經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌經(jīng)驗

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中國偉大總理曾經(jīng)被問及他對法國革命的看法?！盎卮疬@個問題還太早?！薄@就是他的回答。對正在進行的轉(zhuǎn)軌進程，即從中央計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟邁進，也可作這樣的回答。

一、中國令人吃驚的成功——如何解釋

自從鄧小平先生實行改革政策以來，中國在過去的25年里取得了非常大的進步。中國的GDP從3000億美元增長到1萬多億美元。在四分之一世紀里，經(jīng)濟增長穩(wěn)定在9％，即使今天，增長率也不低于7～8％，為國內(nèi)13億人口脫貧，且將在不久的將來成為世界上經(jīng)濟最強國之一（見表1）。俄羅斯的GDP從1978年的7000億美元縮減到1999年的4000億美元，在20世紀90年代中期，俄羅斯在貧困線，或在貧困線下的人達總人口的50％。其它轉(zhuǎn)軌國家做得要好些，匈牙利、波蘭、斯洛文尼亞和一些其它轉(zhuǎn)軌衰退恢復的國家，正在重建經(jīng)濟并著手加入歐盟。過去十年對這些國家來說，非常艱難，是新增加的“新窮國”，轉(zhuǎn)軌的失敗者。

表1中國主要經(jīng)濟指標

200120022003

GDP實際增長率%7.37.47.7

個人消費%5.65.76.5

固定投資總額%11.413.512.5

消費物價上漲%(a)0.70.62.0

商業(yè)銀行最低貸款利率%(a)5.95.36.5

GDP10億美元1180.01286.01412.0

人均GDP美元930.01000.01100.0

貿(mào)易余額10億美元31.424.014.0

經(jīng)常帳戶余額10億美元20.38.32.7

匯率人民幣:1美元(a)8.38.38.3

匯率人民幣:100元(a)6.86.26.4注：2001年估算值，2002～2003年預測值；（a）年均；資料來源：EIU國家預測

與蘇聯(lián)解體后的國家相比，如何解釋中國的發(fā)展？有三種看法：

1.“最初條件原因”。這一解釋的主要代表人物是JeffSachs，他指出：作為一個發(fā)展中的農(nóng)業(yè)國家，中國在70年代末開始改革。而蘇聯(lián)是一個超工業(yè)化的、超中央集權的、超官僚的、工業(yè)占主要地位的國家。中國地方的小型經(jīng)濟實體的密集網(wǎng)絡的縱向聯(lián)系比蘇聯(lián)的大型、專業(yè)化工業(yè)聯(lián)合體——莫斯科中央計劃者最喜歡的“掌上明珠”——具有更大的靈活性。在中國，發(fā)展與轉(zhuǎn)軌并肩齊進，操作空間很大，在農(nóng)村實行家庭聯(lián)產(chǎn)承包制，經(jīng)濟飛躍發(fā)展。在蘇聯(lián)解體后的“新”國家，舊的政治、經(jīng)濟（包括社會主義國家的貿(mào)易組織）和社會結構消除，而新的有效的機構又沒出現(xiàn)。

2.“改革戰(zhàn)略原因”。這一看法的杰出代表是諾貝爾獎獲得者JoeStiglitz。俄羅斯認為私有化比競爭更重要，他的政府極力推進大規(guī)模私有化——在缺乏合適的機構——把大多數(shù)“私有化了”的企業(yè)推進到了內(nèi)幕者手里。隨后，通過“貸款購買股票”詐騙行為，最富有的國有企業(yè)被直接廉價賣給了選定的少數(shù)人。新企業(yè)的創(chuàng)立困難重重，尤其是受當?shù)卣淖钃?，他們擔心掌握在他們手中的現(xiàn)有企業(yè)受到危險。而中國成功地為建立“非國有”企業(yè)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、經(jīng)濟特區(qū)和外資企業(yè)創(chuàng)造了良好的環(huán)境。俄羅斯過多采納新自由主義經(jīng)濟學家的建議，即宏觀穩(wěn)定、自由化和私有化——希望這些措施將為市場經(jīng)濟創(chuàng)造合適的條件。但是價值自由化——再一次沒有保證合理的競爭——使價格飛漲，把大半個國家推向了貧困，外匯自由化——沒有創(chuàng)造一個商業(yè)友好氛圍——導致資本飛漲。

3.機構原因。中國早就意識到，最好是創(chuàng)立——至少是暫時的——“半完善”的適應于“半完善的”市場條件的機構。私有財產(chǎn)沒有得到合法的保護，實際上，私有財產(chǎn)沒有得到與國有財產(chǎn)同等的認可。另外，這些新的機構本來是作為消除社會負面影響，為領導層提供激勵的。家庭聯(lián)產(chǎn)責任承包制已是雙方妥協(xié)的結果：農(nóng)民只能長期租用土地而不能出售。25年前它就創(chuàng)造了一種全新的形式，為進一步擴大改革奠定了良好基礎。“雙軌制”使價值逐漸自由化，兩種匯率一直保持到國家有能力支付單一匯率。中央政府和地方政府的關系，從改革前的“吃大鍋飯”逐漸朝“另起爐灶”發(fā)展，激勵起當?shù)卣l(fā)展稅收。在90年代，中央財政制度決定中央和地方政府稅收分配制度。80年代和90年代初期經(jīng)濟發(fā)展的支柱是地方政府所有的“非國有”鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)。這些企業(yè)創(chuàng)造了就業(yè)，為消費者提供了有價值的商品，推動了地方經(jīng)濟的發(fā)展。在90年代末期，它們的作用完成了，于是大部分開始私營化。在這些年里，俄羅斯發(fā)生了什么？農(nóng)業(yè)由集體所有為主，經(jīng)濟由地方機構提供，土地市場問題實際上還沒有得到解決，小型經(jīng)濟發(fā)展受到多方面的阻撓，中央和地方政府進行長期的地盤爭奪戰(zhàn)，銀行領域一片混亂。

二、面臨的下一步挑戰(zhàn)

中國還存在一些未解決的問題，需要專家們努力研究，也同時為其它轉(zhuǎn)軌國家提供經(jīng)驗。

第一，如何處理中國國有企業(yè)的虧損？

在私有經(jīng)濟開始成為經(jīng)濟動力時國有企業(yè)在經(jīng)濟領域的重要作用就明顯縮減。1981年，國有企業(yè)為每一美元投資創(chuàng)造81美分利潤，到1997年利潤下降到9美分。2000年國有企業(yè)產(chǎn)出占工業(yè)總產(chǎn)出不到四分之一，就業(yè)占城市正式就業(yè)人數(shù)的三分之一。據(jù)保守估計，銀行總貸款的四分之三是貸給國有企業(yè)的（相比較，私有企業(yè)在2000年里所獲得的銀行貸款不足銀行總貸款的1％）。國有企業(yè)的不良金融狀況是造成中國銀行業(yè)困難重重的主要原因。標準普爾公司（S&P）認為帳面上所有貸款的一半——相當于GDP的三之二——是不良貸款。20世紀90年代后期，有三分之一強的國有企業(yè)連續(xù)赤字。服務業(yè)仍由國有公司為主（批發(fā)商業(yè)、交通、電信和銀行業(yè)），對他們進行私有化可以大大提高效率（見表2）。

表2國有企業(yè)在工業(yè)總產(chǎn)量、城市正式就業(yè)、政府收入和銀行借貸中的比例，主要年份（％）

年份工業(yè)產(chǎn)量城市正式就業(yè)政府收入銀行貸款

197878.078.387.096.8

198857.070.371.690.0

199534.064.971.181.0

200023.538.1n/a77.5

資料來源：中國統(tǒng)計年鑒；EdwardSteinfeld，中國漸進式改革（劍橋大學出版社，1998）以及ThomasRawski，“中國勞動經(jīng)濟的近期變化”

國有企業(yè)的公司管理非常復雜，黨政行為控制著經(jīng)理的任免。在一些大型國有企業(yè)，所謂的“老三會”（即黨代會、職代會和工會）面臨“新三會”（即股東大會、董事會和監(jiān)事會）的挑戰(zhàn)。中國的經(jīng)濟學家建議，把國家、機

構投資者和個人投資者放在同一起點，不靠行政，讓董事會選擇最合適的CEO。最后，除少數(shù)企業(yè)仍是國家保留100％的股份外，所有的其他企業(yè)應該是擁有多個所有者（國內(nèi)的或國外的投資）的聯(lián)合股份公司。

根據(jù)中國國家統(tǒng)計局的數(shù)據(jù)，城鎮(zhèn)失業(yè)率達到10％，還可能上升到15％，達3000萬。同時農(nóng)村的失業(yè)率占農(nóng)村總勞力的35％，達到1.7億。中國得在未來十年創(chuàng)造1億（世界銀行估計）或3億（中科院估計）新的就業(yè)機會，才能維持就業(yè)市場的現(xiàn)狀。據(jù)預測，中國加入WTO對就業(yè)總體水平?jīng)]有長期的影響，但會導致工人在產(chǎn)業(yè)間、各部門間流動。解決失業(yè)問題中國還有不少潛力，因為在服務行業(yè)還有很大的就業(yè)空間。

就業(yè)形勢可以促進政府長期項目的執(zhí)行，通過賣掉上市國有公司政府的股份以資助社會保障和公共福利計劃。這些占目前發(fā)行的“A”股的將近70％，按市場價格計算達到3.5億美元。另外，通過新的國有公司上市或者發(fā)行政府債券可以募集到更多的資金。

第二，改革退休金、醫(yī)療和住房制度

中國決策層已經(jīng)意識到建立社會保障網(wǎng)絡的必要性?？梢酝ㄟ^勞資雙方各投入部分資金建立社會保障網(wǎng)絡，以取代社會主義“從搖籃到墳墓”的福利制度——這種制度會榨干國有企業(yè)。在改革的二十年中，有大量的風險已經(jīng)由國有企業(yè)轉(zhuǎn)移到工人身上。醫(yī)療和住房是家庭預算增長最快的部分。盡管食品、穿衣和許多家庭產(chǎn)品的支出有所下降，這兩項繼續(xù)保持快速增長（見表3）。從絕對價值看，中國消費者在醫(yī)療方面的支出是1994年的3倍；住房和教育翻了一番。根據(jù)國家統(tǒng)計局的數(shù)據(jù)，1994年后期，中國家庭花費的70％花在食品和穿衣上，而到了2000年，降到了55％。同時，花在住房和醫(yī)療上的花費由8％上升到15％。

表3家庭消費的變化，1994年與2000年

1994年總量的%2000年總量的%1994年～2000年變化值%

醫(yī)療保健2.45.0+174.7

住房5.69.7+130.2

教育與娛樂7.510.9+110.5

交通4.26.1+91.0

家庭耐用品6.97.8+50.6

服務4.14.6+48.6

食品53.143.9+9.6

衣物鞋類16.111.1-8.3

單位消費支出的總量100.0100.0+32.7

資料來源：城市與農(nóng)村社會經(jīng)濟（國家統(tǒng)計局）

5年前，政府開始在59個城市進行醫(yī)療方面的試點改革計劃，由當?shù)卣芾恚瑔挝怀鲆徊糠仲Y金，從工人的工資中扣除一部分作為投入。這大大減輕了國有企業(yè)的負擔。當?shù)乇ｋU使5千萬人口受益，還有5千萬在工作場所受保?；镜尼t(yī)療支出由個人保險帳戶負擔?！爸匾ㄙM”（還沒有明確定義）將由單位和市政府投資的社會基金負擔。個人獲得本基金的資格將受限制。一些重要的疾病如癌癥和愛滋病由商業(yè)健康保險公司承保——但到目前為止，還沒有先例。

住房的數(shù)量和質(zhì)量都有所提高，但價格不是普通人所能承受的，現(xiàn)在還沒有足夠的抵押貸款來彌補這一空缺。城鎮(zhèn)人均居住面積從1985年的5.2平方米增加到2000年9.6平方米。中國大陸城市居民的平均居住面積要大于香港居民。國有企業(yè)以很低的內(nèi)部價格將房子賣給工人。國家單位開始實行將房子賣給當時居住該房的主人7年后，也就是1995年，29％的城市居民是以這種方式買到房子的，11％的居民的房子是自建的或者是繼承的。但從工作單位買到房子的職工，并沒有完全擁有房子，因為他們沒有將房子賣掉的權利。單位有權審批是否將該房子賣掉或者是買回該房子。如果房子賣給第三人，單位可以從中獲得不菲的利潤。房子買賣并不意味著分房制度的終結。如果老工人沒有從他們單位中買下房子，新工人仍得排隊等待分房。結果是，可以以內(nèi)部低價買到房子的人不想把房子賣掉，沒有權利低價買房的人又沒有足夠的錢購買。對普通老百姓而言，沒有私人的租房市場。市場上的房價是他們平均年工資的10～20倍。90年代后期，國有企業(yè)仍然擁有城市住房的2／3。

退休金制度的改革。過去，退休工人可以根據(jù)他的工作時間和最終工資，從原單位獲得一份退休金。這筆經(jīng)費來自單位的金庫。這就是退休金制度。90年代中期前退休的都可以享受這種待遇。90年代中期以后，中國采取一種“共同集資”制度，單位和個人都投資一點，形成基金，工人退休后，可以定期得到一定數(shù)量的收入。1997年，國務院引進了以下框架：法定的金額（薪水的11％）將被打進個人帳戶，其中8％由職工本人承擔，3％由單位承擔，當?shù)卣袚s17％。這樣，企業(yè)相當于承擔了20％的金額。從理論上講，這有三個不同的基金：一個是發(fā)放給退休工人的“社會基金”，他們將會得到當?shù)仄骄べY的24％作為退休金；一個是法定的退休帳戶；一個是企業(yè)提供的個人帳戶。這些收入總額接近目前的退休金水平，但跟以前相比，比例有所下降。1978年，退休工人可以得到其最后工資的97％。新制度存在幾個問題，比如前兩個基金由政府募集管理，政府可能會將此基金用作其它用途。截至2001年底，有2000億元的退休金被挪作他用，此數(shù)字還在增長。

第三，控制好政府和商界

市場經(jīng)濟可能會被資本主義所危及。受國家官僚主義的支持，商業(yè)企業(yè)的“國家捕獲”可能會破壞游戲環(huán)境，妨礙公平競爭，催生腐敗。在中國，加強法制，培養(yǎng)新聞自由的環(huán)境很重要。政府和公眾的溝通渠道應該是公開的，商業(yè)活動應該是透明的。正如最近到中國訪問的世界銀行總裁沃爾芬孫說的那樣：“盡管市場在不斷成熟，但仍然需要高層的領導，如果沒有高層的絕對領導和團結，你就不能消除資本主義的影響。如果有了高層的領導權威，就可以將資本主義的影響減小到最低限度”。很多改革者認為，中國共產(chǎn)黨有能力處理在由計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型過程中出現(xiàn)的難題，不會直接影響改革進程。

最后，我們相信中國改革的前景是光明的。通過加入WTO，中國正更大程度地融入到全球經(jīng)濟中去。中國得加快轉(zhuǎn)軌速度，吸取國際最先進的做法。2002～2006年流入中國的外國直接投資預計每年可達到600億美元，2006年有望達到720億美元。到2002年底，中國將會擁有4400億的外國直接投資儲備。二十年前幾乎沒有人能預測到二十年后中國經(jīng)濟改革所取得的巨大成就，現(xiàn)在中國正昂首闊步地邁向改革的彼岸——現(xiàn)代市場經(jīng)濟。