科技創新投資渠道探索

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1南寧的科技創新現狀

近幾年，南寧的科技創新活動取得了很大的成就，自主創新能力得到了較大的提高，科技綜合實力顯著增強。以2010年的科技創新活動情況為例，南寧的科研經費投入上達到19.5563億元，占全市國民生產總值（GDP）的1.09%，年平均增長率達到33.89%；從事R&D活動的科技人員達到17942人，占廣西R&D人員的39.87%；專利的申請量、授權量以及科技成果量實現了快速增長，全年申請專利1452件，獲得授權專利896件，科技成果則達到960項；進行科技創新活動的開發區共有17個，其中兩個國家級開發區（南寧高新技術產業開發區、南寧經濟技術開發區）和一個自治區級開發區（南寧-東盟經濟開發區）；南寧的科技孵化體系的建設也日趨完善，高新區現有留學人員創業園、南寧軟件園、大學創業園、生物產業孵化園、中國-東盟科技企業孵化園、南寧市科技企業孵化基地等專業的科技企業孵化器。此外，還設立有風險投資基金和創業基金，為中小型企業提高發展資金和融資擔保，加快科技成果的轉化。自主創新環境得到進一步優化，全民的科技素質也得到了很大的提高。這些為南寧科技創新活動的深入發展打下了堅實的基礎，為當地社會經濟的發展提供了強有力地科技支撐。

2南寧的科技創新投資渠道分析

科技創新活動是一個系統的、持續的創造性的活動，需要大量資金、人才以及政策制度等要素的支持，尤其是對R&D的投入。R&D經費的投入強度、來源渠道和分配結構等是評價科技創新活動的一個重要的評價指標。下面將從R&D經費的幾個方面來分析南寧科技創新活動的投資狀況。

2.1R&D經費的投入強度

R&D經費的投入強度就是指R&D經費投入占GDP的比重，它是衡量一個國家和地區的整體科技實力及其對科技發展重視程度的指標。國際上通常采用這一指標作為R&D經費宏觀結構的重要標準。根據聯合國教科文組織（UNESCO）的科技統計指標體系，對R&D活動投資規模的描述主要有兩個指標：(1)R&D經費的絕對數（GERD）；(2)R&D經費占國民生產總值的相對數（GERD/GDP）。由于各國經濟發展不平衡，在進行比較時一般使用GERD/GDP相對數的指標。該指標可以很好的體現了R&D經費支出在國民經濟中所占的份額以及在社會再生產過程中的地位。提高R&D經費的投入規模和投入強度是實現自主創新的重要手段，也是提升區域科技創新能力的重要途徑。表1列出了南寧市2006-2010年R&D經費投入的情況。從表1中的數據可以看出，南寧的R&D經費投入強度是在逐年增加的，其所占的GDP的比重也在不斷提高，同時也說明R&D的經費投入與國民經濟的發展是成正相關關系的。2006年，南寧市的R&D投入只有4.5447億元，到2010年已經增加到19.5563億元，平均年增長率達到33.89%。GERD所占的GDP的比重也由2006年的0.52%增長到2010年的1.09%。可見，南寧市已經認識到科技創新投入對社會經濟的巨大推動作用。

2.2R&D經費的來源渠道

衡量一個國家科技創新活動的總體規模、運行狀況不能只看R&D經費的投入強度，R&D經費來源渠道也是一個重要的指標。合理的R&D經費來源結構是實現R&D資源優化配置的重要環節，對一個國家或地區科技創新的研究與發展有著重要的意義。R&D經費來源渠道一般有政府、企業、金融機構貸款、科研機構、高校以及其他資金等。其中，政府和企業是R&D經費主要的來源渠道。根據政府和企業的投資比例的不同，我們可以將R&D經費的來源結構分為政府主導型（政府R&D經費投入所占比例大于50%）、企業主導型（企業R&D經費投入所占比例大于50%）和政府企業雙主性(政府和企業在R&D經費投入中所占的比例大體相當，是一種由政府主導型向企業主導型的過渡性類型)。2008年，南寧市政府與企業的R&D投入比重為1.067：1，基本處于企業主導與政府主導的臨界狀態。到2009年，政府投入的比重下降到41.10%，而企業投入卻上升至52.51%。這表明南寧市R&D投入結構模式已經逐漸由政府主導型向企業主導型過渡。國內外R&D經費投入的經驗表明，政府對科技創新活動的資金投入可以起到很好的引導和示范效應。當前，在政府政策和投資的引導下，企業已經逐漸成為了R&D經費的來源主體。

2.3R&D經費的分配結構

R&D活動可以分為基礎研究、應用研究和開發研究三種類型。一般來說，不同環境的國家或地區R&D經費在不同活動階段的分配是有較大差異性的，會因所在國家或地區的技術經濟狀況的不同而不同。在發達國家，技術研究、應用研究與開發研究這三者的科研費用的比例，在1：2：5范圍內是合理的。如日本的基礎研究經費為5.2%，應用研究經費為21.8%，開發研究經費為73.0%。具體來看，南寧市2006-2010年R&D經費投入在基礎研究、應用研究和發展研究三個階段的詳細情況如表2。根據表2中的數據，就南寧R&D在基礎研究、應用研究和開發研究的經費投入狀況來看，2006年，南寧在基礎研究、應用研究和發展研究投入的比例依次為11.68%、44.47%和43.85。2010年，這三者的投入比例為6.79%、27.27%、65.94%，基礎研究所占的比重不斷縮小，發展研究所占的比重則不斷擴大，南寧市R&D經費在不同活動階段的分配結構更趨合理和科學。

3南寧科技創新投資渠道存在的問題

通過上述對南寧R&D活動的分析，雖然廣西研發事業近些年呈現快速發展的良好勢頭，但也存在著一些不容忽視的問題，主要表現在以下幾個方面：

3.1R&D經費投入強度相對較低，在國民生產總值中的比重比較小

2010年，南寧的R&D經費投入為19.5563億元，僅占全市GDP的1.09%。根據國際經驗，當一個國家經濟處于發展初期，R&D/GDP一般在0.5%～0.7%左右；在經濟起飛階段，這一比例應上升到1.5%左右；進入穩定發展期，則應當保持在2.0%以上。由此可見，南寧的R&D經費投入與其社會經濟的實際發展狀況是不相符的。同期，西安市R&D經費投入為57.3億元，占全市GDP的1.77%；重慶R&D經費投入為100億元，占全市GDP的1.27％；成都市R&D經費投入也達到了45.4億元，占全市GDP的0.82%。同這些同為西部的省會城市相比，南寧對科技創新的經費投入強度還是比較小的，科研經費的不足成為制約制約南寧科技創新活動發展的主要瓶頸。

3.2R&D經費來源主體較為單一，多元化投資體系不完善

2009年，南寧的R&D經費共有14.8575億元，其中政府投入占R&D41.10%，企業投入占52.51%，其它渠道資金投入還不到6.4%。南寧科技創新活動經費來源渠道需要進一步拓展，企業的參與力度也比較低，一些企業的技術開發經費投入還不到銷售收入的1%，銀行科技信貸體系和機制也不健全。企業還沒有成為真正的科技創新投入主體，多元化投資體系有待進一步完善。

3.3R&D經費分配結構不夠合理，管理機制不完善

2010年，南寧R&D經費投入在基礎研究、應用研究和發展研究三者的投入比例分別是6.79%、27.27%、65.94%?？梢?，南寧在R&D活動中經費的分配結構還不夠合理，基礎研究的資金投入較少，科技創新活動的發展后勁不足，這嚴重影響了南寧社會經濟的持續發展和綜合競爭力。此外，南寧的科研經費管理機制也不夠完善，缺少對科研經費的監督管理，科研經費沒有得到有效的利用。

4對策建議

4.1繼續增加科研經費的投入，實現投資渠道多元化

國外學者Dominique和Bruno通過對17個OECD國家（1981～1996年）進行了系統的研究分析后認為，政府對企業R&D活動進行財政資助和提供稅收優惠政策可以產生明顯的杠桿效應，政府的相關行為將刺激企業增加R&D支出，政府每資助企業研發1美元，企業就將增加0.7美元的研發支出。由此可見，政府對R&D的投資具有很好的引導和示范作用，應進一步加大政府對科技創新活動的投入力度，提高R&D在國民生產總值中的比重。同時，政府也要制定各種優惠政策，設立創業風險投資引導資金，構建面向科技型中小企業的投資、融資平臺，鼓勵企業提高R&D的資金投入強度，為企業進行R&D活動營造良好的外部環境。對于一些重點項目和重點企業，要加大資金的投入，從而使每年有限的科研經費發揮最大的效應。此外，還需要拓展其它新的投資渠道，實現投資渠道的多元化。例如增加銀行的信貸資金、鼓勵民間借貸、進行投資合作以及引入投資中介機構的資金等，通過這些渠道既可以很好地彌補企業在R&D經費的不足，也可以較為靈活地適應企業活動的各種需要，進而提高企業在科技創新活動中的積極性。同時，還應積極培育創新文化和創新意識，著力激發企業家的創新觀念和活力，對于一些有實力的企業還可以鼓勵它們通過發行股票或債券來籌集資金，推動企業更多地參與科技創新活動，使企業成為科技創新的主體。

4.2調整R&D經費投入結構，優化經費配置

R&D經費投入的結構對一個國家或地區科技創新活動的成功有著重要的影響。一方面，要調整R&D經費來源的結構，讓企業成為南寧科技創新活動的投入主體。另一方面，也要進一步優化科研經費在R&D的各個活動階段的配置比例。2010年，南寧R&D經費投入在基礎研究、應用研究和開發研究三者的投入比例分別是6.79%、27.27%、65.94%，可見南寧的R&D經費投入結構近些年已趨于合理。但在基礎研究上的經費投入還稍顯不足，而基礎研究是科技創新能力建設的基礎，是一個國家或地區科技發展的后期動力?；A研究過低將會降低企業的自主創新能力，最終會導致社會經濟發展的后期動力不足，從而影響社會經濟的持續發展和綜合競爭力。因此，應進一步優化南寧R&D活動中的經費配置，適當增加基礎研究的投入，提高企業的自主創新能力和R&D經費的利用率，從而增強科研經費投入對南寧社會經濟的促進作用。

4.3創新科研合作方式，促進科技成果的轉化

科技創新活動的研發主體由于知識產權的優先性問題，同行之間往往缺少在技術、信息等方面的合作和交流，這在無形之中造成了科技創新過程中的重復研究，造成了科研經費的浪費。由此，加強科技創新活動研發主體間的合作和交流就顯得非常必要。國際上，在科技創新上進行合作開發是一種已經被證明的可以提高科技創新能力的發展模式，這種合作既可以是企業與企業間的聯合開發，也可以是企業和科研機構或高等院校的合作研究。其中最常見方式的就是實行產學研結合，這種方式可以使各科技活動主體之間實現優勢互補，減少在科技發展過程中各種不確定因素的影響，形成技術協同效應和技術組合優勢，從而使它們的整體實力得到提升。同時，合作研發也有助于提高現有知識的利用率和己有科技成果的轉化率，這些科技成果進入市場后也能較快地搶占市場先機，使各個參與主體均獲得較為可觀的經濟效益，這為各參與主體后續的科研投入準備了必要的物質基礎。此外，政府應逐步建立和完善科技成果轉化的服務體系，制定有利于科技成果轉化的政策措施，提高科技成果的轉化率，讓科技創新成為社會經濟發展的主力軍。

4.4強化科研經費管理，建立相應的監督機制

南寧近幾年社會經濟發展較快，政府對科技創新活動的投入比較大，企業的參與力度也在逐年上升。但由于科技創新活動的不確定性，南寧的科研經費在使用過程中存在著一定程度的混亂，這就需要加強對科研經費的管理，強化對科研經費的監督管理，減少和消除科研經費在使用過程中的不當行為。同時，還應完善相關的規章制度，制定科研經費的使用和評估的制度，逐步建立專門的科研經費管理機構，改變目前南寧科技創新活動中“撒胡椒面”的管理模式，從而提高科研經費的使用效率。此外，還應加強對科技創新活動成果的管理，保護知識產權，建立知識產權的獎勵、資助制度，從制度上保證科技創新活動的公平、有序競爭，為南寧科技創新活動的發展營造良好的制度環境。

作者：張毅吳堯王海珍單位：廣西大學公共管理學院