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[中圖分類號] G311[文獻標識碼]C [文章編號]1673-7210(2007)06(b)-188-04
國家自然科學基金(以下簡稱基金)是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分,面向全國,主要資助自然科學基礎研究和應用基礎研究,重點支持具有良好研究條件、研究實力的高等院校或科研機構中的研究人員,由基金委員會負責實施與管理。基金的評審有著規(guī)范的程序,比其他項目申請更公開、公平、公正,從另外一個角度反映出申請者的學術地位。科研人員申報基金項目中標主要靠其多年知識積累和潛心研究,非一蹴而就;但國家資助的唯一依據(jù)只有一個申請書,在相同的申報條件下,掌握基金項目申報方法學能大幅度提高立項的可能性,提高基金項目的中標率。
1 背景概述
了解基金的背景資料可明晰申報的范圍,提高申報基金項目的中標率。
1.1 資助類別
基金資助類別包括:①資助人才(青年科學基金(< 35歲)、國家杰出青年科學基金(< 45歲)、海外、港澳青年學者合作研究基金、創(chuàng)新研究群體科學基金、國家基礎科學人才培養(yǎng)基金(在線申請);②資助項目(面上項目(自由申請、青年基金、地區(qū)基金)、重點項目、重大項目、重大研究計劃(含面上、重點));③其他資助項目(聯(lián)合資助基金項目又包括面上和重點等、專項項目、國際(地區(qū))合作與交流項目(隨時受理)、通過亞類說明、附注說明還可將一些資助類別進一步細化)。
1.2 資助力度
基金資助力度:1986~2006年,運用國家投入的約180億元資金,資助了10萬余個項目,僅2006年就資助42.36億元。
1.3 面上項目
面上項目是資助體系中主要部分,占>60%基金總經(jīng)費(2006年達71.89%);青年科學基金的資助率>自由申請的資助率(2006年達23.7% );資助范圍內(nèi)自由選題;開展創(chuàng)新性研究;資助期限3年;2007年平均資助強度提高,但項目資助率與2006年持平。
1.4 機構設置
生命科學學部有10個處。申請者要了解每個處重點受理什么和不受理什么內(nèi)容,以免好的項目申請投錯了“門”。比如:六處主要受理畜牧、獸醫(yī)學、水產(chǎn)學和動物學的申請項目。七處預防醫(yī)學學科負責受理預防醫(yī)學相關的申請項目。生理學與病理學學科負責受理生理學、病理生理學、病理學、運動醫(yī)學和內(nèi)科學的申請項目。營養(yǎng)學科只受理人類營養(yǎng)相關的研究;兒童與少年衛(wèi)生學科只受理與少年兒童正常生長發(fā)育及其影響因素相關的項目,不受理兒科及婦產(chǎn)科疾病項目;毒理學科不受理藥物毒理項目;流行病學科只受理人群研究的現(xiàn)場或現(xiàn)場與實驗室相結合的項目,不受理單純的實驗室研究項目;地方病學科只受理克山病、大骨節(jié)病、碘缺乏病、地方性氟中毒和地方性砷中毒項目,其他病種須申報其他相關領域,如傳染病學、寄生蟲病學、毒理學等;傳染病學科只受理有關由病原微生物感染人體后具有傳染性的疾病研究項目,不受理不具傳染性的一般感染性疾病研究項目,也不受理有關細菌耐(抗)藥、抗生素、動物傳染病(人畜共患傳染病除外)以及與病毒性肝炎無關的肝纖維化等消化內(nèi)科研究項目;腫瘤學科只受理腫瘤流行病學項目,不受理腫瘤病因?qū)W、診斷和治療相關的研究課題;不受理醫(yī)療管理和衛(wèi)生經(jīng)濟類項目。另外,涉及人體研究的項目必須提供相關醫(yī)學倫理委員會的批準材料。運動醫(yī)學中關于運動性損傷與康復研究,是指研究由于體育運動造成的損傷及其相應的康復治療,不包括骨科疾病和創(chuàng)傷造成的損傷與康復治療研究。八處負責受理臨床醫(yī)學基礎學科的申請項目。資助范圍包括:診斷與治療學基礎、外科學及其分支學科、老年醫(yī)學和康復醫(yī)學。本學科“診斷與治療學基礎”申請代碼及其次級申請代碼“物理診斷學”“實驗診斷學”不受理有關發(fā)病機制的研究申請,請相關申請在其他代碼下申請。九處。為報批新藥開展的常規(guī)研究和制藥工藝研究不屬于本基金的資助范圍。凡是未提供具體方藥或穴位的(以保密函件形式列出并提交本學科保存者除外)、或?qū)τ趦H以某中藥或成分為“名”,而無中醫(yī)藥理論思維或研究內(nèi)容之“實”的申請項目,一律不予評審、資助。十處。資助范圍包括:婦科學、生殖醫(yī)學、圍產(chǎn)醫(yī)學、兒科學、眼科學、耳鼻喉科學、口腔醫(yī)學、法醫(yī)學、特種醫(yī)學和腫瘤學。不受理抗腫瘤藥物藥理學相關的研究申請。建議口腔軟硬組織損傷修復、牙齒生長發(fā)育及再生方面的研究在現(xiàn)有的口腔內(nèi)科學代碼下申請,有關顳下頜關節(jié)疾病研究在口腔外科學代碼下申請,有關種植義齒相關研究在口腔修復學代碼下申請,以便于集中評審。
2 申評程序
了解基金的申評程序可明晰申報的環(huán)節(jié),提高申報基金項目的中標率。
申請者填寫申請書
所在單位匯總申報(網(wǎng)上+紙質(zhì))≤3月底
科學部初審(形式審查、初篩)≤5月15日
同行專家(>7萬人的專家?guī)欤┚W(wǎng)上通訊評議(3+X)(2006年為50.9%)(一審)≤6月底
科學部提出評審建議≤7月底
學科評審組評審(資助小額探索的非共識項目占5%)(二審)≤9月底
委務會議審批整體資助方案(終審、立項)≤10月15日
3 評議指標
了解基金的評議指標可明晰評審的尺度,提高申報基金項目的中標率。定量評議與定性評議:項目的科學價值:學術水平(創(chuàng)新性)、研究目標、預期成果、技術路線、研究方法、研究條件、工作基礎、申請者的勝任能力。達到以下具體要求可提高中標的幾率。
3.1 立論依據(jù)
研究意義:有重要科學意義或?qū)賴窠?jīng)濟建設中的重要科技問題。學術思想:有明顯的創(chuàng)新或特色。理論依據(jù):充分,科學性強。對國內(nèi)外研究現(xiàn)狀:清楚,分析準確、全面。
3.2 研究方案
研究內(nèi)容和擬解決的關鍵問題:范圍合適,重點突出;關鍵問題選擇準確。擬采用的研究方法(研究手段):先進,且有創(chuàng)新性。設計的技術路線(試驗方法):合理可行。研究的預期目標:明確。
3.3 研究基礎
與項目有關的研究項目:是原有研究工作的進一步深入。已具備的實驗條件:條件具備。項目組成員:結構合理,研究力量強。
3.4 綜合評價
申請者承擔以往基金項目完成情況:完成質(zhì)量優(yōu)秀。項目的創(chuàng)新評價:創(chuàng)新性強,是開創(chuàng)性工作。項目總評:優(yōu)。是否資助:優(yōu)先資助。
4 未中緣由
了解基金的未中緣由可避免重蹈前車之覆,提高申報基金項目的中標率。中的項目有相似性,如上述評議指標結果較好;不中的項目緣由各式各樣。總結未中緣由有許多,比如:缺乏可行的選題,過大、概念不清。缺乏題目與研究內(nèi)容的一致性,片面追新。缺乏充分的立項依據(jù),缺乏分析和對基本科學問題的凝練,缺少合理的科學假說和對機制的深入探討,立項依據(jù)限于國外參考文獻的簡單羅列。缺乏必要的前期工作和預實驗,研究設想和假設常常僅停留在文獻檢索和推論上。缺乏實在的目標,目標過高。缺乏與國家生命科學重大科技需求的緊密結合。缺乏提煉的關鍵科學問題,導致研究內(nèi)容“大”而“空”。缺乏源頭創(chuàng)新,學術思想和研究方法創(chuàng)新不足,沿襲自己熟悉的領域而使立意偏于保守,盲目跟蹤國際研究熱點。缺乏清晰的研究方法與技術路線,過于簡單,難以判斷是否能夠?qū)崿F(xiàn)預期目標。缺乏研究方法和研究內(nèi)容的相適性。在研究方案和技術路線設計上,不是圍繞解決科學問題選擇合理技術,而是依賴高新技術選擇科學問題,使項目陷于技術、指標的單純堆砌,使得研究方法變成了單純的新技術的堆積。缺乏相關的研究策略,面對具體問題尚不能從國際主流的研究思路出發(fā)設計出科學和合理的研究方案。缺乏細化的研究方案。缺乏基本的研究設計要素。缺乏深入的科學本質(zhì)研究,片面追求新技術應用,沒能用最適宜的方法開展相應的研究工作。以新技術定研究內(nèi)容,僅停留在一般記錄的觀察,造成人力、物力的浪費。缺乏群體研究或不能很好地結合群體開展研究。缺乏實事求是的嚴謹學風,刻意夸大研究意義、提升未知的研究結果。缺乏系統(tǒng)的、連續(xù)性的研究工作。缺乏跨學科、跨領域的交叉研究。有獨特的研究材料卻未能提出創(chuàng)新的課題。有創(chuàng)新思路,卻沒有相應的研究力量保證項目的實施。有創(chuàng)新性發(fā)現(xiàn),研究工作卻難以繼續(xù)深入。超項、手續(xù)不完備(申請書中的項目組成員中如有依托單位以外的人員參加,即視為有合作單位,在申請書信息簡表中要填寫合作單位信息,在簽字蓋章頁上一定要加蓋合作單位公章;申請者如為在職博士生,要附導師簽字的同意申請證明材料,且只能通過在職單位申請;申請者和項目組成員一定要在申請書上親筆簽字等)、不按規(guī)范性要求填寫或者填寫錯誤、非資助范圍(與指南不符、承擔過青年科學基金項目的申請者包括執(zhí)行期為一年的小額探索項目,再次申請青年科學基金等)等形式審查不合格。不是申請當年1月1日后從官方網(wǎng)站下載的新版申請書。
5 撰寫要求和技巧
5.1總體要求
科學性、創(chuàng)新性、可行性、實用性、合理性、嚴肅性、連續(xù)性。選題要點:研究類型與申請基金類型的吻合。定位在基礎研究和應用基礎研究。寫作技巧:建議初次申請者咨詢資深基金管理者之后再進行申請。重點突出,層次清晰,表述清楚,用詞恰當。A4紙4號仿宋字打印。附件版面大小=申請書,若原件非A4紙大小,可將附件的原件粘貼在空白A4紙上右側對齊與其他材料一起裝訂。外行看了有興趣,內(nèi)行看了有水平(意義、目的等內(nèi)容用科普作家的寫作手法,技術路線等研究方案用專業(yè)術語)。
5.2申請書結構
5.2.1基本信息項目名稱要確切,主題要明了。資助類別、亞類說明和附注說明準確。代碼必須使用當年的代碼。代碼要與申請項目內(nèi)容相一致。選擇最接近的相關學科來投送。尋找合適的相關學科同行評議(利于尋找合適的評議專家以及專家掌握相應的評審標準)。
直接填寫代碼不可取(在寫申請書之前,未認真看項目指南,申請書寫完后再回頭找代碼,以這種方式填寫代碼,有時會出現(xiàn)項目名稱與代碼名稱可能字面上一致,但是申請內(nèi)容卻與受理項目對應的科學處不一致的情況,因為有些研究內(nèi)容可能會涉及不同科學部下屬的科學處,但每個科學處支持的研究重點是不同的)。項目名稱要醒目,主題要明了。報送學科要準確,代碼非指南。代碼1指報送學科,代碼2指相關學科。基金不支持應用開發(fā)。項目負責人工作≥6月/年。單位名稱指項目依托單位,需要按單位公章全稱填寫。摘要(限400字)應詳盡明了,避免宣傳性語言(研究對象、擬采用的方法、擬解決的關鍵科學問題),已取得的主要學術成績(國家杰出青年科學基金和海外或港澳青年學者合作研究基金)。英文全稱填寫海外工作單位等信息在個人信息欄目中(海外青年學者合作研究基金);中文全稱填寫海外工作單位等信息在個人信息欄目中(香港、澳門青年學者合作研究基金)。
5.2.2項目組主要成員人員精干(對立項提出自己想法,并參與具體研究的人員≠提供數(shù)據(jù)或進行輔助工作的人員)。人數(shù)適當(根據(jù)實際情況)。分工合理、具體。主要成員工作時間>4月/年。一人同期不同單位不得申請或參加。簽字須為本人親筆所簽,否則需要正式委托信函。
高級職稱限項申請(同一重大研究計劃申請或承擔≤1項、有重大或重點項目申請和參加≤1項、面上項目申請和參加≤2項、當年只能申請一項、青年科學基金只能負責一項、青年基金(小額)也算一項、一生只能獲得1次青年基金資助)。申請項數(shù)(作為負責人)+申請項數(shù)(作為項目組主要成員)+在研項數(shù)(作為負責人)+在研項數(shù)(作為項目組主要成員)≤2項。非高級職稱限項申請(負責在研項目不能作為負責人申請)。
5.2.3經(jīng)費申請表申請經(jīng)費額度合理。申請經(jīng)費實事求是。經(jīng)費預算要有依據(jù)。說明各項的必要性。支出內(nèi)容有限額比。>5萬元固定資產(chǎn)及設備(逐項說明與研究的直接相關性及必要性)。協(xié)作費≠合作經(jīng)費(協(xié)作費是外單位協(xié)作承擔本項目部分、單一研究試驗工作的經(jīng)費)。定額補助式資助方式(除重大項目實行成本補償式資助方式以外)(表1)。
表1各類項目申請經(jīng)費的支出內(nèi)容限額比例
5.2.4報告正文面上項目支持在資助范圍內(nèi)自由選題的創(chuàng)新性的科學研究。要充分了解國內(nèi)外科技發(fā)展現(xiàn)狀與動態(tài),瞄準科技發(fā)展前沿或結合國家戰(zhàn)略需求,認真構思,自行確定立論依據(jù)充分和創(chuàng)新性強的研究方向、研究內(nèi)容以及研究方案,開展具有重要科學意義或重要應用前景的基礎研究,鼓勵開展前瞻性和探索性研究,力圖通過研究得到新的發(fā)現(xiàn)或取得重要進展。
重點項目支持結合國家需求,把握世界科學前沿,針對我國已有較好基礎和積累的重要研究領域或新學科生長點開展深入、系統(tǒng)的創(chuàng)新性研究工作,特別鼓勵具有面上項目研究基礎、項目進一步研究有望取得突破的申請者進行申請。重點項目研究要求有限規(guī)模、重點突出、研究隊伍精干,要求重視學科交叉與滲透。重點項目不設子課題。應圍繞“項目指南”公布的研究領域,進行申請書正文內(nèi)容的撰寫。
報告正文要求:內(nèi)容翔實、清晰,層次分明,標題突出,版面簡潔,易于閱讀,“擺事實”、“講道理” ,自由體式(不同類型項目撰寫提綱不同。非Word文件錄入后打印輸出)。選好研究方向――按學科前沿、國家目標和市場需求選題。要與指南對應――熟讀指南和定好題目。與經(jīng)費相當?shù)囊?guī)模――做好課題設計。多學科、有梯隊――組織好研究隊伍。多參加學術會議――讓同行專家和項目管理官員了解意義與創(chuàng)新點。核心單位突出――選好合作者和合作單位。
5.2.4.1立項依據(jù)與研究內(nèi)容立項依據(jù)與研究內(nèi)容(4 000~8 000字):項目名稱――體現(xiàn)研究對象、方法和解決的科學(學術)問題。立項依據(jù)――詳盡說明為什么要開展本項研究以及簡單的思路。研究方案――具體提出解決科學問題和實現(xiàn)目標的思路和步驟。①立項依據(jù):項目的研究意義(基礎研究結合科學發(fā)展趨勢論述科學意義;應用基礎研究結合國民經(jīng)濟和社會發(fā)展中關鍵科技問題論述應用前景。要從科學意義或?qū)W術意義上陳述重要性,必須闡明充足理由以及理論和學術意義)。分析國內(nèi)外研究現(xiàn)狀(概述國內(nèi)、外研究現(xiàn)狀,包括本人的研究,指出需解決的共性問題)。附主要參考文獻目錄(國內(nèi)、外關鍵性的研究,文獻的時效性,經(jīng)典文獻除外)。
②內(nèi)容、目標以及擬解決的關鍵問題:重點闡述內(nèi)容(研究內(nèi)容應緊緊圍繞目標,集中精力解決科學問題,重點突出,只求解決一、二個學術問題,每個內(nèi)容細節(jié)可詳情敘述。研究目標是解決基礎性、學術性問題,避免目標設置偏大、解決一個非學術性的目標或做一件達到某一指標的具體工作,不是具體做什么事,是研究科學、學術性問題,避免泛泛探索規(guī)律的研究)。擬解決的關鍵問題必須寫,力求準確。③研究方案及可行性分析:有關方法。技術路線(步驟要具體、思路要清晰)注意知識產(chǎn)權的保護,即能說明問題,又不暴露“技術訣竅”。通過保密信函的方式直接寄給學科。實驗手段(分析手段用途要明確,忌各類新分析儀器一窩端)。關鍵技術等。從學術思想角度進行可行性分析(不能僅就研究隊伍和研究條件方面進行介紹和分析,只有上述三方面優(yōu)勢的綜合,才是取得成果的關鍵)。④特色與創(chuàng)新:實質(zhì)性的源頭創(chuàng)新思想或思路。提出明確的科學問題和解決方案(在大量文獻調(diào)研和工作基礎上)。防止“大”而“空”的傾向。應用基礎研究,應用背景要論述清楚。提出研究特色和新穎的學術思想。科學、嚴謹?shù)靥岢龊头治鰟?chuàng)新性內(nèi)容。研究條件的特色不等于項目的研究特色,更新不等于新穎的學術思想。闡明學科交叉點在哪里,對相關學科發(fā)展的促進作用。填補國內(nèi)空白不等于創(chuàng)新與特色(對基礎研究而言)。創(chuàng)新不是無中生有,是已有工作基礎積累、升華的產(chǎn)物。⑤年度計劃及預期研究結果:擬組織的重要學術交流活動。國際合作與交流計劃等。研究計劃要具體(以便評議人了解進度是否合理)。預期進展可給出一個大致的設想。預期的結果要與研究目標相吻合。基金成果指國家發(fā)明專利、學術論文、自然科學獎、人才培養(yǎng),且表述時按此邏輯順序。
5.2.4.2研究基礎與工作條件①工作基礎:申請者和項目組主要成員與本項目有關的研究積累。已取得的研究成績不等于所在單位集體或者導師的研究。②工作條件:已具備的實驗條件。尚缺少的實驗條件。擬解決的途徑。利用國家和部門的重點實驗室計劃與落實情況。③申請者簡歷:申請者和項目組主要成員的學歷和研究工作簡歷。近期已發(fā)表與本項目有關的主要論著(列出相關論文(著)所有作者排序、論文(著)名稱、期刊(出版社)名稱、期刊號、頁碼、發(fā)表(出版)時間等),并按論著、論文摘要、會議論文等類別分別列出。獲得的學術獎勵情況。在本項目中承擔的任務。④申請者和項目組主要成員正在承擔的科研項目情況:自然科學基金項目(項目的名稱和編號、經(jīng)費來源、起止年月、負責的內(nèi)容等)。其他項目(項目的名稱和編號、經(jīng)費來源、起止年月、負責的內(nèi)容等)。擬申請與正在承擔的項目的關系與區(qū)別(研究任務和重點的簡單說明)。其他項目不反映不是好辦法。應說明與本申請的關系和區(qū)別。承擔基金的進展或完成情況(列出較明確的內(nèi)容,及引用情況、獲獎情況、培養(yǎng)人員情況等)。前一結題項目完成情況(附3篇主要論文首頁,并須標注是基金委資助項目,否則,應附上能反映基金資助信息的一頁。
5.5簽字和蓋章頁
知識產(chǎn)權及特殊的規(guī)定(聯(lián)合資助項目)。非依托單位人參加=合作單位。合作單位加蓋單位公章原印。科研處、系、室章無效。申請單位負責人簽章(簽章人不應是項目申請人和主要參加者)。申請單位蓋法人單位公章原印。
5.6附件等
根據(jù)項目類型制作。根據(jù)申請者實際情況而定。2位高級職稱同行專家推薦信(未獲博士學位的中級職稱申請面上項目)。導師的推薦信(說明申請項目與學位論文的關系+對項目研究時間的保證、在職單位為依托單位提出申請)(在職研究生申請者)。專家名單及理由的函(≤3位不宜評議)。依托單位正式受聘聘書與聘任協(xié)議復印件(聘任期覆蓋項目執(zhí)行期+在依托單位工作≥6月/年)(國內(nèi)工作的外籍人員)。農(nóng)業(yè)部《高致病性動物病原微生物實驗室資格證書》(第二章第5條)及農(nóng)業(yè)部同意立項證明(第三章第12條)(屬高致病性動物病原微生物實驗研究)。所在單位或上級主管單位倫理委員會的證明(涉及醫(yī)學倫理學研究)。利用基因工程生物等開展研究(來源證明)。其他實驗室贈予(對方同意贈予的證明)。涉及國際合作或項目組成員中有旅居境外的申請(國際合作協(xié)議書或境外人員知情同意書)。
6 思維方式
用申報基金的正確思維方式可找對申報的“門”,提高申報基金項目的中標率。善于發(fā)現(xiàn)新現(xiàn)象;善于升華為科學問題;善于提出解決所發(fā)現(xiàn)的科學問題的具體思路和辦法。申請書是寫給別人看的(只自己清楚、滿意不行,要讓小同行、大同行、基金管理人員和有關領導都認可)。切忌基礎研究不基礎寫成開發(fā)、應用;項目名稱太空洞當成研究領域;雖然提出了一個很好的主題,但基本上圍繞著主題的,盡管盡力描述,始終無理想切入點,以至看不出研究思路。立項關鍵欠清楚視同科學問題;研究方案較糊涂等于思路不明。從自己的研究中提煉出基礎研究問題,并不是把自己的研究寫成基金申請就等于基礎研究了。“多學科交叉”必須對相關學科的發(fā)展都促進不等于簡單地借用其他學科的知識,或把其他學科的相關技術作為工具。有關研究的相關問題:實驗動物、倫理問題、遺傳資源等。
6.1正確認識基礎研究
目標與內(nèi)容:科學問題是什么(What)。科學本質(zhì)為什么(Why)。發(fā)現(xiàn)新的科學現(xiàn)象。研究方案:如何解決科學問題,如何探索科學本質(zhì),怎樣發(fā)現(xiàn)新的現(xiàn)象,基礎研究“有所為,有所不為”,申請基金是自己給自己出題,不僅擺事實,且把道理講清。
6.2正確認識應用基礎研究
科學問題來自應用實踐,科學問題應具有明確的應用背景,不是用基金去做具體應用方面的事。
6.3弄清研究屬性,基金不支持應用開發(fā)
純基礎研究、應用基礎研究、應用研究、開發(fā)研究、工程技術研究都有其相應的研究屬性,申請人應了解其特點。
6.4申請前注意事項
明確基金委的任務,弄清為什么申請基金,申請書要讓別人看懂,仔細閱讀指南(導向作用,代碼不等于指南),有問題向相關學科提出,與其交流,以獲得指導。