科技創業論文

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科技創業論文范文第1篇

Z高校是我國著名的一所以理工類學科為主的高等院校。Z高校的科技成果轉化也主要有兩種途徑，一種是許可證貿易，一種是創立衍生企業。許可證貿易包括了Z高校的科技成果轉化部門將學校產出的科技成果通過許可和出售兩種模式推向市場。創立衍生企業是Z高校的科技成果由內部人員通過創立企業的形式進行轉化，主要包括了教師創業和研究生創業兩種類型。在對Z高校科技成果轉化工作進行分析總結后，發現研究生創業的模式在實踐中取得的效果較好。Z高校進行科技成果轉化中主要采用許可證貿易的途徑，而其中采用最多的是許可模式。由于國有資產管理方面的規定、科技成果價值評估難以量化、專利權權屬存在波動性等因素的影響，Z高校在進行許可證貿易時，更傾向于進行成果權的授權許可方式。這種模式通過將科技成果的使用權許可給企業實現成果轉化，學校可以保有所有權，同時交易流程較為簡化，交易風險較小。但無論是出售還是許可，Z高校的許可證貿易在實踐中卻存在一些問題，實際效果不好。分析發現，最主要的原因在于高校的科技成果源于高校教師或課題組的研究成果。這些研究成果有些屬于實驗室技術，真正實現商業化，還需要進一步進行中試等試驗研究，有些成果雖然離市場很近，但關鍵參數或技術訣竅還掌握在教師或課題組手上。在實踐中，由于高校教師與企業經營者、教師與高校科技轉化部門之間因為理念、利益等方面的分歧，高校對被許可技術的后續支持上存在問題較多。Z高校對于創立衍生企業的熱情不高。但在實踐中，依然存在內部人員創立衍生企業的現象。這主要有兩種情況，一種是教師創業，一種是研究生創業。進行科技創業的教師主要是科技成果的發明人。雖然Z高校所在的地區，當地政府出臺了允許高校教師停薪留職，要求高校設立創業崗等方式鼓勵高校教師脫產，帶著自己的發明成果進行創業，但學校層面持不積極態度。對這些Z高校教師創辦的企業從規模和發展情況分析，這種成果發明人創立衍生企業實際效果不好，大部分維持在中小規模。而研究生創立衍生企業在Z高校的實踐中數量很少，但是成功率很高。Z高校中采用這種模式創立的衍生企業，已有兩家上市公司，其他幾家的規模和效益的發展情況呈現出上升趨勢。

2Z高校衍生企業—XF公司案例分析

在對Z高校這些研究生創辦的衍生企業進行進一步分析，發現這些企業有一定的共性。首先創業類型是科技型創業。這一點是因為這些公司是按照Z高校科技成果轉化為標準進行統計的。事實上Z高校的學生創業中，選擇較多的是低成本的服務行業和培訓行業。但本文關注的是學生的科技創業，因此其他類型創業不在本研究范圍。第二，創業的研究生得到了學校、導師和實驗室的支持，尤其是技術成果的支持。第三，這類研究生創業者的出現具有一定的偶然性。第四，這類研究生創業者普遍參加了挑戰杯的創業計劃比賽。這些衍生企業可以歸納為以研究生為主導、以導師和實驗室（課題組）為后盾的科技創業模式。在這些企業中，本文選取了具有代表性的XF公司進行深入的案例分析。通過對XF公司創業模式中的微觀因素分析，比較該模式相較于Z高校其他模式的優勢。XF公司是我國語音產業中重要的一家上市公司，目前占有國內市場份額的70%以上，其技術處于國際領先水平。XF公司的創立由Z高校的一群研究生發起創立，其主要發起人是Z高校語音實驗室的一名博士研究生LIU。XF公司初創期，其核心技術來自于Z高校語音實驗室的發明成果，主要成果發明人是LIU的導師。LIU在學習期間，參與很多成果的研發，對實驗室取得的發明成果十分了解。同時在實驗室學習期間，LIU還在Z高校語音實驗室與國內其他高校和科研院所的合作中，了解了國內外語音技術的發展。LIU通過取得學校的授權，同時整合了國內其他高校和科研院所的技術，奠定了XF公司在國內語音產業的領先地位。XF公司的成功，雖然很大部分歸功于創業團隊，尤其是創始人LIU的創業素質，同時這種模式的成功也具有一定的代表性。

2.1創業者特質

研究生敢于創業者，一定具有冒險精神和強烈的成就動機等創業者特質。這種特質在XF公司的創始人和創業團隊身上表現得十分明顯。相對于教師創業者來說，這種特質并不是說在教師創業者中不存在。而是在研究生依托導師和課題組的技術成果進行創業的模式，決定了研究生創業者相對于教師創業者，創業者特質更能夠被準確地發現。因為研究生如果要應用實驗室成果進行創業，不僅在自我認知上，認為自己能夠創業成功，同時導師或課題組愿意把科技成果許可和授權給研究生創業，至少在實驗室內部對研究生的創業素質是持肯定態度的。自我認知加上與其關系密切者的外部判斷的疊加，才可能促使研究生進行科技創業。而教師創業往往都是基于自我認知，缺少了外部較為權威的評價反饋。

2.2創業者的機會識別

研究生創業者由于其在學習期間接觸并參與到專業領域的研究中，熟悉和了解專業領域的發展狀況，同時在導師和實驗室其他人員的幫助下，能夠識別和把握科技創業中的機會。由于研究生的存量較少，創業立足于增量的發展，所以對新事物的接受度相較于教師要高。教師創業者一般是成果的發明人，往往是某一領域的專家，原有的財富、聲望、地位和學術的積累有可能對創業過程產生一定的阻滯作用。

2.3創業者的技術支持

從表面上看，研究生創業者相較于教師創業者，在技術領域具有一定的劣勢。但仔細觀察后續的創業過程，發現研究生創業者獲得的技術支持往往更持久。教師創業者在創業過程中，為了實現創業的目的，需要投入大量的精力在企業運營和管理上，大大削弱了在學術上的繼續精進。Z高校的實踐證明，很多教師創業者最后不僅沒有達到預期的創業效果，同時，高校也失去了一個優秀的科研人才。而研究生創業者所依靠的技術來自于導師和實驗室，研究生創業并沒有改變原有技術創新團隊的主要構成。在研究生創業過程中，原有技術創新團隊依然能夠源源不斷地提供技術支持。研究生進行科技創業得到了導師和實驗室的認可，并給予技術方面的支持，同時研究生作為團隊的內部人，在技術交流、文化認同等方面和技術許可方有更多的共同語言。比起將科技成果許可給外部人，一些關鍵參數和技術訣竅，導師及其團隊更容易提供給自己認可的研究生。

2.4創業者的社會網絡

研究生創業者的社會網絡很大程度是來自于校園的人際關系。在對Z高校研究生科技創業者團隊分析發現，團隊普遍是參加挑戰杯等創業大賽過程中組建的。XF公司的初創團隊還有一部分來自于校園BBS的招募。創業大賽、學校的創業者協會、BBS創業論壇等途徑為研究生創業者建立多學科、多專業的團隊奠定了基礎。目前學術界開展的創業研究沒有形成公認的創業模式。本研究依據的也只是Z高校的具體實踐，樣本量較少。雖然很難運用歸納法得出研究生創業成功模式的充要條件，但是通過對XF公司創業者以上分析總結出的四個方面因素，還是能夠獲得對研究生創業教育有所啟示的結論。

3研究生創業素質教育的內容

3.1創業特質教育

創業特質包括了有利于創業的個性特征、創業意識和價值觀。在對個性特質研究上，認知心理學的研究成果認為個人特質受到了先天基因和后天環境的影響，有研究表明先天基因占主導地位。后天環境因素是否能夠改變個體的個性特質還沒有得到足夠數量的研究結論支持。創業意識和價值觀是社會因素的產物，主要依靠個體后天的習得。Z高校進行學生創業教育的創業課程主要分布在兩個領域，一個面向本科生的通識教育，以提高大學生的創業意識和創新思維為主要教學目標，另一個是面向管理類學科，主要針對MBA學生，呈現出一定的體系化。在通識教育上，Z高校創業課程同樣存在著學者總結的我國高校創業教育普遍存在的問題，如教師實踐經驗不足，紙上談兵較多，課程不成體系，課程質量不高等。在對Z高校研究生創業者的訪談中，研究對象并沒有提到這些創業課程對他們從事創業產生了影響和幫助。原因可能是這些訪談者并沒有選修過這些課程或者是這些課程的針對性不夠，課程質量不高。

3.2創業能力教育

對個體能力的研究表明，構成個體能力的維度很多，學術界也沒有形成公認的能力模型。本文中所討論的創業能力，因為除去了生理因素和心理因素，所以定義為創業者所具備的解決創業過程中遇到問題的技能。這種創業技能是個體在生理和心理因素基礎上通過學習和訓練不斷獲得和提升的。在對Z高校研究生創業者的訪談中，研究對象普遍提到Z高校的創業實踐活動對他們選擇創業和創業成功具有重要的影響和幫助。Z高校的創業實踐活動主要由學校各級團組織負責開展的“挑戰杯”等創業計劃競賽和社團組織如創業協會開展的各類活動。創業計劃競賽尤其是“挑戰杯”的比賽在Z高校的創業教育中占有重要的地位，也取得了良好的效果。Z高校在組織參加“挑戰杯”比賽中，對被遴選出參加省級和全國比賽的團隊都要進行創業知識的輔導。輔導課程邀請了工商管理、公司法務、企業實務等方面的教授和實務界專家進行授課。Z高校的研究生創業者認為參加創業大賽的經歷和學校組織的輔導課程對于創業幫助很大。同時Z高校的創業教育實踐活動對于研究生創業團隊的建立，研究生創業者社會網絡的建立具有積極的意義。

4啟示與不足

科技創業論文范文第2篇

第一，科技創新是民營企業發展的不竭動力。科技創新是企業應用新技術、新工藝，采用新的生產方式和經營管理模式，提高產品質量、開發新產品、提供新服務的市場行為。通過科技創新可以不斷重新組織生產條件和要素，不斷提高產品質量、降低生產成本、提高產品科技含量、改善產品功能，不斷開發新產品，使企業效能更強、效率更高、成本更低，從而獲得更好的經濟效益，增強企業競爭力和產品市場競爭能力。第二，科技創新是民營企業經濟增長方式轉變和產業結構升級的根本途徑。民營企業通過科技創新將技術和市場、技術創新與資產運營以及投、融資活動結合起來，調整已有的組織結構、技術結構、產業結構和產品結構，新技術的應用可以帶動整個企業的行業生產要素的重新優化配置，從而帶動大量存量資產的重組，促進企業市場、人才、資源等的重組，同時盤活資產存量，優化資源配置，實現集約發展、內涵發展和創新驅動發展。第三，科技創新是民營企業提高核心競爭力的戰略選擇。民營企業要想在激烈的市場競爭和全球化挑戰中獲得生存發展的機會和空間，取得競爭優勢，就必須通過提高科技創新能力，以專有技術、核心技術、自主知識產權和自主品牌來提高企業的核心競爭力，在國際產業分工和全球經濟格局中占據戰略制高點，把握企業發展的競爭機會和競爭主動權。因此，培育、保持企業的核心競爭力是民營企業科學發展的戰略選擇。科技創新將成為企業生存之本，為了更好地建立企業創新機制，發揮企業的核心競爭力，民營企業利益各方需要用更加長遠的眼光來看待科技創新，有鑒于此，本文主要從長期出發，分析不同利益主體的行為。

二、相關利益主體的行為分析

1.科技創新是一項企業、社會共同的事業，是一個自上而下的行為，需要企業制度文化的保障也同樣需要員工和社會的支持。科技創新過程離不開眾多利益相關主體的參與。總的歸納起來，主要的利益主體涉及政府、企業、同業競爭者等利益相關主體。因此本文基于利益主體的理性經濟行為，對這些主體進行分析。政府的行為分析市場作為一種最為靈活的經濟運行機制，在理想狀態下能夠實現資源的帕累托最優配置，從而實現社會福利的最大化。政府作為市場的守夜人，在市場失靈的情況下依靠政府干預，使資源配置達到帕累托最優狀態。同時，政府希望整個國家的經濟健康持續向上地發展。目前政府可以支持或者不支持科技創新，如果支持，必須要有政策的引導，配備各項資金及政策的支持，會有短期利益的受損，如果不支持，短期利益得到了保證，但是長期而言，市場守夜者的作用就得不到體現了，政府追求持續向上的經濟得不到支持。為此，政府在民營企業科技創新方面，所站立的角度是支持。

2.企業的行為分析企業追求利潤最大化，正如前面分析所言，在科技創新這個問題上，企業會有短期利益和長期利益之間的矛盾所在，支持科技創新，對于企業而言，并不是停留在口頭上的，需要資金人力物力的投入，也需要企業投資者犧牲部分個人利益。如果不支持，企業的投資者也好，相關利益方也好，短期而言，不會有利益受損，長期而言，后續的利益保障不一定能得到支持。但是，從短期上看，企業更多地會因為追求經濟效益的最大化而放棄科技創新，然而，如果企業具有更長遠的戰略眼光，其行為就會截然不同。倘若企業認識到，科技創新能提升企業整體競爭力，企業就會支持科技創新。至于企業支持與否，與其他因素相關，特別是同業競爭者的行為。同業競爭者的行為分析同業競爭者也是一個非常理性的經濟人，同業競爭的目的在市場競爭中希望能夠持續占上風，從而獲得更多的超額利潤，為此，在科技創新上，如果同業競爭者支持的力度較大，企業方為了不在市場競爭中處于劣勢地位，勢必將不斷地跟進甚至趕超，如果整個行業競爭者都墨守成規，則企業方科技創新的必要性將大大降低。

三、相關利益主體的博弈分析

1.民營企業在資金、技術和消費者心理方面無法得到優勢，又面臨著眾多的同業競爭者。政府是市場守夜人的角色，為了使國家經濟持續有效發展，政府的做法是支持科技創新，在政策上給予較大力度的支持；短期內政府為了鼓勵企業發展低碳經濟，會支付補貼S。短期內企業為了支持科技創新，必須一次性支付經濟成本C，但此時會獲得政府的補貼S(S≤C)，企業現有的經濟效益為E，但由于科技創新會占有部分現有業務的資源企業的經濟收益將會減少為aE(0<a<1)。(4)如果企業發展科技創新，由于市場對創新后的產品的需求增加，就會獲得經濟收益bE(b＞1)，如果企業沒有發展科技創新，那么此時，會在c第二階段喪失市場競爭力，企業的經濟收益就僅為cE(0<c<a<1)。如果企業的技術落后于同業競爭者(同業競爭者支持科技創新，而企業不支持科技創新)，則企業為了維持市場份額，獲得企業收益，將付出額外的市場費用F。

2.本模型假設信息是完全的，也不考慮利率的影響，計算的是總效益。也就是說，在同業競爭者實施科技創新的情況下，實施或者不實施科技創新的收益差距比同業競爭者沒有實施科技創新的情況下要來的大，因此，與同業競爭者無技術優勢下的營銷費用是一個很大的支持。因此，同業競爭者的行為對企業行為有較大的影響。

四、結論和建議根據上述分析結果

科技創業論文范文第3篇

1.實際生產過程中缺乏將新技術轉化為生產力的行動城郊煤礦作為煤礦企業中的佼佼者，領導和員工實際上都已經意識到了科技創新的重要性。為了適應和解決煤礦實際生產中出現的問題，以提高企業的競爭力。煤礦企業已經將科學創新管理應用到煤礦生產中，包括積極與高等院校、科研機構開展技術合作，從中引進了許多先進的科學理論和技術。但是對于所引進的科技成果很多并沒有被充分的利用起來，在實際生產過程中缺乏將新技術成果轉化為生產力的行動。除此之外，礦井在進行生產的同時也努力的結合自身的實際需要，研發出許多新的科技成果。因此，將所引進的技術和自主研發成果在實際生產過程中轉化為生產力，使之更有效地服務于礦井生產也就顯得極其重要了。

2.員工中缺乏科技人才的培養和后續培訓近年來，市場經濟的不斷發展和推進，企業之間也包括煤礦企業之間的競爭越來越激烈，企業競爭中尤其是科技因素即科技人才之間的競爭已經成為所有企業競爭的重點問題，因此，即使已經成為煤礦行業的佼佼者，城郊煤礦還是必須要重視對科技人才進行培養的問題，這是十分必要而且緊迫的。

3.不重視對科技資料的管理，管理方法存在不合理之處科技資料是企業得以繼續發展的重要科學技術資源，其承載著企業引進和研發的科技成果，在煤礦企業進行實際生產的過程中有著不可替代的影響和作用。然而，當前對于煤礦科技資料的重視程度還遠遠不夠，科技資料的管理工作較缺乏，管理方法也存在不合理之處。人員的調整、調動使得之前的原始資料不能很好的保留和完善的保存。

二、科技創新管在煤礦生產中的具體應用方法

1.建立以科技創新為基礎的長遠計劃和規劃對于每一個煤礦企業來說，只有建立起以科技創新為基礎的長遠計劃和規劃，才能更好地將科技應用于煤礦礦井的生產，促進煤礦生產的發展和進步。因此，煤礦企業應該根據自身的生產技藝、設備水平和實際生產狀況，制定出煤礦礦井的長期計劃和規劃，并與之相對應地制訂短期的安排，才能促進煤礦的科技發展。只有制定出以科技創新管理為基礎的長遠規劃，才能使企業得以不斷地提高自身的市場競爭力，躋身為一流的煤礦企業。

2.建立員工激勵的機制，成立專門資金科技創新管理需要激勵機制的作用，因此，煤礦還應該建立專門用于獎勵科技創新的資金，并制定完善的獎勵制度，對企業中有價值的優秀的科技創新進行獎勵。在獎勵制度中，不僅要對具有專業性的專門技術人員進行科技創新的獎勵，還應該要鼓勵整個企業的工作人員開展創新活動。這樣，就能使企業中營造出科技創新的氣氛，提升煤礦礦井的生產中的科技含量。從而能夠改善公司的煤礦生產，促進公司經濟效益的提高。

3.引進先進設備、新技術和新工藝對新設備、新技術、新工藝進行引進之后，能夠極大地促進煤礦生產力水平的提高，同時，也能有效地提高礦井在工作過程中的安全系數，促進礦井生產的發展。

4.培養專業人才，提高員工的整體素質煤礦企業還應適時地開展適應現代化科技創新管理的培訓課程，引進現代煤礦產業的先進技術和科技創新管理方法，建立起多元化的科技創新培訓體系，不斷地提高公司員工的科學技術水平，培養專業性的技術人才。公司在不斷完善的人才培養體系中要重視提高員工的整體素質，尤其是礦井生產中的一線人員，只有不斷地提高一線人員的素質，提升他們的科技水平，才能在礦井生產的過程中及時發現存在的問題并將其排除。

5.規范科技資料管理，建立科學管理體系煤礦應提高對科技資料管理的重視程度，提高員工對科技資料進行管理的意識，將科技資料的歸檔工作納入到企業的各項工作計劃當中。同時要建立起科技資料的科學管理體系，改變以往傳統的科技資料的管理方式，加快科技資料管理的信息化進程，促進科技資料更有效地為具體生產服務。

三、結語

科技創業論文范文第4篇

1.1復合系統組織結構

從產業集群的定義可以看出，裝備制造業產業集群的要素主要是裝備制造企業，除了企業之外還有與裝備制造業相關的機構，這些機構主要包括:裝備制造業科研機構、社會中介組織和機構和當地高校的相關研究機構等。產業集群科技創新是一個協同合作的過程，在這個合作創新的過程中企業起著關鍵作用。作為合作的主體，企業的資源包括人才、資金、設備、技術和信息等都是創新活動不可或缺的部分。企業的管理水平一方面能提高企業環境認知度，改進工作程序和提高工作績效等，另一方面也能加強企業的危機意識，提高企業協同創新的合作度。企業的管理水平和企業的資源可以歸納為企業的能力。從管理學的角度，企業文化對企業的投資類型和風險意識影響巨大，多元的創新文化與合作精神有利于促進企業的合作。企業具有良好的聲譽更能促進企業與其他創新主體間的合作。企業與企業或相關機構進行協同創新，需要合作體之間建立比較牢固的信任關系，還要保持實時有效的信息溝通與資源流動，只有這樣才能達到1+1＞2協同效應［7］，對方也要做出必要的承諾，履行合作義務承擔相關責任，這就是合作主體間的關系。除了以上兩個要素之外，還要有裝備制造業產業集群內外部環境的支持。因此，可以將裝備制造業產業集群的科技創新體系看作是一個復合系統，在這個系統中有三個子系統，分別是企業子系統、關系子系統和環境子系統，三個子系統相互作用共同影響整體功能。其結構如下圖，其中虛線方框部分為關系子系統，雙虛線方框內為環境子系統，實線方框部分為企業子系統，這里的企業僅指產業集群內部的裝備制造企業，非營利的相關機構(如產業集群內的高校、社會中介及科研部門)不在企業子系統內。

1.2復合系統協同度模型設定

假設裝備制造業產業集群科技創新系統由n個子系統構成，用S表示，Si就表示系統中的第i個子系統或要素，其中i=1，2，3，…，n。子系統Si的序參量變量用Ψij表示，i代表子系統，j代表對應序參量，其中j=1，2，3，…，m。如果用α和β分別表示系統穩定臨界點上序參量Ψij的下限和上限，則αij≤Ψij≤βij。假設i系統中最佳序參量為Ψik，該子系統的有序度可以分成兩部分，第一部分序參量為Ψi1，Ψi2，Ψi3，…，Ψik，該部分Ψij取值越大系統的有序度越高，第二部分序參量為Ψik+1，Ψik+2，Ψik+3，…，Ψim，該部分Ψij取值越大系統的有序度越低，其中k［1，m］。序參量對系統有序性的貢獻值，一般用W表示，其中W［0，1］，則子系統i序參量對系統的貢獻率就是Wi(Ψij)，可以得出子系統序參量貢獻率的表達式如公式(1)。由以上的定義可得，Wi(Ψij)的取值大小反映了對系統有序的貢獻程度，其值越大說明對系統有序程度的貢獻率就越大，反之相反。系統協同度E綜合考慮了各子系統的狀況，當一個子系統的有序程度變化較大，而其他的子系統有一個有序程度變化幅度較小或者不變化，整個系統不能處于比較好的協同狀態，表現為E的絕對值變小。該模型的構建將系統的協同程度可以用數值方式表示出來，給系統協同度的評價提供了一種有效的解決辦法。

2復合系統下裝備制造業產業集群科技創新協同度評價指標體系

根據評價模型框架，可將裝備制造業產業集群科技協同創新系統分成企業、關系和環境三個子系統，評價指標的構建也是從這三個維度出發。通過文獻整理，在重點參考張方［8］、陸杉［9］、李進兵［10］等人的研究基礎上，結合其他學者的研究結果得出評價指標體系如表2所示。本文采用CRTIC法對子系統進行權重的確定。假設通過專家咨詢，以問卷調查形式進行各指標的打分，使用SPSS17.0軟件確定相關系數ρij和各指標的標準差。計算得出S1、S2、S3分別為0.101、0.087、0.074。關系子系統與企業總系統相關系數ρ12=0.3961，企業子系統與環境子系統的相關系數為ρ23=－0.6994，關系子系統與環境子系統相關系數ρ13=－0.9333代入公式(3)可得對應的影響程度分別為ξ1=0.4279，ξ2=0.3686，ξ3=0.3135。ξ1，ξ2，ξ3的數值代入公式(4)得出三個子系統的權重分別為0.385、0.332、0.283。同理得出其他各層次的指標權重，構建評價指標體系如表2所示。

3結論

科技創業論文范文第5篇

企業間技術溢出往往發生在同行業或是相似行業的企業之間，尤其是資金、人才和技術高度集中的規模以上企業，從而使得這些企業有能力對新技術的研發進行投資，因此在技術創新方面占有較大的比例。基于以上分析，本文在后面實證分析中的數據選取將主要考慮規模以上企業。（各數據來源于由國家統計局和科學技術部共同編著的2013年《中國科技統計年鑒》和《統計年鑒》）

二、三階段DEA模型

三階段DEA模型是由Fried等（2002）提出的一種能夠剔除環境因素以便能更好地評估DMU（決策單元）效率的方法，即去除外部環境與隨機誤差對效率的影響。其構建和運用包括三個階段：第一階段，DEA方法具有CCR和BCC兩個重要模型。本文主要借助CCR模型（傳統的DEA模型）從投入的角度來核算DMU的有效性。該模型是在假設規模收益不變的技術條件下進行評價，將規模效率和技術效率合并為一個整體效率基于投入的CCR模型。第二階段，第二階段的分析目的是運用SFA模型分析第一階段所得的投入差額值，從而使第三階段以調整后的投入值和原產出值重新估計效率值。第三階段，再次運用CCR模型對調整后的投入數據與原始產出數據進行效率評估，得到的結果就是剔除了環境因素后的效率值。

三、實證分析結果及解釋

（一）第一階段傳統DEA實證結果

利用Deap2.1軟件，對相關數據做分析，選擇投入導向型CCR模型，得到各個決策單元的效率情況。結果顯示：決策單元天津、吉林、上海、浙江、安徽、海南、重慶、四川、貴州、均達到了相對有效狀態，處于技術效率的前沿面，即投入產出均達到了最優狀態。而其余決策單元均為相對無效狀態，即投入產出比例失衡，造成一定的資源浪費。

（二）第二階段SFA回歸結果

第二階段主要運用Frontier4.1軟件來計算，運用SFA模型來調整投入變量，從而在第三階段更加真實、準確地測算出各決策單元的效率。因為三階段DEA的調整只針對那些非效率有效的DMU（松弛變量不為0）進行分析，而根據第一階段的結果，非效率有效決策單元的投入指標的松弛變量結果為：所有的投入指標的松弛變量均存在不為0的情況，因此都需要進行相應的調整。用選取的環境變量分別對五個投入指標中非效率有效的DMU的投入差額值逐步分析，即以各決策單元的投入差額值作為因變量，以兩個環境變量作為自變量，使用Frontier4.1計算五個回歸方程的結果。在五個投入指標SFA回歸中，對R&D人員數量、人力資本水平、R&D支出的回歸，gamma值近似等于1，說明SFA結果有意義。而對人均資本的回歸中，gamma值接近于0，說明SFA結果意義不大。1.R&D人員數量。各地區R&D經費外部支出系數為正數（0.002），說明該環境變量對R&D人員數量的差額值具有正向影響，即各地區R&D經費外部支出的提高會促進R&D人員數量的過度冗余，使效率下降；而規模以上企業R&D外部經費支出的系數為負數（-0.001），說明R&D人員數量的差額值具有負向影響，也就是說，規模以上企業R&D外部經費支出的增長，會抑制R&D人員數量的過度冗余，從而利用效率有效。2.人力資本水平。各地區R&D經費外部支出的系數為正數（0.010），說明該環境變量對人力資本水平的差額值具有正向影響，即各地區R&D經費外部支出的提高會促進人力資本水平的過度冗余，使效率下降；而規模以上企業R&D外部經費支出的系數為負數（-0.009），說明對人力資本水平的差額值具有負向影響，也就是說，規模以上企業R&D外部經費支出，會抑制人力資本水平的過度冗余，從而利用效率有效。3.人均資本存量。各地區R&D經費外部支出的系數為負數（-0.016），說明對人均資本存量的差額值具有負向影響，也就是說，各地區R&D經費外部支出的增長，會抑制人均資本存量的過度冗余，從而利用效率有效；而規模以上企業R&D外部經費支出的系數為正數（0.072），說明該環境變量對人均資本存量的差額值具有正向影響，即規模以上企業R&D外部經費支出的提高會促進人均資本存量的過度冗余，使效率下降。4.R&D支出。兩個環境變量的系數均為正數，說明這兩個環境變量對R&D支出的差額值均具有正向影響，即環境變量的提高會促進R&D支出的過度冗余，使效率下降。5.技術管理水平。兩個環境變量的系數均為正數，且均在5%的顯著水平上顯著。說明這兩個環境變量對技術管理水平的差額值均具有顯著的正向影響，即環境變量的提高會促進技術管理水平的過度冗余，使效率下降。綜上所述，在投入差額回歸方程中，相關系數為正的環境變量，對投入差額值有促進作用，屬于不利的環境變量；相關系數為負的環境變量，表示對投入差額值有抑制作用，屬于有利的環境變量。通過SFA回歸，調整投入值后，可以使各決策單元處于相同的外部環境與隨機誤差水平，再進行效率分析，從而使結果更加真實、準確。

（三）第三階段的效率分析