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移交檔案是一項法定義務。《中華人民共和國檔案法》第十一條規定,“機關、團體、企業事業單位和其他組織必須按照國家規定,定期向檔案館移交檔案。”《中華人民共和國檔案法實施辦法》第十三條規定,“屬于中央級和省級、設區的市級國家檔案館接收范圍的檔案,立檔單位應當自檔案形成之日起滿20年即向有關的國家檔案館移交。”黨和國家高度重視檔案移交工作。2000年8月16日,原中央辦公廳主任王剛專門就經貿委管理的國家局因機構變動,檔案如何處置,以及中央、國家機關已到進館時間的檔案如何接收的問題做出重要批示,建議國家檔案局中央檔案館制定進館計劃安排,按計劃進館。為落實王剛同志重要批示,2001年4月19日,國家檔案局中央檔案館召開了以移交檔案工作為主題的中央、國家機關檔案工作座談會,王剛同志親自到會并發表重要講話,關于移交工作,王剛同志從講政治、顧大局、遵法紀、負責任四個方面提出了明確要求。為保證檔案進館質量,規范移交檔案工作,2003年國家檔案局印發了《關于在中央和國家機關開展移交檔案質量檢查活動的通知》,制定了《關于移交進館檔案質量檢查辦法》及《移交檔案質量檢查內容和評分標準》,對按時或提前保質保量完成移交任務的單位頒發檔案質量合格證。2004年11月,國家檔案局召開了中央和國家機關檔案移交工作會議,總結移交經驗,表彰移交先進單位,進一步增強了中央、國家機關移交檔案工作的緊迫感,調動了工作積極性。
移交檔案的關鍵是確保檔案的實體整理質量與數字化加工質量。各有關中央和國家機關高度重視、精心組織、周密部署、扎實工作,在確保兩個質量的基礎上,使檔案移交工作穩步有序進行。
檔案實體整理方面的主要做法
一是建立工作機制,制定工作計劃。各有關單位普遍建立了移交檔案工作領導小組,由機關分管領導、辦公室和檔案部門主要負責人組成。同時還成立了移交檔案鑒定小組,為組織開展移交工作提供了重要組織保證。各單位按照《中央、國家機關向中央檔案館移交檔案時間安排》,從實際出發,制定了詳細的整理工作計劃,對各項移交工作數量和質量進行了全面的定量和定性分析,認真研討力量擺布、人員投入和時間安排,準確測算工作進程和預見可能發生的情況,制定并逐步修改完善了本單位的移交檔案工作計劃,確保檔案整理按期開展和檔案整理質量。
二是緊扣質量標準,嚴控檔案質量。各單位認真學習《關于移交進館檔案質量檢查辦法》及《移交檔案質量檢查內容和評分標準》,真正做到吃透標準,領會精神實質。對各項標準條目要求真正明了哪些實多、哪些虛少,哪些難做、哪些易行,哪些需量化、哪些要細化,哪些有普遍性、哪些有特殊性,哪些是過去規定、哪些是當前要求,哪些可以變通靈活、哪些要嚴格一律,以保證移交工作高標準、嚴要求、優質量。在具體整理過程中,做到多重質保,層層把關。從各項工作要求到細化具體做法,從一般檢查到重點把關,都把“以質量第一、對歷史負責”的要求貫穿始終。發現一般問題隨時改,發現普遍問題統一改,切實把層層檢查、全程監控貫穿到移交工作的各個方面、各個環節。
三是爭取有力指導,提高工作效率。各單位普遍建立和加強了與中央檔案館國家檔案局檔案業務部門的聯系,主動與有關業務指導人員共商檔案整理事宜,對一些單位因特殊歷史原因出現的特殊情況,雙方認真研究,共同提出合理的解決方案,使檔案的整理質量既符合進館要求,又遵循了各單位的實際情況,避免了大規模整理后的返工現象,提高了工作效率,確保了檔案整理質量。比如,在各機關整理會議記錄、會議紀要的文件材料時,以前的文件標題就是第幾次會議記錄、第幾期會議紀要,這類題名的檔案進館后,查詢起來非常困難。各單位根據檔案館業務人員的指導,對所有的會議記錄、紀要都按文件內容擬寫題名,雖然難度大、耗時長,但能確保檔案檢索的準確性,為檔案利用提供方便。
移交電子加工數據存在的問題
在中央和國家機關已移交檔案的70個單位中,有54個單位將數字加工數據與紙質檔案一并移交,其中20個單位的電子加工數據可讀、可用,屬于可整理數據范疇;其他34個單位的電子加工數據或多或少存在一些問題,屬于無法整理數據的范疇,具體問題表現在:電子加工數據存在于獨立檢索盤,數據無法導出上載中央檔案館系統使用;電子加工數據只有圖像,沒有目錄;簿冊式打印目錄文本文件為非數據庫格式,無法使用;數據庫格式不統一,需轉換成統一格式;目錄數據庫字段項不規范;圖像數據庫格式不統一;圖像數據文件夾及文件名不規范;圖像與目錄對應關系不準確。這些具體問題的存在,反映出,一是檔案數字化缺乏標準化的規范體系;二是片面追求原文數字化而忽視了檔案目錄庫共享;三是有些檔案數據掃描不夠完整而影響到對檔案信息的全面管理與開發;四是對檔案數字化加工的關鍵技術問題、數字加工中的檔案信息安全和保密技術問題、數字化檔案信息如何應用于本單位的辦公自動化系統等問題研究不夠,管理錯位。
為做好檔案數字化工作,2008年11月3日,國家檔案局在中國科學院召開了中央和國家機關檔案整理與數字化現場會,通過現場學習、現場參觀、現場咨詢、現場答疑,全面了解中科院將檔案整理與數字化項目引入項目管理的理念。中科院將檔案整理與數字化項目引入項目管理,遵守數字化工作流程,嚴格把關各道工作程序,使移交進館的檔案不僅實體整理符合標準,而且檔案數字化電子數據也符合可讀、可用的要求。
對中央和國家機關檔案數字化的要求
(一)區縣檔案館鑒定工作現狀
1.到期檔案價值鑒定――“鑒而不銷”。區縣檔案館檔案鑒定工作是按照《檔案法》和國家法定檔案鑒定標準對到期檔案價值進行鑒定。鑒定方法大多采用直接鑒定法。工作程序是:檔案管理科形成到期檔案目錄一提出鑒定意見一鑒定小組成員傳閱一主管領導審核一擬寫檔案鑒定工作總結。對該銷毀的檔案實體采取原處保存不進行銷毀。這不僅占用庫房空間,而且管理人員仍然要對這些該銷毀檔案投入管理。
2.檔案開放比例偏低。檔案開放工作進展緩慢,控制比例一般都在50%左右。開放年限有的還停留在1970年左右。
3.檔案館對移交進館的檔案復查鑒定。在判定進館檔案是否符合進館范圍和標準過程中,很多檔案館沒有具體的檔案鑒定工作細則和標準,憑經驗或拍腦門。
(二)基層單位檔案鑒定工作現狀――停滯或半停滯
基層單位檔案室保存的檔案是區縣檔案館館藏的主要來源,是檔案工作的基礎。檔案室鑒定工作包括:1.文件歸檔前鑒定。以本單位編制的文件材料歸檔范圍和檔案保管期限表對文件檔案價值進行鑒定,完成歸檔工作。實際工作中基層鑒定人員以“保全”二字為鑒定標準,鑒定與齊全混淆。2.檔案移交進館前復查鑒定。檔案館工作人員與基層單位人員共同操作。鑒定方法是保管期限在長期以上的檔案采取直接鑒定方法,短期檔案主要是以看文件歸檔目錄代替看檔案實體。鑒定意見主要以檔案館工作人員意見為最終結果。3.到期檔案鑒定。對到期檔案價值鑒定在檔案室很少進行,許多過期檔案堆集存放,占據有限庫房,耗費有限人力、物力和財力。
二、鑒定滯后的主要原因
1.檔案法規不健全。1996年修改后的《檔案法》第十五條對鑒定檔案價值做出了明確的規定,但對根據保管期限表鑒定出來的需要銷毀的檔案沒有銷毀時限限制;國家規定的檔案鑒定標準中,對文件的實際銷毀處置年限也沒有明確的規定,這是導致檔案鑒定工作實踐中普遍存在的“鑒而不銷”的主要原因。
2.檔案行政管理部門對檔案鑒定工作指導、監督檢查不到位。認為檔案鑒定工作有一定風險性,沒必要自找苦吃,工作滯后是普遍存在的問題。表現在:(1)檔案行政管理部門對檔案鑒定工作既沒有計劃也沒有部署,對檔案鑒定工作缺乏有效指導、監督檢查。例如,區屬各單位檔案保管期限表的編制應該是檔案行政管理部門配合基層單位一起編制完成,而檔案行政管理部門參與很少,有的檔案行政管理部門即使對基層單位編制保管期限表實行審批備案制度,由于對基層單位業務職能了解甚微,審批把關流于形式,質量不高。(2)為基層指導服務方面滿足于達標升級容易出成績的工作,達標升級檢查內容條款中檔案鑒定工作雖然列為檢查內容,但檢查力度很弱。(3)形式多于研究。工作中已意識到檔案鑒定工作在檔案工作中的重要位置,但對這項技術含量較高的工作有畏難思想,即使采取了一些措施,也是形式上舉動多,深入研究解決實際問題少。(4)專業培訓內容等于空白。檔案人員培訓內容很少涉及檔案鑒定方面內容。
3.檔案人員素質不高。區縣檔案館沒有專職人員做鑒定工作,鑒定小組成員是兼職的,不能專心致志研究鑒定工作,不具備開展檔案鑒定工作的能力,影響檔案鑒定工作的質量。
4.檔案價值鑒定標準――檔案保管期限袁操作性、科學性不強。很多基層單位編制的保管期限表都是在上級或同級單位保管期限表基礎上進行條款增減移植出來的。對檔案價值不做具體研究,職能發生變化保管期限表還是原來的。期限劃分不準,操作性不強。這樣,檔案人員對檔案價值鑒定肯定有畏難情緒,顧慮重重。
三、區縣檔案鑒定工作機構的職責
按照《檔案法》等有關規定,區縣檔案鑒定機構的職責:負責擬定本區縣有關檔案鑒定工作文件;審批檔案保管期限表;研究解決檔案鑒定工作中出現的問題;指導檔案鑒定工作。人員組成和要求:由區檔案局(館)具有一定檔案工作經驗,具有較強事業心、責任心的在職工作人員和從事過檔案工作或相關工作并有較高水平的退休(專家)人員組成。
鑒定機構成立后,前期工作應分幾個階段開展。
第一階段:了解情況,研究制定標準。
1.對檔案鑒定工作現狀進行調查摸底分析,寫出調研報告,提出檔案鑒定工作的具體意見、建議。
2.擬定檔案鑒定工作細則和標準。檔案鑒定機構工作人員學習國家規定的檔案鑒定標準及有關文件,學習借鑒同行在鑒定方面的先進經驗與做法,擬定檔案館和基層單位檔案鑒定工作實施方案;完善現有檔案鑒定工作相關制度,重點研究制定檔案館(接收檔案的再鑒定、向社會開放檔案鑒定、對到期檔案鑒定、應該銷毀檔案鑒定)檔案鑒定工作細則和標準。
此階段,工作人員必須深入基層詳細了解情況,認真分析研究現狀形成的主觀和客觀原因和解決問題的方法及對策;根據實際情況,研究制定切實可行的制度、標準,并請專家給予指導。
第二階段:方案實施試點階段。
1.以檔案館為試點,與檔案管理科人員對已鑒定完畢的檔案進行復核,對原鑒定工作進行全面總結,汲取經驗,提出對檔案實體處置的具體意見。工作過程中,特別要注意對前期制定的實施方案、檔案鑒定細則和標準進行實踐檢驗,隨時進行修改補充完善。
2.在機關、街道、企業、非公企業選擇1~2個單位進行檔案鑒定工作試點。第一,詳細了解對這些單位基本職能、產生文件種類、形成文件的內容及文件利用情況;查閱了解移交進館檔案情況和利用情況;與單位檔案人員一起完善檔案鑒定工作制度,編制檔案保管期限表,征求職能業務科室意見,最后領導審批,并實行動態管理,保證檔案保管期限表的有效性,可操作性,減少隨意性。這樣鑒定人員操作起來就比較輕松,顧慮減少。第二,按照鑒定工作流程對室藏檔案價值進行鑒定,邊實踐,邊總結,促使檔案鑒定工作的正常開展。
此階段要切記一刀切,寧慢勿快,求穩求實,求實效。試點工作結束后與各單位一起進行工作總結,以研討的形式邀請專家對以上做法給予指導。
第三階段:將試點單位做法、經驗推廣應用。
檔案鑒定工作機構在檔案鑒定工作實踐中積累經驗,做到檔案鑒定工作要與各基層單位實際情況結合,與檔案執法檢查結合,與達標定級復檢結合,與評選先進活動結合,改善現有狀況,使檔案鑒定工作制度化、常規化,穩步發展。
四、建立檔案鑒定工作機構的意義
1.有利于檔案整體工作水平的提高。檔案鑒定工作機構的成立,不是單獨作戰,而是與檔案整體工作相聯結。聯結的核心是引起對檔案鑒定工作的重視,將檔案鑒定工作納入工作計劃,提出規劃與部署。互相監督,各負其責,從而促進檔案鑒定工作的開展。
2.有利于改善檔案鑒定工作滯后的局面,提高整體
水平。檔案鑒定工作機構建立后,腳踏實地地按照工作安排開展工作,加強與檔案行政管理部門的合作,加大對檔案鑒定工作檢查,促使檔案人員、單位領導者、審批者增強責任感,形成一種約束力。工作見效雖然需要相當一段時間,但隨著工作的開展、經驗的積累,不斷地研究學習,工作水平會不斷提升。
3.有利于優化檔案館館藏。隨著檔案館和基層單位檔案鑒定工作開展,工作水平的逐步提升,檔案館接收的檔案質量會有一個質的變化。
4.有利于提高檔案工作在社會、單位的地位。由于檔案鑒定工作處于停滯或半停滯狀態,使得檔案館、檔案室保存的檔案數量劇增,增加了耗費和無效勞動,制約了檔案效益的產出,成為一種低效益的工作。在市場經濟條件下,領導不會對低效益的檔案工作給予更多的投入。隨著檔案鑒定工作的正常開展,這種低效益工作局面將得到改善。
5.有利于保證市場經濟條件下企業改制中檔案的流失。在市場經濟條件下,企業破產不可避免地出現。檔案鑒定工作機構人員應加強對其檔案處置的指導,派人參與破產企業檔案處置工作,并根據破產企業檔案價值、內容,提出檔案館接收檔案的建議和意見,保證有價值的檔案移交進館。保證國有破產企業檔案得到妥善安置,防止散失。
6.有利于促進電子文件保管期限的研究。辦公現代化的實現,大量電子文件的產生,電子文件的保管期限成為人們關注的熱點。在電子環境下,文件檔案鑒定工作有利于整個電子文件管理空前的提升。如果沒有鑒定根本談不上電子文件的保留并歸檔轉化成電子檔案。檔案鑒定工作機構和相關業務科室可承擔研究電子文件保存等問題,并將有代表性的問題、做法、建議反映給上一級檔案管理部門,為其研究解決問題提供有參考價值的意見。
7.有利于提高檔案館對外服務的質量。檔案開放鑒定工作是檔案館一項常規工作。檔案鑒定工作機構建立后,應加強對檔案館檔案開放鑒定工作指導,在保證檔案安全的情況下使得可查檔案范圍擴大,既滿足百姓的需要,也提高了服務質量。
2009年全市檔案工作的總體要求是:以黨的十七大精神和科學發展觀為指導,全面組織實施《*市檔案事業發展“十一五”規劃》,圍繞黨委和政府的工作大局,加快檔案工作“八項工程”建設,加強檔案法制建設、檔案信息化建設、檔案館(室)功能建設和檔案干部隊伍建設,創新發展檔案事業,為服務現代新*建設和構建社會主義和諧社會而努力!
(二)全市檔案工作主要任務
1、用科學發展觀引領檔案事業的發展
科學發展需要檔案事業,檔案事業需要科學發展。一是各級檔案部門和全體檔案工作者要深入學習和實踐科學發展觀,全面理解和把握其精神實質和主要內容,聯系檔案工作的實際情況,認真分析和研究檔案工作中存在的不適應、不符合科學發展觀的思想觀念和突出問題,樹立新的工作理念,確定新的工作目標,開辟新的工作領域,探索新的工作方式,使檔案工作更好地為建設現代新*和構建和諧社會服務。二是增強學習和貫徹市委九屆五次全會精神的實效性,充分認識檔案工作服務于現代新*建設的重要性和緊迫性,找準檔案工作的突破口,確立檔案工作的抓手,銳意進取,頑強拼搏、扎實工作,奮力開創檔案工作追趕型、率先型、跨越式發展的新局面。三是按照市十二屆五次人代會和市政府全會確定的目標和任務,結合檔案工作的實際,制定檔案工作的目標和任務,層層負責、突出重點、狠抓落實,促進檔案事業與經濟社會協調發展。四是對照《*市檔案事業發展“十一五”規劃》的要求,找準差距,狠抓落實,加快檔案事業發展步伐。
2、積極推進檔案法治建設
檔案法治建設是一項長期而艱巨的任務,必須長抓不懈。不但要抓緊檔案立法,更要抓好檔案法律法規的宣傳和執法檢查工作。一是搞好檔案系統“五五”普法宣傳教育活動,認真宣傳《中華人民共和國檔案法》、采取多種形式宣傳《云南省檔案條例》,不斷提高全社會的檔案法律意識。二是各級檔案部門要深入推行檔案系統行政執法責任制,建立健全檔案執法檢查工作長效機制,定期開展檔案執法檢查工作。三是認真組織好《*市檔案管理條例》的立法調研,在學習先進發達地區經驗的基礎上,廣泛征求上級檔案部門和全市檔案工作者的意見,聘請法律專家和學者進行論證,形成提交人大審議稿。
3、加強檔案館規范化管理
檔案館規范化管理是檔案管理的基礎性工作,是實現檔案安全管理和開發利用的前提。一是繼續做好重點工程、重點項目、重大事件、市屬國有破產企業以及到期進館檔案的接收工作。二是開展民生檔案資源建設,將涉及民生部門檔案列入重點監督和接收進館范圍。三是做好到期檔案的鑒定、開放和利用工作。四是加大檔案征集工作力度,要注意收集各種專門檔案和不同載體的檔案,特別是要加強對重大活動檔案的收集,將反映本地區特色的檔案征集進館,不斷改善館藏結構和豐富館藏內容。
4、加快檔案信息化建設步伐
按照《*市檔案事業發展‘十一五’規劃》目標任務,加快檔案信息化建設步伐。一是各縣(市)區檔案部門要積極爭取各級政府和部門和支持,加大投入力度,還沒有建立局域網的縣區,今年內要完成建立檔案局域網任務,并加快利用率高的館藏檔案數字化轉換工作。二是以檔案網絡建設為基礎,以檔案信息資源建設為核心,以擴大檔案信息資源開發利用為目標,建立面向社會、服務公眾的檔案信息網站,在不涉及國家秘密的前提下,本著資源共享的原則,通過互聯網對公眾提供利用服務。三是認真貫徹執行《*市電子公文歸檔與管理實施辦法(試行)》,做好電子公文的接收管理和提供利用工作。四是在檔案信息管理系統的基礎上,進行*市檔案信息資源共享利用平臺、公共服務平臺和政務信息公開平臺的建設,整合各門類的檔案信息資源。各部門、各立檔單位應加快對檔案的數字化轉換工作,及時向當地檔案館移交。
5、廣泛開展爭先創優活動
今年確定為檔案系統“爭先創優”活動年,在檔案系統內迅速掀起創建先進館(室)、文明單位、爭創一流工作業績活動。一是根據《全國文明城市測評體系》的要求,積極爭取各級黨委和政府支持,開展創建國家級標準化檔案館活動。市檔案館力爭在年內創建國家“一級”館,盤龍、五華、西山、官渡四個區2010年8月以前要實現創建國家級標準化檔案館“保二爭一”的目標任務。其他縣(市)區檔案館要在鞏固提高的基礎上,積極開展創建國家級標準化檔案館活動。二是按照全省檔案工作“八項工程”建設的要求,各級檔案館和檔案室要加快創省“星”級檔案館室活動。還沒有申報省“星級”評審的縣區檔案館,要制定工作計劃,爭取多方支持,在兩年內完成轉“星”或升“星”目標任務。各級機關檔案室、科技事業單位檔案室要創造條件,加快轉“星”或升“星”步伐。使檔案館室進入全省制度化、規范化、科學化管理的先進行列。三是各縣(市)區檔案局館要廣泛動員,精心策劃,認真組織開展創建文明單位活動,為全市檔案系統創建文明行業奠定良好基礎。四是認真組織全市檔案系統“雙先”評選活動。
6、努力提高檔案服務水平
今年在檔案系統全面開展檔案“服務質量年”活動,各級檔案部門和全體檔案工作者要不斷創新服務機制、拓展服務領域、提高服務水平,積極探索建立覆蓋人民群眾的檔案資源體系和方便人民群眾的檔案利用體系。一是以服務民生為重點,不斷豐富檔案工作服務大局、服務經濟社會發展軟環境建設的內容和手段,做好檔案查閱利用服務、現行公開文件查閱中心工作。二是認真貫徹執行《中華人民共和國政府信息公開條例》,把檔案館建設成為各級黨委、政府指定的政府公開信息場所,積極做好政府公開信息提供利用工作。三是圍繞科學發展觀和構建社會主義和諧社會,加強和做好農業農村、林權改革、社會保障、勞動就業、社區等檔案工作的指導服務。四是建立和完善檔案寄存、檔案鑒定整理、檔案搶救保護、檔案目錄、檔案信息資源中心管理工作。五是建立為非公經濟建檔服務體系,積極主動為非公經濟建檔提供指導服務。六是大力宣傳家庭建檔知識,積極做好家庭建檔指導,廣泛推廣家庭建檔。七是積極探索檔案協作組工作方式,抓好機關檔案協作組工作,采取豐富多彩的形式,定期或不定期開展檔案業務學習與交流活動,掀起檔案館室和檔案工作者之間“比、學、趕、幫”的熱潮。
7、高度重視檔案學術研究和理論研討
堅持科技興檔方針,大力開展檔案學術研究和理論研討活動,為創新發展檔案事業作積極貢獻!一是充分發揮各級檔案學會的作用,積極開展檔案學術研究、理論研討活動。二是圍繞市委、市政府和各級各部門的中心工作,積極開展檔案編研工作,特別是做好為領導決策作參考、為部門和單位工作做查考、為民生服務和編史修志作依據的檔案資料編研工作。三是市、縣(市)區檔案局館要做好愛國主義教育基地展廳的參觀接待服務,加強與省內外同行的交流與協作。四是今年內組織1—2次檔案學會會員考察學習活動,開闊視野、拓展思路、增長知識,不斷增強做好檔案工作的能力和本領。
8、堅持不懈抓好檔案安全管理工作
各級檔案部門和全體檔案工作者要高度重視檔案安全管理工作,要增強“責任重于泰山、安全高于一切”的意識,盡職盡責做好檔案的保護者。一是市、縣(市)區兩級檔案部門和各部門、各單位及檔案工作者要高度重視檔案安全工作,加強對檔案安全知識的宣傳教育,強化檔案安全防范意識和責任意識。二是建立健全檔案管理規章制度和檔案安全應急防范機制,確保規章制度落到實處。三是改善檔案館(室)設施和檔案保管條件,做好“十防”工作,保證檔案安全與完整。四是要做好檔案在保管環節和利用環節的安全工作,做好檔案實體安全和檔案信息安全工作。五是做好國家重點檔案的搶救和保護工作,爭取各級政府和各部門的支持,加大投入,對重要檔案進行有計劃的搶救與保護,做好重點檔案保護技術業務指導工作。六是認真做好市級行政中心動遷單位檔案安全管理工作,確保檔案的完整與安全。
關鍵詞:城建檔案; 館藏; 檔案館功能
Abstract:The archives storage construction is a key question for its function construction and exertion. Combined the reality of work and thought deeply, this article offered the suggestions of strengthening the archives storage construction, which is of certain reference meaning to archives function construction and its function exertion.
Key words:urban construction archives; archives storage; archives function
中圖分類號:F299.24
文獻標識碼:B
文章編號:1008-0422(2008)04-0156-02
在城市建設高速發展的背景下,各地城建檔案工作呈現出強勁發展勢頭。根據湖南省建設廳最近一次城建檔案工作調研,全省大中小城市共建館28個,建館率為100%,專職工作人員有373人,館庫面積達41000多平方米,館藏量突破了50萬卷,城建檔案工作已成為全省檔案事業重要的組成部分。在為取得成績高興的同時,我們也存在著一些隱憂,特別是各地在館藏建設方面出現了一些偏差。而館藏問題實際上是一個檔案館功能建設和功能發揮的核心問題,因為檔案館的價值首先在于館藏的價值,離開了檔案,檔案館的存在意義以及我們的檔案工作都無從談起。因此,我們把館藏建設提升到一個顯著的高度來探討和研究是有必要的。
1目前城建檔案館藏建設中存在的主要問題
1.1發展非常不平衡
從全省來看,有的城建檔案館館藏量增長非常之快,像長沙館一年新進館30000多卷,株洲館一年新進館10000多卷;而有的館偶爾一年只進館幾十卷,很多年份則沒有新進檔案,館藏量基本沒有增長。有些館早就建立了機構、配備了人員、落實了經費,但工作只停留在發發文、開開會、搞搞接待參觀、搞搞業務檢查,對收集檔案、豐富館藏沒有實質動作,導致檔案館虛擬化、空心化,城市建設得很快,城建檔案管理乏力。
1.2館藏結構日益不合理
依據《城市建設檔案歸屬與流向暫行辦法》(國家檔案局1997)和《城市建設檔案管理規定》(國家建設部2001年修正)等法規,從歸屬和流向上講,房地產檔案、國土檔案、規劃報建檔案、環境保護、勘察測量、水文地質、電力管線、人防軍事等資料無疑屬城建檔案。但全省各城建檔案館均沒有收集本市房地產、國土檔案。一些城建檔案館因不在規劃口管理,連規劃報建檔案都難以收集,更不用說環境保護、勘察測量、水文地質、電力管線、人防軍事等資料了。從各市城建檔案館新進檔案的主體來講,絕大部分是建設工程竣工檔案。即使在建設工程檔案方面,因為重點工程、市政工程、管線工程等檔案難于收集管理,各城建檔案館把主要力量放在房屋建筑工程檔案收集上。長此下去,城建檔案館將漸漸成為工程竣工資料檔案館,館藏單一,館藏結構日益不合理,其結果是城建檔案信息資源的保存價值和利用率正在迅速下降。
1.3普遍重收集輕開發利用
檔案保管的目的在于利用,利用是檔案生命價值的體現。館藏建設的一個重要方面是建立檔案開發利用的機制,包括查借閱利用、信息編研、修史編志等,現代信息技術和互聯網技術還為檔案開發利用提供了很多新的手段。但從全省來看,檔案利用工作做得非常不夠,館藏建設被作為檔案館的后臺工作、傳統工作,主要精力放在前臺,即檔案業務指導和驗收。編研成果不多,很多館沒有建立檔案計算機檢索系統,僅長沙館開展了檔案數字掃描和數字檔案館建設,絕大部分館的檔案利用還是手工操作。
1.4個別地方城建檔案意識還很不強
盡管最近幾年各地對城建檔案工作的認識有了很大提高,但也有個別地方,特別是一些區、縣(市)和一些基層單位,對城建檔案編制、報送、利用的意識還很淡薄。有些人認為編制工程檔案太麻煩,既不帶來政績,又增加了成本;有些人認為建設工程“一份合同、一張圖紙”足以說明問題,不要搞得太復雜,沒有把完整的檔案資料管理納入日常的工作范圍;有的單位甚至把檔案作為“私有財產”、“個人秘密”,拒不移交。這一些錯誤認識與國家有關檔案工作和城建檔案工作的法律法規是相違背的,特別是與國務院第279號令《建設工程質量管理條例》要求建設工程竣工驗收前應有完整的建設工程檔案資料并及時向城建檔案機構報送的規定相違背的,從認識上講是不知法,從行為結果來講,就是違法和犯法了。
2抓好四個結合,加強城建檔案館藏建設
通過上面的問題分析,我們認為加強城建檔案館藏建設一要有認識,二要有思路,三要有措施。作為城建檔案工作者,從事業發展和工作創新的角度出發,還要有緊迫感和使命感。結合實際,筆者認為應當抓好四個結合:
2.1將“業務指導”與“檔案接收”相結合,強化歸檔收集
在新的形勢下,城建檔案工作者如果仍墨守陳規,守株待兔,必然導致城建檔案工作的被動。在思想認識上,必須努力克服檔案收集難的畏難思想,出于對城建檔案事業的責任和使命,樹立主動服務意識,不斷提高服務質量,努力改善自身形象,增強工作的主動性與靈活性。檔案工作者就是管檔案的,不能只說不做,不能怕麻煩,不能拒絕具體事務。我們應把“業務指導”和“檔案接收”結合起來,業務指導是方法、是手段,檔案收集是目標,是結果。
在業務指導上,應勤跑工地,堅持項目追蹤,收集信息,了解情況,隨時進行檢查指導,把政策講透,把要求講透。在具體工作中,必須主動參與各項重要建設活動和工程的竣工驗收,把工作做到現場,超前控制,把問題解決在檔案進館之前,確保檔案收集完整、全面。一些重點工程或外商投資項目,由于領導重視、社會關注、地位特殊而享有一些特殊政策,對其竣工檔案歸檔的監督難以落到實處,對這些項目的檔案歸集工作,要積極向領導匯報,及時與企業溝通,改善與建設單位的關系,爭取建設單位的積極配合。長沙館針對具體工程制定業務指導技術文件,擬定詳細工作計劃,推出個性化服務,提高了業務指導的針對性,工作更主動,更到位,實踐證明是一條好的工作舉措。
在檔案接收方面,我們應充分利用建設行政程序把關,建立建設工程檔案初驗認可制和檔案驗收合格報送移交制。從長沙和株洲館的做法來看,我們要求建設工程竣工驗收前一定要進行工程檔案初步驗收,檔案基本合格后,發放《初驗認可證》,才可以召開竣工驗收會;在工程備案后,一定要對工程檔案進行合格驗收,合格驗收并移交后,再發放《合格證》,工程才能辦理產權產籍手續。這一系列具體措施,把業務指導和檔案接收結合成一套完整的程序,使檔案歸檔、接收不再虛弱,強化了歸檔收集,做到了應收盡收。
2.2將“編制深度”與“歸檔廣度”相結合,拓展歸檔渠道
城建檔案涉及部門、單位有幾十家,內容涉及城市規劃、建設和管理的方方面面。一般來說,建設系統內部產生或管理的建筑工程檔案、部分市政檔案、房建檔案等收集難度相對較小,歸集率較高;而非建設系統的建設工程檔案種類多,數量大,收集矛盾多,難度大。我們要運用行政、經濟、法律等各種手段,突出重點、以點帶面、不斷拓展,積極做好收集工作。一是城市地下管線檔案。主動與有關部門溝通,采取有力措施,加強地下管線檔案的接收和收集,開展地下管線檔案信息的綜合動態管理。長沙館通過制定《城市地下管線工程檔案管理條例》,使地下管線檔案有法可依,保證了管線檔案按要求歸檔。二是開發區的檔案。開發區的城建檔案是城建檔案不可缺少的組成部分。要按照國家集中統一管理城建檔案的基本原則,依法加強對開發區城建檔案工作的監督、檢查和指導,定期接收城建檔案。三是圍繞社會主義新農村建設的目標,采取多種形式,切實做好小城鎮建設、新農村建設檔案的收集工作。
豐富館藏包括量的擴展和質的提升,沒有數量就無質量可言,而沒有質量的館藏,無論數量多么“龐大”,都難以充分地為城市建設和經濟社會發展服務。因此,豐富館藏應當是檔案資料的大數量和高質量的統一體,是規模與品位的“雙優”。豐富館藏的渠道拓寬了,接收方法也解決了,就應特別注重質量問題,即既要擴容又要提質。在擴容提質上,主要注重以下三方面:一是嚴格按城建檔案歸檔范圍接收檔案,不在此列的拒之門外,確保專館專用,節約政府公共資源。二是以最低限度數量的檔案保存最大限度的必要的信息量,盡量避免重復的、價值不大的檔案進館,確保數量優化。三是對整理不規范、殘缺不全,模糊不清的資料盡量拾遺補缺,修訂完善,確保質量優化。
2.3將“依法治檔”和“行業管理”相結合,提高城建檔案法律意識
城市建設檔案管理是一個跨行業、跨部門、跨專業的系統工程。建設系統以外的單位產生的城建檔案,接收難度大,工作紛繁復雜。我們要充分運用法律法規賦予的權力,大膽靈活地履行收集檔案、行政執法和行業管理的職責,主動開展工作。一是加強檔案法規宣傳,強化全社會檔案法律意識。要多方式、多渠道、多層次地宣傳《檔案法》、《建筑法》、《建設工程質量管理條例》、《城市建設檔案管理規定》等法律法規,使之深入人心。長沙、株洲館最近幾年大力開展建設工程資料員培訓,向建設、施工、監理單位的技術負責人和工程資料員宣傳城建檔案法律法規和技術規范,提高他們的素質和工作技能,產生了較大的成效。二是要建立目標管理考核機制。要通過建設行政和檔案行政部門對基層單位的年度目標管理考核,將檔案接收和館藏量增長列為量化指標,年初下目標、年終抓督促,強化行政管理和工作責任意識。三是充分利用法律法規授權,依法治檔。嚴格按城建檔案管理有關法律法規的有關規定,加強法制建設,開展執法檢查。一方面,在充分利用現有城建檔案工作法規、規章和依法行政的基礎上,根據各區、縣(市)實際,抓緊制定本區、縣(市)《城建檔案管理辦法》、《城市地下管線檔案管理辦法》以及城建檔案接收歸檔、開發利用管理等方面規范性文件。另一方面,每年可以適當開展執法檢查,對不按規定執行的建設單位,在工程竣工驗收備案后逾期不交檔案的,及時提出口頭或書面整改意見,仍拒不移交構成違法事實的,上報建設行政主管部門立案,依法予以處罰。
2.4將“庫房管理”與“檔案利用”相結合,突出城建檔案的利用價值
第一章 總則
第一條 為加強民營企業檔案管理,有效保護和利用檔案,根據《中華人民共和國檔案法》、《江西省檔案管理條例》和《企業檔案管理規定》,結合本市實際,制定本辦法。
第二條 凡在本市行政區域內的個體、私營企業和國有企業改制后自然人控股或者收購的企業進行企業檔案管理,應當遵守本辦法。
第三條 本辦法所稱民營企業檔案,是指民營企業在各項活動中直接形成的對國家、社會和企業具有保存價值的各種文字、圖表、音像等不同形式的歷史記錄。
第四條 民營企業檔案是企業全部活動的真實記錄,是維護企業經濟效益、合法權益的重要依據。企業應本著自我管理、自我完善、自我發展的原則,統一管理本企業全部檔案,維護檔案的完整與安全,實現檔案的有效利用。
第五條 民營企業應當依法管理本企業檔案,明確管理檔案的部門或者人員,提高職工檔案意識。
第六條 民營企業檔案工作人員應當忠于職守,遵紀守法,具有相應的檔案專業知識和業務能力,積極參加檔案業務進修和培訓。
第七條 市檔案行政管理部門負責對本市行政區域內民營企業的檔案工作進行監督和指導。
第二章 檔案收集與整理
第八條 民營企業負責檔案工作的部門應當建立健全各類文件材料的形成、積累、整理和歸檔等制度,確保企業各項活動的歸檔文件材料的完整、準確、系統。
第九條 民營企業的文件材料的歸檔范圍主要包括:
(一)企業開辦和變更的申請、審批、登記、注冊、企業章程、投資各方簽訂的合同以及終止破產后清算等方面的文件材料;
(二)董事會或者管理機構形成的文件材料;
(三)產品生產方面有關產品的設計、工藝、工裝、圖樣和技術文件;
(四)經營管理的各種記錄、合同等文件材料;
(五)設備儀器圖樣,設備儀器安裝、調試、驗收、維修改進過程中技術性、憑證性文件材料;
(六)生產技術管理的各種計劃、統計報表及分析活動形成的文件材料;
(七)科學技術研究、技術引進、技術改造、技術轉讓方面的文件材料;
(八)基本技術工程竣工圖紙及文件材料;
(九)勞動工資、人事、法律事務方面的文件材料;
(十)財務管理的各種賬冊、報表、憑證和文件材料;
(十一)情報信息和專利性文件材料;
(十二)對員工教育培訓方面的文件材料;
(十三)其它具有利用和保存價值的文件、照片、錄音、錄像等。
第十條 民營企業文件材料的形成、積累及立卷歸檔,可以由企業內部各部門負責。歸檔后的文件材料,應當定期向企業負責檔案工作的部門移交,任何人不得據為己有。
第十一條 民營企業在產品試制、課題研究、基建工程或者其它科技活動中形成的文件材料,應當在任務完成后15日內歸檔。其它文件材料在次年的第一季度歸檔。
第十二條 民營企業在各種項目驗收、技術引進和購置設備開箱時,企業有關業務部門應通知企業檔案工作人員參與驗收并及時指導整理歸檔。
第十三條 歸檔文件材料應當參照國家有關檔案管理的標準和規范進行科學分類立卷,編制檔案目錄及必要的檢索工具,以便查找利用。
第三章 檔案的保管與利用
第十四條 民營企業負責檔案工作的部門應按照國家頒布的檔案業務建設標準、規范,并依據有關規定,建立健全檔案的保管、統計、保密和利用等制度。
第十五條 民營企業應當采取有效措施對檔案進行保管,確保檔案的安全。
第十六條 民營企業檔案的分類與編號,規模較大的企業,按國家檔案局《工業企業檔案分類施行規則》進行分類編號;規模較小的企業,可自行分類編號。
第十七條 民營企業根據檔案的保存價值和國家有關規定,編制檔案保管期限表。檔案保管期限分為永久、長期、短期三種。具有長遠考查利用及研究價值的永久保存;在一定時期內有查考利用價值的,長期或者短期保存。
第十八條 民營企業應當定期對檔案進行鑒定,對無保存價值的檔案列出銷毀清冊,按照國家有關規定報經批準后予以銷毀。
第十九條 民營企業向社會公布對國家和社會具有保存價值的檔案時,應當遵守國家有關規定,不得損害國家、社會、集體的利益和其他公民的合法權益。
第二十條 民營企業應當建立健全檔案利用、查閱制度,不得修改、涂抹、拆取、標注和損毀檔案。國家機關工作人員依法執行公務需要查閱企業檔案時,民營企業應當及時、準確地提供。
第四章 檔案的歸屬與流向
第二十一條 民營企業檔案屬企業所有,受國家法律保護。企業承擔保護檔案的義務。
第二十二條 民營企業分立、合并、轉讓或者發生其它形式的權屬變更時,其檔案向變更后的企業或者個人移交,不得產權分離。但企業轉讓給外國公民法人和其他組織時,對國家和社會具有保存價值的檔案,不得隨之轉讓。
第二十三條 民營企業與外方合資合作,企業終止、解散后其資產與產權變動時,屬于中方部分的,企業檔案由中方有關企業保存,也可寄存市檔案館。
第二十四條 民營企業破產、關閉、解散時,其檔案對國家和社會具有保存價值的或者涉及國家利益和安全的,應由所有者妥善保管,也可向市檔案館寄存、捐贈或者轉讓。向國家檔案館以外的任何單位或者個人轉讓或者贈送的,必須報經市檔案行政管理部門批準。
第五章 檔案的指導與監督
第二十五條 市檔案行政管理部門通過以下形式對民營企業檔案工作實行指導:
(一)宣傳國家檔案工作方針政策和檔案工作法律、法規;
(二)召開信息會,傳遞檔案工作信息;
(三)提供技術服務、業務咨詢;
(四)其它方式。
第二十六條 市檔案行政管理部門對民營企業檔案工作實施以下方面的監督:
(一)貫徹執行檔案有關法律、法規情況;
(二)民營企業內部對國家和社會具有保存價值的檔案的保管條件、處置與流向;
(三)檔案工作開展的情況;
(四)檔案的銷毀。
第二十七條 市檔案行政管理部門對民營企業檔案工作進行以下宏觀管理:
(一)制定全市民營企業檔案工作計劃并組織實施;
(二)開展企業檔案工作目標管理認定活動;
(三)舉辦檔案業務培訓;
(四)推薦檔案人員參與職稱評審;
(五)法律法規和上級規定的其它事項。