽視其對社會的反作用，即對整個社會的影響。”正如法學(xué)大師耶林所言“刑罰如兩刃之劍，用之不當(dāng)，則國家與個人兩受其害。”故刑罰之界限應(yīng)該是內(nèi)縮的，而不是外張的，而刑罰該是國家為達(dá)其保護(hù)法益與維持社會秩序的任務(wù)時的“最后手段”，如能使用其他手段亦能達(dá)到維護(hù)社會共同生活秩序及保護(hù)社會與個人法益的目的時，則務(wù)必放棄刑罰的手段。
目前，我國正處于一個社會變革時期，經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展，各種矛盾凸顯，犯罪呈高發(fā)期。在市場經(jīng)濟(jì)大潮的沖擊下，無論社會結(jié)構(gòu)、組織和個人的價值觀念和心理都經(jīng)歷了并仍經(jīng)受著空前的考驗。隨著社會價值的多元化，法律價值也在相應(yīng)地調(diào)整，公正、謙抑、人道已成為現(xiàn)代刑法的三大價值目標(biāo)。
陳興良教授所講“在最初的時候，犯罪行為與民事侵權(quán)行為之間并不存在嚴(yán)格的界限，只有隨著國家權(quán)力的加強，犯罪才成為一個獨立的范疇”這一點表現(xiàn)在刑法機能上，就是保障機能是第一位的，保護(hù)機能是第二位的；表現(xiàn)在刑法性質(zhì)的定位上，就是刑法首先是權(quán)利法，其次才是犯罪法。刑法的此種性質(zhì)定位，彰顯為以罪刑法定原則為基礎(chǔ)的刑法的謙抑性，它要求刑法是緊縮的、經(jīng)濟(jì)的、補充的，刑罰之網(wǎng)不能過于擴(kuò)張，若僅憑主觀惡性或客觀危害追究行為人的刑事責(zé)任，必然形成侵犯人權(quán)的狀態(tài)。在日益倡導(dǎo)民主法治的今天，法律對于社會生活更主要的是扮演一種旁觀者、被動仲裁者的角色，它只有在法律規(guī)定的情況下才走上前臺。
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形勢政策論文范文第4篇
【關(guān)鍵詞】思想政治教育；思想政治理論課；實效性
改革開放以來，隨著建設(shè)中國特色社會主義事業(yè)不斷取得成功，在學(xué)科建設(shè)、教育理念的更新、課程設(shè)置與教材的改進(jìn)、教學(xué)方法的綜合運用等方面，我國高職院校思想政治理論課取得了較大進(jìn)步。
一、當(dāng)前高職院校思想政治理論課教學(xué)現(xiàn)狀及問題
（一）思想政治理論課教學(xué)內(nèi)容有待改進(jìn)。
思想政治理論課的教學(xué)內(nèi)容是連接教育者與教育對象的信息橋梁。目前，大學(xué)生思想政治理論課的教學(xué)內(nèi)容還存在一些問題：第一，缺乏系統(tǒng)性。思想教育、政治教育、道德教育、心理教育這四方面構(gòu)成了思想政治教育內(nèi)容體系，其中政治教育是核心。我國的思想政治理論課在堅持以意識形態(tài)教育為主體的同時，在一定程度上忽略了心理健康教育的重要性。第二，缺乏針對性。有些教師沒能根據(jù)學(xué)生的思想情況，沒有充分研究他們所關(guān)心的熱點問題、感到困惑的疑點問題，更沒有系統(tǒng)地通過運用立場、觀點和方法分析學(xué)生所關(guān)心的熱點問題和現(xiàn)實問題，結(jié)果難以取得良好的教學(xué)效果。
（二）教學(xué)方法難以適應(yīng)時展的要求。
在現(xiàn)有的思想政治理論課教學(xué)中，主要存在兩個問題：一個是硬性灌輸。硬性灌輸?shù)谋憩F(xiàn)是教育者單向地向受教育者傳授知識和價值理念，忽視受教育者的理解程度和實際感受，受教育者被動地接受教育內(nèi)容。二是忽視實踐教學(xué)。思想政治理論課教學(xué)不是單純的思想政治理論知識教育，而是要理論聯(lián)系實際，能夠使學(xué)生將基本理論運用到實際生活中去，觀察問題、分析問題和解決問題。由于安全和經(jīng)費的考慮，一些學(xué)校開展思想政治理論課實踐教學(xué)的積極性不高，實踐教學(xué)活動流于形式。
（三）教師隊伍建設(shè)的水平有待提高。
教師隊伍建設(shè)水平與思政課的主渠道地位不相適應(yīng)主要表現(xiàn)在三方面：一是專職教師數(shù)量不足。由于思想政治理論課專職教師數(shù)量不足，大班上課的現(xiàn)象比較普遍，制約了教師教學(xué)質(zhì)量的提高。二是教師綜合素質(zhì)亟待提高。這里的綜合素質(zhì)包括：思想理論修養(yǎng)、教學(xué)科研能力、人格魅力等方面。三是部分教師缺乏教學(xué)熱情。高職院校中部分老師由于教學(xué)時間較長，導(dǎo)致了一種教學(xué)上的疲態(tài)，同時，因科研壓力較小，缺乏一定的動力，致使他們在給學(xué)生上課時沒有充沛的熱情以調(diào)動學(xué)生的學(xué)習(xí)積極性，是一種教與學(xué)的惡性循環(huán)。
二、增強和改進(jìn)高職院校思想政治理論課教學(xué)實效性的對策
（一）豐富思想政治理論課的教學(xué)內(nèi)容。
思想政治教育要注重比較研究，這不僅是社會發(fā)展變化的需要，也是學(xué)科本身發(fā)展的要求。世界各國高校對大學(xué)生都有自己的思想政治教育方式。一般不用“思想政治教育”這個名稱，而是使用公民道德教育、生活教育和通識教育課程等說法。發(fā)達(dá)國家思想政治教育內(nèi)容豐富多樣，對我國具有借鑒意義，如美國思想政治教育的內(nèi)容包括：公民教育、歷史教育、經(jīng)濟(jì)交易、法制教育、宗教教育、性教育、生活教育等；而英國思想政治教育的內(nèi)容則包含公民教育、倫理道德教育、宗教教育、心理健康教育等。此外，發(fā)達(dá)國家也很注意在各學(xué)科中滲透思想政治教育，這對我國思想政治教育的創(chuàng)新具有重大的借鑒意義。
（二）創(chuàng)新思想政治理論課的教學(xué)方法。
教學(xué)有法，教無定法、貴在得法。在課程教學(xué)中，應(yīng)充分發(fā)揮思想政治理論課的價值功能，通過多種手段和不同媒介對大學(xué)生進(jìn)行思想政治教育的隱性教育和隱蔽滲透[1]。要改變單一的"灌輸式"的教學(xué)方法，采用多樣化的教學(xué)方法。除了課堂講授法外，還可以選擇討論教學(xué)法、案例教學(xué)法、多媒體教學(xué)法、社會實踐教學(xué)法等生動活潑的教學(xué)方法為我們所用，充分調(diào)動學(xué)生的積極性。例如，通過開展社會實踐教學(xué)，可以超越思想政治理論課的課堂教學(xué)的限制，使大學(xué)生有機會體會和觀察社會生活各方面的巨大變化，有助于他們確立起對中國特色社會主義的信心，從而增強高校思想政治理論課對大學(xué)生政治認(rèn)同的引導(dǎo)力。
（三）提高思想政治理論課的教師素質(zhì)。
高職院校思想政治理論課教師應(yīng)該是立場堅定，綜合高素質(zhì)較高的教師。對于高職院校教師的個人素質(zhì)提升主要可從以下四個方面入手：一是要堅定正確的政治方向，引導(dǎo)學(xué)生樹立正確的價值觀和人生觀。二是高尚的師德有為人師范的品行和個人魅力。三是深厚的理論素養(yǎng)和人文社會科學(xué)知識基礎(chǔ)。四是將理論教育與客觀實際相結(jié)合，以學(xué)生喜聞樂見的方式實施教學(xué)。這些要素涵蓋了成為一名優(yōu)秀的高校思想政治理論課教師的努力方向和目標(biāo)。高校思想政治理論課的教師隊伍應(yīng)該是一支由教學(xué)領(lǐng)軍人物、中青年帶頭人、骨千教師構(gòu)成的隊伍，既包括廣大骨干教師，也包括專業(yè)領(lǐng)軍人物和學(xué)術(shù)帶頭人[2]。
三、結(jié)語
總之，增強和改進(jìn)大學(xué)生思想政治理論課教學(xué)是一個系統(tǒng)工程。只有加強思想政治理論課重要地位的認(rèn)識，改進(jìn)思想政治理論課教學(xué)內(nèi)容，綜合運用多種適應(yīng)時展的要求的教學(xué)方法，不斷提高思想政治理論課的整體素質(zhì)和教學(xué)能力，科學(xué)設(shè)置思想政治理論課考核方式，借鑒國外進(jìn)行思想政治教育的有益經(jīng)驗，才能使思想政治理論課教學(xué)效果得到進(jìn)一步提升，增強思想政治理論課的吸引力和感染力。
參考文獻(xiàn)：
[1]陳正良,金正一.研究生思想政治理論課教學(xué)改革的思考——基于寧波大學(xué)研究生思想政治理論課的調(diào)研[N].寧波大學(xué)學(xué)報(教育科學(xué)版),2008(6).
形勢政策論文范文第5篇
摘要：對教育進(jìn)行投資是政府的責(zé)任所在。不同的投資方式會產(chǎn)生不同的政策效果。自從弗里德曼提出“教育券”理念以來，發(fā)達(dá)國家的教育投資體制發(fā)生了根本性的變化。“教育券”模式可以有效地治理我國教育的低效率。在實施過程中，必須注意三個問題。
關(guān)鍵詞:教育券;思想淵源;背景:問題
為了解決教育不均衡問題，相當(dāng)多的發(fā)達(dá)國家實行了教育券政策。教育券(educationvoucher),又譯成學(xué)券或教育憑證,是在教育領(lǐng)域中試行的一種代幣券，教育券體制的原理是：改變目前政府對公立學(xué)校的直接補助的教育投入方式,把原本應(yīng)投入到教育中的資金經(jīng)過折算發(fā)給每一位學(xué)生,學(xué)生憑券可以進(jìn)行自由選擇,到政府認(rèn)可的任何一所學(xué)校(無論是公立學(xué)校還是私立學(xué)校)就讀。學(xué)校在收到教育券后,可以憑教育券從政府那里兌換與券值等額的教育經(jīng)費。[1]
近幾年來，我國的教育受到越來越多的關(guān)注。那么，我國要解決教育領(lǐng)域中的問題，能不能也實行教育券政策呢？筆者認(rèn)為，我國能否實行教育券體制關(guān)鍵要弄明白以下幾個問題：（一）發(fā)達(dá)國家實行教育券政策的社會因素或背景是什么；（二）我國當(dāng)前教育的問題所在；（三）我國實行教育券政策應(yīng)該注意的問題。根據(jù)這一思路，文章將逐一加以描述或分析。在這之前，先介紹一下教育券政策的思想淵源。
一、教育券政策的思想淵源
教育券的思想最早可以追溯到1776年。①亞當(dāng)斯密在《國民財富的原因和性質(zhì)的研究》一書中提到：如果競爭是自由的，各人相互排擠，那么相互的競爭，便會迫使每人都努力把自己的工作弄得相當(dāng)正確……如果各學(xué)院以科學(xué)藝術(shù)傳授學(xué)生的導(dǎo)師或教師，不由學(xué)生自由選擇，而由校長指派；如果教師怠慢、無能或無行，學(xué)生未經(jīng)申請許可，不得由甲教師改換乙教師，這種規(guī)定，不但會使同一學(xué)校內(nèi)各導(dǎo)師各教師間的競爭，大大減少，而且會使他們?nèi)w勤勉任教以及注意各自學(xué)生學(xué)習(xí)情況的必要性，也大大減少。像這類的教師，縱使領(lǐng)受了學(xué)生非常優(yōu)厚的報酬，也會像那些全未受學(xué)生報酬或除薪俸以外毫無其他報酬的教師那樣，怠于職守，荒誤學(xué)生。
選擇教育的理念至少可以回溯到托馬斯.潘恩。在《人的權(quán)利》中，他認(rèn)為政府應(yīng)該為家長提供經(jīng)濟(jì)上的支持，以保證自己的孩子進(jìn)入私利學(xué)校接受教育。②“他贊同將窮人的稅收減至最低，并認(rèn)為所有的貧困家庭都應(yīng)該每年得到4英鎊的資助，以使他們能夠支付孩子的學(xué)費，并要求地方政府監(jiān)督這一職責(zé)的履行。”[2]
現(xiàn)代意義上的教育券概念由米爾頓.弗里德曼提出。1955年他在《政府在教育中的作用》一文中，提出了教育券的概念，這篇文章于1962年收入他的著作《資本主義和自由》之中，在1979年出版的《自由選擇》一書中，弗里德曼對教育券進(jìn)行了較為詳細(xì)地闡述。
在《資本主義和自由》(P44-P46)中，他提出：
把孩子和繳納不起最低要求的學(xué)校教育學(xué)費的家長分離開來，顯然和我們把家庭作為基本的社會單位的辦法以及和個人自由的信念不相一致。此外，這很可能不利于自由社會的公民教育……為了對政府所規(guī)定的最低學(xué)校教育提供經(jīng)費，政府可以發(fā)給家長們票證。如果孩子進(jìn)入“被批準(zhǔn)的”教育機關(guān)，這些票證就代表每個孩子在每年中所能花費的最大數(shù)量的金錢。這樣，家長們就能自由地使用這種票證，再加上他們所愿意添增的金額向他們所選擇的“被批準(zhǔn)的”教育機關(guān)購買教育勞務(wù)。教育勞務(wù)可以為以營利為目的的私營教育機關(guān)或非營利的教育機關(guān)所提供。政府的作用限于保證被批準(zhǔn)的學(xué)校的計劃必須維持某些最低標(biāo)準(zhǔn)，很像目前對飯館的檢查，要求保證最低的衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)那樣。
在《自由選擇—學(xué)校的問題在哪里》中，他提出：
二、美國實行教育券政策的背景
社會背景是政策制定的影響因素之一。美國實行教育券政策同樣受到美國當(dāng)時的社會背景的影響。本文從社會思想、理論基礎(chǔ)和管制模式三方面加以分析。
（一）新自由主義是教育券政策的思想背景
（二）公共選擇理論是教育券政策的理論基礎(chǔ)
（三）集權(quán)式教育的低效率是教育券政策的現(xiàn)實因素
美國歷次教育改革的失敗和公立學(xué)校教育質(zhì)量的不斷下降,是教育券等擇校制度推行的又一背景。美國公立學(xué)校教育失敗是不爭的事實。中小學(xué)生閱讀能力普遍較差,數(shù)學(xué)成績屬于工業(yè)國家之尾,學(xué)校中幫派林立,、槍支在校園里見慣不怪。盡管政府多年來為公立學(xué)校投入大量經(jīng)費,增加教師,縮小班級規(guī)模,但家長們認(rèn)為公立學(xué)校的教學(xué)水準(zhǔn)仍然未能達(dá)到他們的要求,擇私校而讀的學(xué)生人數(shù)仍逐年增加,因為“各私立學(xué)校能提供高水準(zhǔn)、安全校區(qū)與校風(fēng)良好的教育”。因此,美國一些教育改革者便在歷次教改不盡如人意之后，選擇了消除公立學(xué)校壟斷,強化學(xué)校教育競爭的“教育券政策”。[4]
弗里德曼認(rèn)為，社會集權(quán)導(dǎo)致了教育質(zhì)量的下降。公共教育運行方式的最重要的因素是非中央極權(quán)的政治結(jié)構(gòu)：美國憲法嚴(yán)格地限制了聯(lián)邦政府的權(quán)力，使它無法發(fā)揮重大的作用。各州把控制學(xué)校的權(quán)力大部分都留給了地方團(tuán)體、小市鎮(zhèn)、小城市和大城市內(nèi)的各個區(qū)。家長密切監(jiān)視管理學(xué)校的政治機構(gòu)，部分地代替了競爭，同時也確保了家長們的普遍要求得以實現(xiàn)。而1933年經(jīng)濟(jì)危機之后，“公眾加入到知識分子的行列，開始對政府，特別是中央政府的能力無限崇拜，在這種情況下，單間教室的學(xué)校和地方學(xué)校委員會的衰敗就成了不可逆轉(zhuǎn)的趨勢。而控制學(xué)校的權(quán)力，也就很快從較小的地方機構(gòu)轉(zhuǎn)給了較大的地方機構(gòu)，如縣、市、州一級的機構(gòu)，最近則轉(zhuǎn)給了聯(lián)邦政府。”1990年，約翰庫伯和特里莫進(jìn)行的大量調(diào)查表明：集權(quán)和是導(dǎo)致美國公共教育低效率的主要原因。③小布什上臺后，在教育改革方面實行NCLB計劃（NoChildLeftBehind），并自稱是“美國教育史上最重要的改革”，但這受到廣泛的批評：NCLB計劃是以集權(quán)的方式運行的，這個計劃帶給我們的最終結(jié)果也許是最差的，即聯(lián)邦政府對教育的控制以及由此引發(fā)的教育質(zhì)量的下降。改變美國教育幾十年來績效平平的局面，就應(yīng)該摒棄集權(quán)主義模式。相反，聯(lián)邦政府和州政府應(yīng)該給予學(xué)生“用腳投票”的權(quán)力，從而使學(xué)生可以自由地選擇教育。這種革命性的變革的關(guān)鍵在于各州，中央政府在教育改革方面能做的最大貢獻(xiàn)就是避免教育集權(quán)化并允許各州嘗試自由選擇學(xué)校的計劃。[5]
三、我國教育存在的問題
我國的教育存在很多問題，其中三個就是學(xué)校結(jié)構(gòu)的問題、教育體制的問題和教育收益率的問題。
（一）高校職能機構(gòu)臃腫，造成成本浪費
現(xiàn)階段，高等教育的有限經(jīng)費沒有全部花費在教學(xué)和科研中，造成了不必要的浪費。如支付師生員工的住宅、醫(yī)療、生活后勤的成本和離退休人員的社會保障成本。同原來的國有企業(yè)一樣，高校“辦社會”不僅嚴(yán)重浪費稀缺的教育資源，還造成機構(gòu)臃腫和人員冗雜。在我國普通高等學(xué)校中，經(jīng)常會出現(xiàn)專任教師只占教職員工的一半的情況。其次，在高等學(xué)校的組織結(jié)構(gòu)中，存在較大的資源浪費。例如高校內(nèi)部，一線教學(xué)人員的工資、津貼之和與行政后勤人員的區(qū)別不大，甚至出現(xiàn)倒掛。由此引起教師資源和時間資源流失。更有甚者，一些經(jīng)過高層次學(xué)習(xí)的博士生等人才紛紛離開教學(xué)崗位，進(jìn)入高級或中級管理階層，使一個學(xué)者整天忙于“文山會海”中，造成人力資源浪費。
（二）教育不均衡現(xiàn)象嚴(yán)重
我國教育不均衡發(fā)展的狀況不僅表現(xiàn)于反映教育數(shù)量特征的結(jié)構(gòu)、布局的不平衡，也表現(xiàn)于反映教育質(zhì)量特征的績效、結(jié)果的不平衡，還表現(xiàn)于反映教育運動狀態(tài)特征的速度和規(guī)模的不平衡。從數(shù)量特征來看，我國農(nóng)村普通學(xué)校和職業(yè)學(xué)校比例失調(diào)，布局不合理，學(xué)校數(shù)量極度短缺。從質(zhì)量特征來看，農(nóng)村教師教學(xué)觀念滯后，學(xué)生輟學(xué)現(xiàn)象嚴(yán)重，教學(xué)質(zhì)量無法保證。從運動狀態(tài)特征來看，農(nóng)村學(xué)校經(jīng)濟(jì)資源不足，發(fā)展速度緩慢，辦學(xué)規(guī)模較小。很明顯，農(nóng)村的教育狀況與城市的教育狀況形成了普遍的、強烈的反差。
（三）我國的教育收益率不高
四、我國實行教育券政策應(yīng)該注意的幾個問題
2000年11月，長興縣教育考察團(tuán)在美考察期間發(fā)現(xiàn)有些州的教育財政撥款與目前國內(nèi)的做法大不相同，是將政府教育經(jīng)費以“教育券”形式發(fā)放到學(xué)生手中，由學(xué)生持券擇校，學(xué)校則將收取的“教育券”到政府換取教育經(jīng)費。受此啟發(fā)，2001年9月，長興教育局為扶持當(dāng)?shù)芈殬I(yè)教育和民辦教育發(fā)展，借鑒美國同行的做法，結(jié)合當(dāng)?shù)亟逃l(fā)展的實際情況，面向職業(yè)學(xué)校和民辦學(xué)校開始“教育券”試點。這一政策有效地解決了上文所述的三個問題。
但是，局部的成功并不意味著整體的可行性，長興縣的教育券政策取得了積極的效果，但是在全國范圍內(nèi)實行這一政策的成功概率還很難說。筆者認(rèn)為，在更大范圍內(nèi)實行教育券政策必須注意以下問題：
（一）理論層面要嚴(yán)密，操作層面要規(guī)范
教育券政策并不是完美的制度，它需要理論和實踐的互相支持。理論層面要嚴(yán)密，就是說在實行教育券政策之前，必須對實行這一政策的前提條件和可能產(chǎn)生的政策結(jié)果由一個充分的預(yù)知，操作層面要規(guī)范，就是說這一政策在執(zhí)行過程中，必須強調(diào)各利益主體的法制化意識，相關(guān)的監(jiān)督機制必須完善。中國教育學(xué)會教育政策與法律研究專業(yè)委員會理事長勞凱聲教授認(rèn)為教育券制度的確能夠優(yōu)化資源配置，增加人民的選擇權(quán)，對中國的教育改革發(fā)展有很大的意義。但是它一旦實施后政府將不能保證學(xué)校之間的公平，會導(dǎo)致資源流向好的學(xué)校，造成“富校越富，窮校越窮”。湖南師范大學(xué)的曾坤生教授認(rèn)為教育券制度是一種更有效率的制度安排，是向更加規(guī)范的市場制度邁進(jìn)的一種過渡形式。這種過渡體現(xiàn)了制度變遷的強烈的路徑依賴和漸進(jìn)性，作為一種選擇可以在若干地區(qū)發(fā)揮積極作用，提高教育教學(xué)效率。但是這并不意味著它就是最優(yōu)的選擇范式。因此，在選擇教育券這種制度安排時，一定要注意運作的規(guī)范和其本身的演進(jìn)性。長興縣副縣長熊全龍先生認(rèn)為教育券在實施過程中可能遇到一些問題，比如公辦薄弱學(xué)校難以維持生存；學(xué)生培養(yǎng)費標(biāo)準(zhǔn)提高；教師工資財政專戶將被取消和人事管理制度面臨新挑戰(zhàn)等。這些都需要采取相應(yīng)的對策予以解決。
（二）擺正認(rèn)識，各種教育一律平等
（三）教育券的受眾要有選擇性
我國的教育規(guī)模十分龐大，所以實行教育券政策不可能一步到位，只能是循序漸進(jìn)。這里的循序漸進(jìn)有兩層含義。首先是在地區(qū)的選擇上要有戰(zhàn)略性或帶動性。我國實行教育券的第一個地區(qū)是浙江，這可能和浙江地區(qū)的制度完善程度有關(guān)。其次在教育層次的選擇上要有針對性和可比性。選擇基礎(chǔ)教育還是高等教育作為實行教育券政策的對象，是城市教育還是農(nóng)村教育優(yōu)先，這是一個具有重大政策意義的判斷。
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