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關(guān)鍵詞:國際貿(mào)易新特征知識產(chǎn)權(quán)影響 促進
在經(jīng)濟全球化、國際競爭日益激烈的今天,無論是國家還是企業(yè),都日益認(rèn)識到,知識價值的權(quán)利化和資本化的知識產(chǎn)權(quán)遠比知識本身更重要。各個企業(yè)和國家如果不能在知識產(chǎn)權(quán)上有所作為,就不能形成真正的競爭優(yōu)勢,就可能永遠受制于人。
21世紀(jì)以來,知識產(chǎn)權(quán)在世界經(jīng)濟和科技發(fā)展中的角色和地位變得越來越重要,很多國家都認(rèn)識到,未來全球競爭是經(jīng)濟的競爭,是科學(xué)技術(shù)的競爭,但歸根到底是知識產(chǎn)權(quán)的競爭。知識產(chǎn)權(quán)已經(jīng)被各國視為科技問題、經(jīng)濟問題,甚至被視為重大的政治問題、國際問題。在世界各國高度重視的影響下,國外跨國公司也開始制定知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略,利用知識產(chǎn)權(quán)參與國際競爭。
1.國際貿(mào)易發(fā)展的新特征
經(jīng)濟全球化已是當(dāng)今世界的主流,是任何國家都必須面對的大勢所趨。這種形勢的根源是生產(chǎn)力發(fā)展所產(chǎn)生的必然結(jié)果,同時也是資本和市場擴張的內(nèi)在要求。通過生產(chǎn)要素在全球的自由流動,使世界經(jīng)濟逐漸形成了一個不可分割的有機整體,它既是技術(shù)進步和知識創(chuàng)新的結(jié)果,又反過來進一步促進了科學(xué)技術(shù)的發(fā)展,提高了生產(chǎn)力,因此,在經(jīng)濟全球化的大背景下,知識產(chǎn)權(quán)日益突顯其資本屬性,其價值意義遠遠超過貨幣投資本身。隨之而來的國際貿(mào)易發(fā)展的新特征也非常明顯,主要表現(xiàn)在以下幾個方面:
在國際貿(mào)易中大打知識產(chǎn)權(quán)牌,是各國占領(lǐng)國際貿(mào)易戰(zhàn)略高地的新戰(zhàn)略。在經(jīng)濟全球化日趨明顯的形勢下,傳統(tǒng)的貿(mào)易壁壘被打破,WTO規(guī)則被全面實施和接受,為了在最大程度上保護本國經(jīng)濟利益和貿(mào)易地位,知識產(chǎn)權(quán)在國際貿(mào)易中的自我保護作用和意義就顯得尤其重要。在此戰(zhàn)略指導(dǎo)下,目前知識產(chǎn)權(quán)已經(jīng)滲透到國際貿(mào)易的各個領(lǐng)域,并且知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易業(yè)已成為國際貿(mào)易的重要組成部分。
2.知識產(chǎn)權(quán)與國際貿(mào)易發(fā)展的相互影響
2.1知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易成為國際貿(mào)易的重要內(nèi)容
經(jīng)濟全球化的程度不斷加深,知識產(chǎn)權(quán)問題從原來僅僅是一個國家內(nèi)所涉及到的財產(chǎn)權(quán)利,發(fā)展成為影響國際貿(mào)易的重要因素,不但滲透到國家貿(mào)易中的貨物貿(mào)易,服務(wù)貿(mào)易,其本身也成為了一種重要的貿(mào)易形式――知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易。
2.2知識產(chǎn)權(quán)糾紛對國際貿(mào)易的影響
在國際貿(mào)易中,由于產(chǎn)品附加值主要來源于先進的技術(shù)、工藝和設(shè)計,其價值集中體現(xiàn)為知識產(chǎn)權(quán),而經(jīng)濟全球化使技術(shù)保密難度加大,知識產(chǎn)權(quán)的確權(quán)和保護不斷受到挑戰(zhàn),國際貿(mào)易中的知識產(chǎn)權(quán)糾紛極為普遍和嚴(yán)重,極大程度地影響了國際貿(mào)易交易的安全和效益。據(jù)OECD的一項調(diào)查報告稱,世界貿(mào)易中約有2%即屬于假冒、仿制品貿(mào)易,為此國際間知識產(chǎn)權(quán)糾紛大量出現(xiàn),標(biāo)的額往往高達數(shù)百億美元。為國際知識產(chǎn)權(quán)的保護制度的建立以協(xié)調(diào)各國知識產(chǎn)權(quán)制度差異提供了大背景,從1883年的《巴黎公約》到1995年1月1日實行WTO的TRIPS,體現(xiàn)了國際知識產(chǎn)權(quán)保護制度的發(fā)展。但從這些公約的效力而言,給國際貿(mào)易帶來重大影響無疑是TRIPS協(xié)定,以往各個公約往往存在以下幾點不足:首先,他們所包含的成員有限,在國際貿(mào)易中的影響有限,和WTO相比有很大的差距。其次,這些公約缺少相應(yīng)的爭端解決機制,在國際貿(mào)易中成為了“無牙的老虎”。最后,對于當(dāng)今世界出現(xiàn)的新的知識產(chǎn)權(quán)種類并沒有對其公約的內(nèi)容給予相應(yīng)的補充,諸如生物技術(shù),計算機軟件,藥物專利等,公約內(nèi)容不能與知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展?fàn)顩r相適應(yīng)。TRIPS協(xié)議在其前言中明確提出,對知識產(chǎn)權(quán)實行充分、有效保護的目的在于“期望減少國際貿(mào)易中的扭曲與阻力”簡而言之,在存在對知識產(chǎn)權(quán)保護不力的地區(qū),可能導(dǎo)致國際貿(mào)易數(shù)量的降低。近年來,我國對外貿(mào)易中有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的爭端就是很好的例子。正是知識產(chǎn)權(quán)制度的建立給了國際貿(mào)易技術(shù)創(chuàng)新等智力成果的有效保護,同時也豐富了國際貿(mào)易的范圍和方式,是知識產(chǎn)權(quán)在國際貿(mào)易中有章可依,有法可循。促進了國際貿(mào)易的發(fā)展。
2.3知識產(chǎn)權(quán)保護對國際貿(mào)易的促進作用
通過知識產(chǎn)權(quán)保護對國際貿(mào)易的效應(yīng)進行評估發(fā)現(xiàn):發(fā)展中國家實施高強度的知識產(chǎn)權(quán)保護對中間品進口具有正向效應(yīng)。當(dāng)發(fā)展中國家加強知識產(chǎn)權(quán)保護時,發(fā)達國家受到最直接的影響是其出口產(chǎn)品因知識產(chǎn)權(quán)保護的加強而具有更強的競爭力。與此同時,發(fā)展中國家和地區(qū)的進口廠商將因知識產(chǎn)權(quán)保護的加強而降低或喪失其仿制產(chǎn)品的能力,這又使得出口商在進口國所擁有的市場規(guī)模進一步擴大。該現(xiàn)象在具有高度模仿能力的東道國最為明顯。從這方面看,知識產(chǎn)權(quán)保護制度的確對國際貿(mào)易產(chǎn)生了促進作用。專利是知識產(chǎn)權(quán)保護重要對象,因此我們從世界專利申請增長率、世界GDP增長率以及世界貿(mào)易增長率的發(fā)展趨勢可以進一步看出這三者的關(guān)系。見圖。
從上圖可以看出這三者體現(xiàn)出協(xié)同發(fā)展的規(guī)律,由于技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展根植于當(dāng)時世界經(jīng)濟的發(fā)展情況,可以看出世界專利申請增長率的變化往往滯后于世界GDP的增長率,而知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展影響著國際貿(mào)易的形式和范圍,而知識產(chǎn)權(quán)對國際貿(mào)易影響受技術(shù)應(yīng)用和條件影響,對國際貿(mào)易的影響也有滯后的現(xiàn)象,所以世界專利申請的增長率要高于世界貿(mào)易的增長率。
結(jié)束語
【關(guān)鍵詞】國際貿(mào)易 知識產(chǎn)權(quán) 主要問題 對策分析
進入21世紀(jì),我國的經(jīng)濟突破了區(qū)域的限制,在世界經(jīng)濟舞臺上的地位日漸提升,知識產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為了各個國家都倍加關(guān)注的問題,而我國與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的國際貿(mào)易也得到了迅速的發(fā)展,很自然的知識產(chǎn)權(quán)問題也就不容忽視了。在我國十七大報告中,主席就知識產(chǎn)權(quán)明確提出:我國要實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略,建設(shè)創(chuàng)新性國家,這對我國健康穩(wěn)健的發(fā)展對外貿(mào)易有重要的意義。
一、我國的對知識產(chǎn)權(quán)的保護現(xiàn)狀
(一)對我國知識產(chǎn)權(quán)的認(rèn)識
在現(xiàn)代社會中,知識產(chǎn)權(quán)作為一種私權(quán),在各國普遍的獲得確認(rèn)和保護,知識產(chǎn)權(quán)制度作為劃分知識產(chǎn)品公共屬性和私人塑性界限并調(diào)整知識創(chuàng)造、利用和傳播中所形成的社會關(guān)系的工具在各國得到了普遍的確立,并且隨著科學(xué)技術(shù)和商品經(jīng)濟的發(fā)展而不斷的擴展、豐富和完善。在經(jīng)濟全球化的背景下,知識產(chǎn)權(quán)制度得到了迅速的發(fā)展,并且不斷的變革和創(chuàng)新,當(dāng)今國際經(jīng)濟已經(jīng)處在了知識經(jīng)濟的時代,技術(shù)創(chuàng)新是社會進步與經(jīng)濟發(fā)展的最主要的動力,知識產(chǎn)權(quán)也逐漸的成為了市場核心競爭力的提升和實施市場壟斷的主要手段。
我國在2005年成立了國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定工作領(lǐng)導(dǎo)小組,正式啟動了國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定的工作。與此同時,我國政府也不斷的加大了知識產(chǎn)權(quán)保護的力度,我國的知識產(chǎn)權(quán)法律制度主要由著作權(quán)法、專利法、商標(biāo)法、反不正當(dāng)競爭法等法律行政或是規(guī)章、司法解釋、相關(guān)國際條約等共同組成的。
(二)我國知識產(chǎn)權(quán)的保護發(fā)展現(xiàn)狀
我國的知識產(chǎn)權(quán)保護法制建設(shè)開始于20世紀(jì)八十年代,而現(xiàn)在的我國的知識產(chǎn)權(quán)保護法律體系主要是由法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章三個部分組成,從而建立起了相對比較完善的知識產(chǎn)權(quán)保護法律體系。我國在不斷的健全和完善國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)保護體系建設(shè)的同時,我國也不斷的參加了一些主要的知識產(chǎn)權(quán)保護國際公約、條約及有關(guān)的協(xié)定,我國從19世紀(jì)起就相繼加入了《保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》《建立世界知識產(chǎn)權(quán)組織條約》《商品和服務(wù)國際分類尼斯協(xié)定》等各種關(guān)于知識保護的協(xié)議或是條約;近幾年來為了規(guī)范市場秩序保護消費者的合法權(quán)益,我國政府采取的一系列的措施嚴(yán)厲的打擊假冒偽劣產(chǎn)品和侵權(quán)盜版行為,并且針對違法行為嚴(yán)重行為,通過強化輿論監(jiān)督、新聞媒體的宣傳報道等進行規(guī)范和制約。
二、我國國際貿(mào)易中存在的知識產(chǎn)權(quán)問題
(一)知識產(chǎn)權(quán)保護的意識淡薄
雖然我國在20世紀(jì)就已經(jīng)建立起了相對完善的知識產(chǎn)權(quán)保護的法律法規(guī)制度,但是在我國很多的企業(yè)和商家對于知識產(chǎn)權(quán)的保護意識依然比較薄弱,對于自己研發(fā)的科研成果,來不及轉(zhuǎn)化為知識產(chǎn)權(quán)。
(二)知識產(chǎn)權(quán)的管理結(jié)構(gòu)不健全
我國的有關(guān)部門在大力支持成立各種保護知識產(chǎn)權(quán)的行業(yè)協(xié)會方面和西方發(fā)達國家之間還存在很大的差距。我國的知識管理產(chǎn)權(quán)部門和國內(nèi)的企業(yè)之間存在嚴(yán)重的疏遠問題,之間缺乏溝通,所以造成了信息不流暢,再加上我國的知識產(chǎn)權(quán)保護方面的專業(yè)人才比較匱乏,所以即使在企業(yè)對自己的科研成果進行保護的時候也不知道要如何做,造成了我國知識產(chǎn)權(quán)管理結(jié)構(gòu)尚不健全。
三、針對我國國際貿(mào)易中存在的知識產(chǎn)權(quán)問題的有效對策
(一)轉(zhuǎn)變學(xué)習(xí)觀念,加強對法律知識的學(xué)習(xí)
現(xiàn)在我國已經(jīng)加入了WTO,我國的政治經(jīng)濟文化等開始在國際舞臺上占據(jù)著重要的角色,因此我國具有知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟要參照WTO的相關(guān)規(guī)定進行判定。此外我國還要加強對我國主要貿(mào)易國的有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的法律、法規(guī)、實踐規(guī)定等進行了解,掌握法律規(guī)定,立法的趨勢,只有這樣才能最大限度的保護我國的知識產(chǎn)權(quán),維護我國的自主科研成果。
(二)大力宣傳知識產(chǎn)權(quán)等相關(guān)法律
鑒于我國的大型企業(yè)和科研人員對于知識產(chǎn)權(quán)的保護力度不夠,對于知識產(chǎn)權(quán)的注冊,應(yīng)用等意識比較淡薄,即使有的企業(yè)本身面對侵權(quán)的行為,但是害怕訴訟會對企業(yè)的形象和未來的發(fā)展帶來影響,而放棄訴訟的機會,這樣就很難維護自身的知識產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的合法權(quán)益。因此在我國要大力宣傳知識產(chǎn)權(quán)等相關(guān)法律法規(guī),并且要不斷的完善我國相關(guān)的法律法規(guī),實現(xiàn)我國知識產(chǎn)權(quán)的有效保護,加大企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)保護的力度,從而維護自身的權(quán)益。
四、總結(jié)
綜上所述,本文主要針對我國的對知識產(chǎn)權(quán)的保護現(xiàn)狀、我國國際貿(mào)易中存在的知識產(chǎn)權(quán)問題等進行了分析,最后也針對我國在國際貿(mào)易中的知識產(chǎn)權(quán)問題的有效對策進行分析總結(jié)??梢婋m然我國已經(jīng)在國際經(jīng)濟舞臺上占據(jù)著重要的地位,但是我國的知識產(chǎn)權(quán)法律還是不夠健全,相關(guān)的企業(yè)對于自身的知識產(chǎn)權(quán)保護意識比較淡薄。所以我國應(yīng)該轉(zhuǎn)變學(xué)習(xí)觀念,加大對法律知識的學(xué)習(xí),大力宣傳知識產(chǎn)權(quán)等相關(guān)法律,此外還要加強對知識產(chǎn)權(quán)保護的執(zhí)法力度以及建立健全我國知識產(chǎn)權(quán)保護法,加快我國的知識產(chǎn)權(quán)的保護,加大我國知識產(chǎn)權(quán)保護力度。
參考文獻
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關(guān)鍵詞:知識產(chǎn)權(quán);保護;國際貿(mào)易
中圖分類號:F74 文獻標(biāo)志碼:A文章編號:1673-291X(2011)16-0150-02
在中國加快融入全球經(jīng)濟的時候,知識產(chǎn)權(quán)保護同樣也給中國的發(fā)展亮起了紅燈。當(dāng)越來越多的中國企業(yè)及中國產(chǎn)品在全球市場上扮演重要角色的時候,知識產(chǎn)權(quán)危機給這一全球化進程蒙上了一層陰影,因此,在激烈的國際經(jīng)貿(mào)競爭和深層的知識產(chǎn)權(quán)壁壘面前,努力為開發(fā)和擁有自己的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造有利的環(huán)境,不斷提高企業(yè)運用知識產(chǎn)權(quán)的能力和水平顯得尤其重要。
一、目前中國知識產(chǎn)權(quán)保護的發(fā)展現(xiàn)狀
1.自20世紀(jì)80年代中國便開始了知識產(chǎn)權(quán)保護的法制建設(shè)。目前,中國的知識產(chǎn)權(quán)保護法律體系主要由法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章這三個部分組成,建立了相對完善的知識產(chǎn)權(quán)保護法律體系,得到了世界各國及國際組織的普遍認(rèn)可。另外,中國還在積極研究并制定有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護的新法律和法規(guī)。
2.參加知識產(chǎn)權(quán)保護國際公約的情況:中國在不斷健全和完善國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)保護的法律體系建設(shè)的同時,自20世紀(jì)80年代開始,相繼參加了一些主要的知識產(chǎn)權(quán)保護的國際公約、條約及有關(guān)的協(xié)定。從1980年中國加入《建立世界知識產(chǎn)權(quán)組織公約》起至今,已經(jīng)加入了《保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》、《商品和服務(wù)國際分類尼斯協(xié)定》等各種關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)保護的協(xié)議或條約。此外,中國還積極研究加入其他關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)保護的國際條約。
3.開展提高知識產(chǎn)權(quán)意識宣傳活動情況:當(dāng)前,中國政府圍繞著嚴(yán)厲打擊假冒偽劣產(chǎn)品和侵權(quán)盜版,采取了一系列宣傳措施,主要包括兩方面:一是通過采訪、電視廣播、定期舉辦研討會等方式加強知識產(chǎn)權(quán)保護法律的宣傳,特別是對新的知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)進行了相對廣泛宣傳和教育。二是將知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)的教育納入到全國法制宣傳教育中,并通過強化輿論監(jiān)督、新聞媒體的宣傳報道,對一些典型案例進行了公共曝光,意在起到震懾犯罪、警示違規(guī)的效果。
4.知識產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法情況:中國知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法的一個重要特點是用政府的行政手段來保護知識產(chǎn)權(quán)。一方面,根據(jù)專利法相關(guān)方面的規(guī)定,中國政府有關(guān)主管部門或地方政府可以設(shè)立專利管理機關(guān);另一方面,中國政府為有效實施著作權(quán)法,專門成立國家版權(quán)局,各省市也相應(yīng)地建立了版權(quán)行政管理部門。到目前為止已經(jīng)形成了以《專利法》、《商標(biāo)法》、《著作權(quán)法》為主體,輔之以各項保護條例。另外中國的知識產(chǎn)權(quán)保護已從只重視行政保護轉(zhuǎn)為行政保護和司法保護并重,相關(guān)的法律法規(guī)和行政法規(guī)均由人民法院最終執(zhí)行,同時也加大了執(zhí)法力度。與此同時,企業(yè)也開始認(rèn)識到知識產(chǎn)權(quán)保護的重要性,提高了企業(yè)自身的防范能力和保護意識。
二、中國知識產(chǎn)權(quán)保護存在的問題
1.知識產(chǎn)權(quán)保護意識淡?。鹤?982年《商標(biāo)法》制定以來,雖然中國已經(jīng)建立起了比較完善的知識產(chǎn)權(quán)保護的法律法規(guī)制度,但中國許多企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)保護的意識仍然不強,不能及時地將自己的研發(fā)結(jié)果轉(zhuǎn)化為知識產(chǎn)權(quán),特別是在國外申請知識產(chǎn)權(quán)的意識嚴(yán)重不夠,致使很多科研成果得不到有關(guān)國家和地區(qū)相關(guān)法律法規(guī)的保護,甚至使得一些國有品牌在國外許多地方被惡意搶注;即使一些企業(yè)擁有自己的知識產(chǎn)權(quán),但是當(dāng)他們的合法權(quán)益受到侵害時,不能及時運用法律武器來捍衛(wèi)自己的合法權(quán)益,導(dǎo)致失敗。
2.知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)不強和專業(yè)人才不足:有關(guān)部門在大力支持成立各種保護知識產(chǎn)權(quán)的行業(yè)協(xié)會方面與發(fā)達國家之間存在差異。由于知識產(chǎn)權(quán)管理部門與國內(nèi)企業(yè)之間缺少必要的溝通渠道,信息并不十分流暢,從而出現(xiàn)了企業(yè)遇到問題不知該找誰的現(xiàn)象。中國知識產(chǎn)權(quán)保護方面的專業(yè)人才比較稀缺。一方面,目前中國具有知識產(chǎn)權(quán)保護方面知識的專業(yè)人才十分緊缺,國內(nèi)也沒比較成熟的培訓(xùn)課程以及相應(yīng)的師資力量。另一方面,中國缺少一大批懂法律和技術(shù)的專業(yè)司法人才。
3.專利保護結(jié)構(gòu)不合理:當(dāng)前,中國現(xiàn)行的專利申請包括發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計三個類別,這其中以發(fā)明最能夠代表專利的水平和質(zhì)量。然而在專利申請的數(shù)量中,所占的比例最高的卻是外觀設(shè)計方面的專利,發(fā)明僅占27%。一些發(fā)達國家的專利保護結(jié)構(gòu)中,所占比例最多的是發(fā)明創(chuàng)造,最少的則是實用新型方面的專利,所占比例不到2%。
4.國家和企業(yè)的自主創(chuàng)新能力及研發(fā)投入不夠:研發(fā)活動是一個國家、地區(qū)和企業(yè)獲得和擁有知識產(chǎn)權(quán)的源頭和基礎(chǔ)。但是由于國家和企業(yè)對科技投入的力度不夠,用于研究和開發(fā)的經(jīng)費開支過小,致使中國企業(yè)對新技術(shù)的吸收和消化能力、特別是自主開發(fā)新技術(shù)的能力普遍偏低,很多企業(yè)走的是一條“引進―落后―再引進―再落后”的道路,這使得中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和對外貿(mào)易的結(jié)構(gòu)很難迅速升級換代,在關(guān)鍵技術(shù)上主要依賴進口,受制于人。
5.中國知識產(chǎn)權(quán)立法與國際知識產(chǎn)權(quán)體系不相符:中國的立法體系雖然用比發(fā)達國家更短的時間就建立起來了,但是中國的立法體系中沒有關(guān)于反壟斷的法律,而與反壟斷互為補充的反不正當(dāng)競爭法,只是側(cè)重于對知識產(chǎn)權(quán)進行保護,卻沒有確立限制知識產(chǎn)權(quán)的立法思想。到目前為止,中國現(xiàn)有的法律法規(guī)雖然在不同程度上適用于專利權(quán)的壟斷行為,但是主要集中調(diào)整專利許可行為,對其他濫用專利權(quán)的行為尚無明確的規(guī)定,調(diào)整范圍還不夠完整。與此同時,中國沒有建立完整的標(biāo)準(zhǔn)體系。中國與其他發(fā)達國家相比,在國際標(biāo)準(zhǔn)的參與程度和占據(jù)關(guān)鍵職位方面存在很大的差距。
三、知識產(chǎn)權(quán)保護問題對中國的啟示及建議
1.轉(zhuǎn)變觀念并加強學(xué)習(xí):中國是WTO 成員,企業(yè)在進行國際貿(mào)易時應(yīng)該注意WTO、TRIPS 對中國知識產(chǎn)權(quán)的規(guī)定,同時對主要貿(mào)易國有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的法律、實踐也應(yīng)有所了解,掌握其主要法律規(guī)定、立法趨勢及法院的判例,方可更大限度的避免撞入知識產(chǎn)權(quán)保護的陷阱。第一,轉(zhuǎn)變觀念積極應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)訴訟案。改變以往消極應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)訴訟案的態(tài)度,積極應(yīng)訴。有不少中國企業(yè)本身并不存在侵權(quán)行為,但由于害怕訴訟會影響到企業(yè)的發(fā)展而常常放棄應(yīng)訴的機會,白白的丟失了維護自身權(quán)利的機會;同時,中國企業(yè)界應(yīng)完善商會的建立和使用,形成一個組織有效、協(xié)調(diào)一致、參與廣泛的企業(yè)聯(lián)盟,這樣有利于增強各方面力量的幫助和支持。第二,加快對人才的培養(yǎng)和管理??萍家匀藶楸?。開發(fā)、擁有和運用企業(yè)自主知識產(chǎn)權(quán),首先,要重視知識資本的作用,而知識資本最集中地體現(xiàn)就是在人的才能和價值上。目前,企業(yè)間甚至是國家間的競爭實際上就是人才的競爭,誰占有的人才多,誰就能夠在競爭中獲得優(yōu)勢。近年來,跨國公司已經(jīng)加大了對中國的人才掠奪,中國企業(yè)如果還不加強對人才的重視,將會失去企業(yè)未來發(fā)展的動力源泉;其次,企業(yè)還應(yīng)該加快深化自身的人才制度和結(jié)構(gòu)的變革,建立和健全完善的激勵機制和獎勵機制,培養(yǎng)自己的人才隊伍。加強學(xué)習(xí),盡快熟悉和掌握知識產(chǎn)權(quán)方面的各種知識和規(guī)則,強化全民學(xué)習(xí)的氛圍,使全社會人民都懂得知識產(chǎn)權(quán)保護的重要性。
2.加強知識產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法力度:采取走出去和引進來措施,選拔一批優(yōu)秀的青年執(zhí)法者,并通過赴知識產(chǎn)權(quán)保護先進國家留學(xué)或者去國內(nèi)知名高校進修相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護方面的知識,或者邀請國內(nèi)外知名學(xué)者對執(zhí)法工作者傳授有關(guān)理論知識等方法。通過加強對知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)執(zhí)法人員的教育和培訓(xùn),從而擴大知識產(chǎn)權(quán)保護執(zhí)法隊伍的綜合素質(zhì)。加強宣傳力度,提高企業(yè)和公眾對于知識產(chǎn)權(quán)的保護意識,同時,使地方政府和有關(guān)部門意識到知識產(chǎn)權(quán)保護有助于外資的進入和當(dāng)?shù)亟?jīng)濟的發(fā)展,進而有利于打破在執(zhí)法過程中的地方保護主義。
3.將知識產(chǎn)權(quán)保護策略上升到國家戰(zhàn)略高度:中國是知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量大國,但非知識產(chǎn)權(quán)強國,尤其是加入WTO 后,市場的開放使中國面臨激烈的國際競爭,發(fā)達國家對中國的經(jīng)濟發(fā)展在專利方面構(gòu)成了威脅。我們只有將知識產(chǎn)權(quán)問題作為國家的重大戰(zhàn)略加以重視,才能實現(xiàn)將知識產(chǎn)權(quán)危機轉(zhuǎn)變?yōu)榭萍及l(fā)展良機,才能從根本上消除制約貿(mào)易發(fā)展的障礙。(1)政策傾斜,資金扶持。政策上要從籠統(tǒng)扶持轉(zhuǎn)到重點支持專利項目上來,特別是那些高科技專利項目。在資金上,各級政府都應(yīng)建立專利基金,以財政、企業(yè)為主體,廣開資金來源,多渠道、多形式籌集資金。重點支持那些有廣泛的市場前景、高技術(shù)含量、高附加值的專利技術(shù)。(2)加強立法,完善法律。進一步形成既與國際接軌又符合中國國情的知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)體系。抓緊修訂和完善《專利法》、《商標(biāo)法》、《著作權(quán)法》以及民間文學(xué)藝術(shù)作品、遺傳資源、傳統(tǒng)知識等的立法。同時,進一步完善行政執(zhí)法程序,依法公正、高效地解決好知識產(chǎn)權(quán)糾紛。(3)突出特色,借鑒經(jīng)驗。發(fā)展經(jīng)濟有特色,保護知識產(chǎn)權(quán)也應(yīng)該有自己的特色。要有符合本國特色的知識產(chǎn)權(quán)保護戰(zhàn)略。
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[關(guān)鍵詞]知識產(chǎn)權(quán)國際投資投資法
一、識產(chǎn)權(quán)保護在國際投資中的地位和知識產(chǎn)權(quán)法律保護的必要性分析
在技術(shù)、信息、交通和通訊迅猛發(fā)展的今天,在全球經(jīng)濟一體化已成為不可扭轉(zhuǎn)的世界里,誰擁有知識,誰就擁有一切,哪個公司擁有最先進的技術(shù),該公司就是最具競爭力的公司,哪個國家能夠擁有最前沿的技術(shù),該國就是最具國際競爭力的國家。借助國際投資謀求技術(shù)壟斷和運用技術(shù)壟斷進而加強和維護競爭優(yōu)勢,已經(jīng)成為跨國公司全球競爭的重要策略。在發(fā)達國家已經(jīng)率先進入后工業(yè)化階段的情況下,技術(shù)成為獲得壟斷、維護壟斷、打破國外壟斷、取得國外壟斷的最重要的條件。因此,知識產(chǎn)權(quán)在當(dāng)今發(fā)達國家對外投資中就處于極端重要的地位。
中國知名國際投資法學(xué)者余勁松教授在論及國際投資與知識產(chǎn)權(quán)保護的關(guān)系時曾精辟地指出:"國際投資與知識產(chǎn)權(quán)有密切聯(lián)系,知識產(chǎn)權(quán)作為一種財產(chǎn)權(quán)是可以用于投資的,若未作為投資,則可通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓的方式獲得。無論海外投資企業(yè)是通過何種方式獲得知識產(chǎn)權(quán)的,知識產(chǎn)權(quán)的保護都是一個非常重要的問題。知識產(chǎn)權(quán)保護不力也可被看作是一種貿(mào)易壁壘和投資壁壘。有些公司投入了大量資金開發(fā)新技術(shù)和新產(chǎn)品,若對知識產(chǎn)權(quán)缺乏有力的保護,其技術(shù)就有被競爭者自由和無償取得的風(fēng)險,它們當(dāng)然也就不愿意前往投資了。對于外國投資者,特別是高新技術(shù)生產(chǎn)者來說,加強對知識產(chǎn)權(quán)的國際保護,無疑有助于其進入他國市場并防止他國低成本地復(fù)制出口。所以,保護知識產(chǎn)權(quán)也有助于保護國際投資,促進國際投資的發(fā)展。"[1](P329-330)
從跨國公司角度來看,一個跨國公司越是有能力開發(fā)新技術(shù),就越是有能力向海外開發(fā)新市場和占領(lǐng)新市場;越是有能力通過含有知識產(chǎn)權(quán)的高新技術(shù)投資海外,就越是有能力取得國際壟斷地位,這是一個良性循環(huán)的投資——競爭——投資模式。可以說,在知識經(jīng)濟時代,對外投資的產(chǎn)業(yè)選擇將主要表現(xiàn)為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和資本密集型產(chǎn)業(yè)投資,知識產(chǎn)權(quán)投資在未來國際投資競爭中將占據(jù)主導(dǎo)地位。
從國家經(jīng)濟競爭的角度來看,對于發(fā)達國家來說,隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和競爭優(yōu)勢的轉(zhuǎn)變,在全球經(jīng)濟競爭中,發(fā)達國家漸漸失去了在勞動密集型產(chǎn)品和勞動密集型服務(wù)方面的競爭優(yōu)勢,它們所保有和仍在不斷加強的是高技術(shù)產(chǎn)品和服務(wù)方面的競爭優(yōu)勢①,這種優(yōu)勢的發(fā)揮和保持乃至加強,離不開知識產(chǎn)權(quán)的保護②。過去幾十年來,知識產(chǎn)權(quán)的假冒和盜用已經(jīng)給發(fā)達國家經(jīng)濟帶來嚴(yán)重影響。僅以美國為例,商業(yè)性仿冒、版權(quán)和工業(yè)設(shè)計的侵權(quán)和其他的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的狂潮已經(jīng)嚴(yán)重影響了美國在發(fā)明創(chuàng)造方面的比較優(yōu)勢[2](P368).根據(jù)美國國際貿(mào)易委員會的調(diào)查,僅在1986年,美國產(chǎn)業(yè)在全球范圍內(nèi)因各種類型的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為而蒙受的損失就在430億美元到610億美元之間,而其中通過平行進口渠道造成的損失就高達100億美元[3](P309)
知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)往往會使投資者通過直接投資形成的諸如避免關(guān)稅障礙、降低生產(chǎn)成本、直接占領(lǐng)海外市場的優(yōu)勢在瞬息間蕩然無存。對于高新技術(shù)投資,情況尤為嚴(yán)重,因為這些產(chǎn)品的一個致命弱點就是可以被輕易地仿制和假冒。舉例而言,集成電路布圖設(shè)計是一種被掩膜的三維立體集成電路原件布局圖,其設(shè)計極其復(fù)雜,投資巨大,但這種布圖設(shè)計卻可以輕易地通過拍照等手段復(fù)制。由于高新技術(shù)產(chǎn)品的研究開發(fā)費用高昂,在產(chǎn)品成本中所占比例越來越高,使跨國投資者在知識產(chǎn)權(quán)保護水平不高的國家投資面臨巨大風(fēng)險。因為,這些投資在東道國形成成品進入東道國當(dāng)?shù)厥袌鰰r,雖然沒有關(guān)稅阻撓,有東道國各種稅收優(yōu)惠和政策扶持,從而使產(chǎn)品在東道國的生產(chǎn)成本低于在母國的生產(chǎn)成本,但是,作為高新技術(shù)產(chǎn)品,產(chǎn)品的研制開發(fā)費用不會降低多少,而且還面臨著培訓(xùn)當(dāng)?shù)丶夹g(shù)人員和熟練工人的負擔(dān)、適應(yīng)當(dāng)?shù)叵M者需求等許多新的困難,因此,實現(xiàn)高新技術(shù)投資的高利潤并非易事。但是,一旦產(chǎn)品被低成本仿造而又不能依靠強有力的當(dāng)?shù)刂R產(chǎn)權(quán)立法加以制止和制裁,投資者的產(chǎn)品不但難以進入東道國以外的海外市場,就是東道國當(dāng)?shù)厥袌鲆搽y以保住。
二、知識產(chǎn)權(quán)投資保護在資本輸入國外資法中的地位
資本輸入國為保護和管理外國投資,通常制定一些關(guān)于外資的法律,對于外資的準(zhǔn)入及投向、外國投資者及外國投資企業(yè)的法律地位、稅收及優(yōu)惠、原本及利潤等合法收入的匯出、征用、國有化及補償、企業(yè)自的保障及投資爭議的解決等作出規(guī)定。這些法律往往被稱為外資法。廣義的外資法除了專門的外資法以外,還包括相關(guān)法律法規(guī)中有關(guān)外國投資的規(guī)定,如外匯管理法、涉外稅法、專利法、商標(biāo)法、合同法、海關(guān)法、民法、商法、公司法、反托拉斯法等。因此,各國對知識產(chǎn)權(quán)投資的保護,不僅要借助專門的外資法,還要借助于一些知識產(chǎn)權(quán)保護的專向性立法以及與知識產(chǎn)權(quán)保護相關(guān)的其他立法,有的甚至可以上升到憲法保護的高度。
為保護外資和提供更好的投資環(huán)境,有的國家在憲法中對外資和外國投資者的財產(chǎn)權(quán)利作出了專門規(guī)定。例如在中國,作為第一層次的立法規(guī)范,中國憲法規(guī)定了利用外資舉辦企業(yè)的形式,并規(guī)定外國投資和外國投資者的合法權(quán)益受中國法律的保護,從而從根本上肯定了對外商投資企業(yè)的法律保護。應(yīng)該說,憲法保護的外國投資和外國投資者的"合法利益",包括外國投資和外國投資者的所有形式的財產(chǎn)權(quán),而不僅僅是那些現(xiàn)金資產(chǎn)和有形財產(chǎn)。
各國專門的外資立法,通常包括對外國資本構(gòu)成(即外國投資的出資方式)的專門規(guī)定,往往對外國資本形式做廣義的理解。為各國外資法保護和管制的外資形式,通常同時包括現(xiàn)金、有形資產(chǎn)、工業(yè)產(chǎn)權(quán)。各國外資法上保護的工業(yè)產(chǎn)權(quán),是一個范圍廣泛的概念,包括了專利發(fā)明、外觀設(shè)計、實用新型設(shè)計、商品商標(biāo)、服務(wù)商標(biāo)等各種知識產(chǎn)權(quán)財產(chǎn)形態(tài)。各國外資法上保護的工業(yè)產(chǎn)權(quán),是一個范圍廣泛的概念,包括了專利發(fā)明、外觀設(shè)計、實用新型設(shè)計、商品商標(biāo)、服務(wù)商標(biāo)等各種知識產(chǎn)權(quán)財產(chǎn)形態(tài)。不少國家的外資法還有關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)出資的各種管理性規(guī)定,涉及工業(yè)產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)作為出資的條件、工業(yè)產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)作為出資的權(quán)利擔(dān)保、工業(yè)產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)作為出資的作價等法律問題,從而為外國投資者以知識產(chǎn)權(quán)方式投資創(chuàng)造了一個權(quán)利得以保障、權(quán)利的行使有明確引導(dǎo)的法律環(huán)境。
從各國外資政策的制定和外資法對外資投向的引導(dǎo)角度來看,知識產(chǎn)權(quán)保護也是一個非常重要的考慮因素。在發(fā)達國家,雖然有些國家政府幾乎不指明重點投資領(lǐng)域,或在把投資引向特定領(lǐng)域方面幾乎不進行任何干預(yù),而讓市場力量有較大的自由來決定投資的性質(zhì)與程度,但有些國家政府在指導(dǎo)外國投資方面起著重要的作用。例如在日本,政府就對工業(yè)增長作長遠規(guī)劃,注意有系統(tǒng)地削減被認(rèn)定是衰落的工業(yè)部門的生產(chǎn)能力,而把長遠規(guī)劃和支持集中在新興的或在將來會具有較高增長和競爭潛力的領(lǐng)域。在法國,政府的工業(yè)政策重視把工業(yè)發(fā)展引到高級技術(shù)部門,支持發(fā)展諸如微電子產(chǎn)品、生物部門和宇航等尖端技術(shù)領(lǐng)域[1](P185-186).這些高新技術(shù)領(lǐng)域,外資對知識產(chǎn)權(quán)保護的要求較高,因而,產(chǎn)業(yè)政策必須得到投資政策的配合,而投資政策和投資立法就必然要注重對外資的知識產(chǎn)權(quán)保護。
外資知識產(chǎn)權(quán)的保護,僅僅依靠專門性外資法的簡單規(guī)定是遠遠不夠的,各種專門性的知識產(chǎn)權(quán)國內(nèi)立法在外資知識產(chǎn)權(quán)保護方面發(fā)揮著非常重要的作用。外國投資者在東道國設(shè)立當(dāng)?shù)胤ㄈ?,不論是銷售產(chǎn)品,抑或正式設(shè)廠進行制造、銷售產(chǎn)品,都須受到以保護專利權(quán)為代表的專利權(quán)法、商標(biāo)法、著作權(quán)法等知識產(chǎn)權(quán)保護法的制約。具體地講,外國投資者必須掌握及了解其所進入的各國工業(yè)產(chǎn)權(quán)制度及著作權(quán)制度的基本概況及其立法原則,這是確立項目抉擇的前提之一[4](P133)。反過來看,只有一國擁有高度發(fā)達的知識產(chǎn)權(quán)國內(nèi)立法體系,具備高度的知識產(chǎn)權(quán)立法透明度和完善的知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法制度,才能創(chuàng)造一個對外資,尤其是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)外資具有強烈吸引力的投資環(huán)境。
三、知識產(chǎn)權(quán)投資保護在資本輸出國國內(nèi)立法中的表現(xiàn)
作為主要資本輸出國的發(fā)達國家,一直積極支持本國擁有高新技術(shù)、良好商譽、馳名商標(biāo)和技術(shù)秘密的跨國公司通過國際投資占領(lǐng)國際市場、謀求超額壟斷利潤。在發(fā)達國家,知識產(chǎn)權(quán)保護的呼聲向來很高。以美國為例,該國甚至將促成其他國家對美國投資者的知識產(chǎn)權(quán)的保護作為一項重要的外交政策。美國在許多公開的和官方的場所明確強調(diào)知識產(chǎn)權(quán)保護對美國經(jīng)濟和整個國際貿(mào)易和國際投資體系的重要性。早在80年代中期,美國官方就曾經(jīng)強調(diào)指出,知識產(chǎn)權(quán)保護正"迅速成為一個在本10年和未來的最重要的國際貿(mào)易和國際投資中的問題。"[5]自此,美國就一貫強調(diào)知識產(chǎn)權(quán)保護是一個貿(mào)易問題和投資問題。也正是基于此種理念,知識產(chǎn)權(quán)保護不力就不僅被美國視為是一種傳統(tǒng)觀念中的對文化、科學(xué)技術(shù)財產(chǎn)的侵犯,而且應(yīng)被視為貿(mào)易壁壘和投資壁壘。這種觀念的形成和逐步被發(fā)達國家接受,也為將知識產(chǎn)權(quán)保護問題納入GATT多邊談判范疇奠定了理論基礎(chǔ),因為國際社會一直認(rèn)為GATT是只解決貿(mào)易問題的。
為維護本國作為知識產(chǎn)權(quán)擁有者的跨國投資者的利益,發(fā)達國家往往運用自身強大的經(jīng)濟力量和政治影響,不斷對知識產(chǎn)權(quán)保護"不力"的國家施加壓力,對發(fā)展中國家知識產(chǎn)權(quán)保護水平提出更高要求,甚至不惜動用經(jīng)濟制裁和報復(fù)的手段。雖然發(fā)達國家不能直接干預(yù)發(fā)展中國家的外資立法和知識產(chǎn)權(quán)立法,但迂回地通過貿(mào)易制裁和報復(fù)的手段,的確加大了知識產(chǎn)權(quán)保護水平較差的國家的壓力,間接地促進和加快了這些國家在外資立法中知識產(chǎn)權(quán)保護條款的訂立和改進以及知識產(chǎn)權(quán)專門立法的形成。
美國是通過國內(nèi)貿(mào)易立法敦促外國加強知識產(chǎn)權(quán)保護的典型國家。美國1988年綜合貿(mào)易與競爭法增加了知識產(chǎn)權(quán)保護條款,該法增加的作為1974年貿(mào)易法的第182節(jié)(美國法典第19篇第2242節(jié)),就是人們通常所稱的特殊301條款③。該款對知識產(chǎn)權(quán)和市場準(zhǔn)入的重點國家(即所謂知識產(chǎn)權(quán)保護不力的國家)作出了專門規(guī)定。特殊301條款規(guī)定,在美國貿(mào)易代表應(yīng)確定對知識產(chǎn)權(quán)拒絕提供充分有效保護的國家、對依賴于知識產(chǎn)權(quán)保護的美國人拒絕提供公平公正的市場準(zhǔn)入的國家以及從上述國家中確定重點國家,貿(mào)易代表還可采取相應(yīng)的制裁措施。
美國的上述立法,在現(xiàn)實生活中的確產(chǎn)生了一些重要影響,雖然這種做法遭到其他國家的激烈反對,也往往造成美國與其他國家之間的經(jīng)濟糾紛與摩擦。以中美貿(mào)易摩擦為例,從1989年以來,美國數(shù)次對中國運用301條款,使我國在知識產(chǎn)權(quán)保護方面作出了重大妥協(xié)。1989年,美國貿(mào)易代表將中國列入知識產(chǎn)權(quán)重點觀察國家名單。1991年,美國貿(mào)易代表宣布將中國從重點觀察國升至重點國家名單,并威脅進行單方面貿(mào)易報復(fù),雙方談判的結(jié)果是,中國承諾:加入伯爾尼公約和日內(nèi)瓦公約、修改專利法和著作權(quán)、頒布有關(guān)反不正當(dāng)競爭的法律。1994年,美國再次將中國列入知識產(chǎn)權(quán)重點國家名單開始調(diào)查,經(jīng)過近6個月的調(diào)查,美國貿(mào)易代表宣稱中國在知識產(chǎn)權(quán)保護方面的作法妨礙或限制了美國商業(yè),宣布將對中國進行貿(mào)易報復(fù),雙方對峙的結(jié)果是,1995年2月達成中美知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議,避免了一場重大的貿(mào)易戰(zhàn)[6](P410-411)。值得注意的是,最近三年中國沒有被放進特別301條款中觀察,有人因此認(rèn)為中國的知識產(chǎn)權(quán)保護,美國已經(jīng)滿意了,所以不放在特別301條款中觀察了,但中國著名知識產(chǎn)權(quán)法學(xué)者鄭成思教授曾警告指出,情況并非如此!美國在1996年以后,又出臺了一個特別306條款,中國是在特別306條款里的觀察對象。特別301條款規(guī)定,已經(jīng)與美國達成協(xié)議的國家和地區(qū),如果沒有執(zhí)行協(xié)議,美國就不用按特別301條款的規(guī)定,要多少天的觀察期,多少天的磋商期,而是馬上就可以制裁,實際上比特別301條款還要來得快[7]。
美國綜合貿(mào)易與競爭法別301條款的目的在于提高外國知識產(chǎn)權(quán)水平,似乎與國際投資沒有關(guān)聯(lián),但筆者認(rèn)為,雖然我們反對借助經(jīng)濟勢力濫用單邊貿(mào)易報復(fù)的作法,反對將一國國內(nèi)立法標(biāo)準(zhǔn)強加于其他國家的霸權(quán)行徑,也反對不顧發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展水平和兩類國家之間立法和司法傳統(tǒng)的差異,片面維護發(fā)達國家知識產(chǎn)權(quán)所有人利益的不公平作法,但不可否認(rèn)的是,特殊301條款對美海外知識產(chǎn)權(quán)投資具有重大意義,這不僅僅因為美國強大的貿(mào)易力量和貿(mào)易制裁的威懾力,還在于美國本身是世界上最大的資本輸出國,通過特殊301條款促成的國外知識產(chǎn)權(quán)保護水平的改善,對于美國高新技術(shù)投資者具有極其重大的意義。
戰(zhàn)后產(chǎn)生的海外投資保險體制資本輸出國國內(nèi)立法的新形式,對海外投資保護具有重大意義。作為一項重要的投資保證制度,海外投資保險制度一般都對所有形式的投資提供政治風(fēng)險的保險。各國對所承保的投資一般沒有形式上的限制。符合承保條件的投資,通常既包括投資者用現(xiàn)金、實物進行的投資和基于契約安排的權(quán)益投資,也包括用工業(yè)產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)進行的投資。可見,知識產(chǎn)權(quán)形式的投資得到了海外投資保險體制的應(yīng)有重視和充分保護。
四、知識產(chǎn)權(quán)保護在國際投資條約中的體現(xiàn)
促進和保護知識產(chǎn)權(quán)投資,僅僅依靠各國的國內(nèi)法還遠遠不夠,因為國際投資具有跨國性,不僅涉及到私人投資者與他國間的關(guān)系,還涉及到投資者本國與投資所在東道國之間的關(guān)系。資本輸出國的國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)立法、貿(mào)易法和海外投資保險法,如果不能得到東道國的支持與配合的話,是難以達到其立法目的的;同樣,無論資本輸入國的外資法和知識產(chǎn)權(quán)立法對知識產(chǎn)權(quán)投資者作出多少保護和鼓勵的規(guī)定和承諾,投資者始終擔(dān)心政策和法律隨時可能發(fā)生的變化,因而,投資者難以僅僅依據(jù)東道國國內(nèi)立法確立對東道國投資環(huán)境的持久和完全的信心。建立雙邊和多邊的國際投資條約關(guān)系,借助條約來加強國內(nèi)法的效力,確立成員國相互之間的國際義務(wù),無疑是幫助投資者更加持久和穩(wěn)定的投資信心的重要手段。
雙邊的投資立法,從來就重視對投資者知識產(chǎn)權(quán)財產(chǎn)權(quán)利的保護。最早出現(xiàn)的雙邊投資條約——友好通商航海條約,雖保護對象的重點在于商人而非工業(yè)投資者,但其中關(guān)于保護商人及其資產(chǎn)的規(guī)定所涉范圍相當(dāng)廣泛,知識產(chǎn)權(quán)通常被認(rèn)為是包括在資產(chǎn)范圍之內(nèi)的。隨著關(guān)貿(mào)總協(xié)定的出現(xiàn),友好通商航海條約作為調(diào)整雙邊貿(mào)易關(guān)系的重要國際法手段的意義大減。條約保護對象的重點逐步轉(zhuǎn)向投資者,其內(nèi)容也開始更多地涉及國際投資保護?,F(xiàn)代的美式友好通商航海條約開始涉及眾多的投資保護條款。其主要條款中,有不少是專門關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)保護的規(guī)定,包括關(guān)于專利商標(biāo)的國民待遇和最惠國待遇、有關(guān)科學(xué)和技術(shù)知識轉(zhuǎn)讓的保護等。
戰(zhàn)后出現(xiàn)的大量的雙邊促進和保護投資協(xié)定,既包含大量的關(guān)于促進和保護投資的實體性規(guī)定,如投資待遇、投資保護、政治風(fēng)險的保證等等,也含有關(guān)于代位求償、爭議解決等程序性規(guī)定,內(nèi)容十分詳盡。在此類雙邊投資條約中,受保護的投資的范圍通常比較廣泛,不僅包括有形資產(chǎn)、股份、可通過訴訟取得的財產(chǎn)權(quán),而且包括知識產(chǎn)權(quán)和特許權(quán)。有的雙邊投資條約對知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利的列舉十分詳盡,有的協(xié)議甚至明確規(guī)定了知識產(chǎn)權(quán)投資的政治風(fēng)險防范,例如中英協(xié)定明確規(guī)定:投資者從著作權(quán)、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、專有技術(shù)和商譽中所得的使用費,中國政府應(yīng)允許把當(dāng)?shù)刎泿艃稉Q成可兌換貨幣進行轉(zhuǎn)移。
重視對知識產(chǎn)權(quán)投資的保護已經(jīng)成為戰(zhàn)后國際投資多邊條約的立法趨勢。晚近出現(xiàn)的一些冠之以自由貿(mào)易協(xié)定的多邊條約,實際上也是投資保護和投資促進性質(zhì)的條約。一個值得注意的問題是,這些自由貿(mào)易條約,開始采取三位一體的立法方式,即,在一個條約中同時規(guī)定締約國之間多邊貿(mào)易紀(jì)律、多邊投資紀(jì)律和多邊知識產(chǎn)權(quán)保護等重大問題,從而大大加強了知識產(chǎn)權(quán)保護力度,在多邊的基礎(chǔ)上同時推動了貿(mào)易投資自由化和知識產(chǎn)權(quán)保護,為知識產(chǎn)權(quán)投資和知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易創(chuàng)造了良好的多邊環(huán)境。例如,在北美自由貿(mào)易協(xié)定中,就設(shè)定了許多條款專門就知識產(chǎn)權(quán)保護作出了詳盡的規(guī)定④。這些專門條款,廣泛涉及版權(quán)保護的范圍、權(quán)利所有者的排他性權(quán)利、版權(quán)所有者的精神權(quán)利、締約權(quán)利、國民待遇;商業(yè)秘密的保護;專利權(quán)保護的范圍、強制許可;商標(biāo)保護;地理標(biāo)志的保護;平行進口;知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)行措施;例外規(guī)則等等。這種將知識產(chǎn)權(quán)保護與投資、貿(mào)易自由化規(guī)則并重立法的立法模式,可能對未來區(qū)域經(jīng)濟一體化協(xié)議甚至對日后的全球性貿(mào)易投資條約產(chǎn)生影響。
烏拉圭回合達成的TRIPs協(xié)議,更是集中體現(xiàn)了國際知識產(chǎn)權(quán)保護多邊立法水平的進一步提高,為高新技術(shù)國際投資的未來發(fā)展創(chuàng)造了更加完善的投資環(huán)境。TRIPs協(xié)議是迄今為止最為完善的知識產(chǎn)權(quán)保護公約,處處體現(xiàn)著人類追求知識產(chǎn)權(quán)更高保護標(biāo)準(zhǔn)的精神。該協(xié)議無論是在保護范圍還是在保護標(biāo)準(zhǔn)方面都比以往知識產(chǎn)權(quán)公約有了很大的突破。TRIPs協(xié)議的保護范圍幾乎涉及到所有形式的知識產(chǎn)權(quán),包括版權(quán)、商標(biāo)、地理標(biāo)志、工業(yè)設(shè)計、專利、集成電路布圖設(shè)計、計算機程序及未公開的信息等,而且,不少為協(xié)議所保護的權(quán)利和標(biāo)的,如商業(yè)秘密、集成電路布圖設(shè)計、地理原產(chǎn)地標(biāo)識、馳名商標(biāo)、版權(quán)中的鄰接權(quán)和租借權(quán),是首次在世界大多數(shù)國家獲得承認(rèn)和保護,從而快速全面地提升了全球知識產(chǎn)權(quán)保護水平,也在一定程度上彌合了發(fā)展中國家和發(fā)達國家之間在知識產(chǎn)權(quán)保護認(rèn)識上的長期分歧和法律上的巨大差異。有學(xué)者認(rèn)為,TRIPs協(xié)議最重要的成果是在全球絕大多數(shù)國家間建立了普遍適用的知識產(chǎn)權(quán)保護標(biāo)準(zhǔn),而這一保護標(biāo)準(zhǔn)是不低的。同時,TRIPs協(xié)議將GATT中的國民待遇原則、透明度原則和最惠國待遇原則引入知識產(chǎn)權(quán)保護領(lǐng)域,將有助于成員方之間在知識產(chǎn)權(quán)保護水平的趨同和成員方權(quán)利和義務(wù)的平衡。
五、結(jié)論
作為無形財產(chǎn),知識產(chǎn)權(quán)是一種最容易被侵占、盜用、復(fù)制的財產(chǎn),此類產(chǎn)品的仿冒速度快、成本低⑤,極易造成對正當(dāng)經(jīng)營者和消費者利益的嚴(yán)重損害。因而,知識產(chǎn)權(quán)需要特別的保護。而國際范圍內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)更是難以防范和控制,建立完善的國際知識產(chǎn)權(quán)法律制度也就成為尤其重要的問題。所有的知識產(chǎn)權(quán)所有人都期望建立一個承認(rèn)其權(quán)利并保護其權(quán)利順利行使的法律制度,不僅包括國內(nèi)法制度,也包括國際法制度。知識產(chǎn)權(quán)保護的國內(nèi)法制度,應(yīng)當(dāng)就知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利產(chǎn)生的條件、權(quán)利行使的規(guī)則、權(quán)利保護的期限、權(quán)利濫用的制止和公共利益的維護、侵權(quán)行為的制裁和知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法等關(guān)鍵問題作出明確規(guī)定。知識產(chǎn)權(quán)保護的國際法律制度應(yīng)當(dāng)防止跨國界的侵權(quán),考慮發(fā)達國家和發(fā)展中國家的不同利益需求,通過保護技術(shù)革新和創(chuàng)造來促進投資,通過制約知識產(chǎn)權(quán)方面的限制性商業(yè)行為導(dǎo)致的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利濫用來鼓勵競爭和維護人類共同利益。未來知識產(chǎn)權(quán)國際投資的順利拓展以全球知識產(chǎn)權(quán)保護水平的普遍提高為前提,適當(dāng)照顧發(fā)展中國家的利益也是應(yīng)當(dāng)引起各國注意的問題。
注釋:
①20世紀(jì)80年代以來,許多發(fā)達國家比較優(yōu)勢的工業(yè)部門已經(jīng)從傳統(tǒng)的制造業(yè)轉(zhuǎn)向遠距離通訊、生物工程、計算機軟件開發(fā)等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。
②發(fā)達國家在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)方面的比較優(yōu)勢的發(fā)揮和加強,有兩個主要的途徑:一個是貿(mào)易途徑,通過出售技術(shù)產(chǎn)品獲利;另一個途徑就是通過國際投資直接占領(lǐng)海外市場。
③歐共體在知識產(chǎn)權(quán)保護方面也追隨了美國的作法,針對發(fā)展中國家制定了類似的政策目標(biāo),即為了充分有效地保護知識產(chǎn)權(quán),歐共體保留采取單邊行動的權(quán)利。
④有學(xué)者認(rèn)為,NAFTA關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)保護的條款基于烏拉圭回合締結(jié)的TRIPS協(xié)議的基本規(guī)則,但其保護標(biāo)準(zhǔn)要高于TRIPS協(xié)議確立的知識產(chǎn)權(quán)保護標(biāo)準(zhǔn),而且,美國并為將NAFTA的知識產(chǎn)權(quán)保護標(biāo)準(zhǔn)作為最終的保護標(biāo)準(zhǔn),而僅僅作為未來知識產(chǎn)權(quán)保護的起點。SeeCharlesS.Levy&StuartM.Weise:TheNAFTA:AWatershedforProtectionofIntellectualProperty,TheInternationalLawyer,93Fall,Vol.27.No3,at672.⑤據(jù)報道,價值2萬美元的信息容量最大的計算機光盤,其假冒產(chǎn)品在有的地區(qū)銷售的售價僅為50多美元,而且難以與真品辨別真?zhèn)巍?/p>
參考文獻:
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ThePreliminaryAnalysisoftheStatusofIntellectualPropertyProtectioninInternationalInvestmentLaw
不久前,一位農(nóng)民來信反映買到假種子的慘痛經(jīng)歷:他按要求精心種植、管理,不料收獲的水稻大部分是癟的,農(nóng)藥化肥成本都沒收回,“大半年白忙活了!”
近年來,我國對種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護力度日益加大,種子市場改觀很多,但不可否認(rèn)的是,形式多樣的侵權(quán)行為依舊擾亂種業(yè)市場,種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護還遠未到樂觀的時候。
假種子不僅給種植者造成不可挽救的損失,也嚴(yán)重挫傷了科研單位和正規(guī)種子企業(yè)的積極性。新品種是育種者智慧和心血的結(jié)晶,種業(yè)是典型的高科技產(chǎn)業(yè),投入大、周期長、風(fēng)險高,只有獲得合理的回報,才能支撐后續(xù)研究和持續(xù)發(fā)展。
試想,如果通過仿制、“套牌”等方式,就能輕松地搶占市場、非法獲利,還有多少人愿意冒著風(fēng)險、絞盡腦汁做育種的創(chuàng)新工作。因此,假若對此類侵權(quán)行為不加嚴(yán)懲,將嚴(yán)重阻礙種業(yè)的創(chuàng)新和發(fā)展。
事實上,假種子只是侵犯種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的一種形式。種業(yè)領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)包括植物新品種權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、商業(yè)秘密權(quán)、著作權(quán)、地理標(biāo)志等多項內(nèi)容,而又以植物新品種權(quán)和農(nóng)業(yè)生物技術(shù)專利為主?,F(xiàn)實生活中,人們通常容易注意到假種子的危害,而忽視種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護的復(fù)雜性,在一定程度上也影響了保護工作的開展。
而值得警惕的是,許多科研單位和種子企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)意識還相對薄弱。
計劃經(jīng)濟時代,我國農(nóng)業(yè)技術(shù)不存在知識產(chǎn)權(quán)保護概念,因其具有公共屬性,科學(xué)家的研究成果直接無償給農(nóng)民使用。這一思維慣性使我國的科研機構(gòu),一定程度上存在重成果、輕保護的弊端。據(jù)媒體此前報道,陜西楊凌農(nóng)科城累計誕生了200多個植物新品種,可其中只有2個油菜新品種申請了植物新品種保護。知識產(chǎn)權(quán)意識的薄弱,由此可見一斑。
與此同時,一些種子企業(yè)偏重生產(chǎn)、推銷,疏于知識產(chǎn)權(quán)的保護,對這一無形資產(chǎn)在市場競爭中的作用重視不夠。
保護意識的淡薄,使一些單位原本屬于自己的知識產(chǎn)權(quán)卻被人搶先申請,造成“墻里開花墻外香”,這類的教訓(xùn)并不少見。
相比之下,跨國種業(yè)公司的知識產(chǎn)權(quán)意識十分強烈,他們不僅充分利用全球的種質(zhì)資源,還利用其自身的農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢謀求利益的最大化;有的甚至搶注其他農(nóng)業(yè)國的農(nóng)業(yè)資源和知識產(chǎn)權(quán)資源,在國際市場競爭中爭得先機。