寡頭壟斷產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易

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摘要兩國(guó)進(jìn)行行業(yè)內(nèi)貿(mào)易時(shí)，如果兩國(guó)不進(jìn)行貿(mào)易合作，國(guó)家會(huì)根據(jù)最大化本國(guó)福利的原則，制定一個(gè)最優(yōu)關(guān)稅而對(duì)兩國(guó)的企業(yè)和本國(guó)的消費(fèi)者產(chǎn)生影響。但如果兩國(guó)進(jìn)行貿(mào)易合作，相互進(jìn)行關(guān)稅減讓?zhuān)瑒t能使各自的福利都得以增加。

關(guān)鍵詞產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易社會(huì)福利自由貿(mào)易最優(yōu)關(guān)稅

1引言

在國(guó)際貿(mào)易經(jīng)濟(jì)理論中，亞當(dāng)·斯密、李嘉圖和赫克歇爾·俄林分別通過(guò)國(guó)際分工、比較優(yōu)勢(shì)和要素稟賦理論解釋了國(guó)家應(yīng)該進(jìn)行分工，分別發(fā)展自己的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，并通過(guò)國(guó)際貿(mào)易進(jìn)行交換，使每個(gè)國(guó)家都得到最大的利益。也就是說(shuō)，每個(gè)國(guó)家都應(yīng)該根據(jù)自己的比較優(yōu)勢(shì)和要素稟賦分別發(fā)展不同的產(chǎn)業(yè)，然后進(jìn)行行業(yè)間的貿(mào)易，從而實(shí)現(xiàn)最大的利益。然而在實(shí)踐中，有許多貿(mào)易都是發(fā)生在行業(yè)內(nèi)的。例如英國(guó)出口汽車(chē)的同時(shí)也從德國(guó)、法國(guó)和意大利等工業(yè)化國(guó)家進(jìn)口汽車(chē)。對(duì)于國(guó)家間為什么會(huì)發(fā)生行業(yè)內(nèi)貿(mào)易，有學(xué)者認(rèn)為行業(yè)內(nèi)貿(mào)易能減少貿(mào)易自由化時(shí)的經(jīng)濟(jì)調(diào)整成本，此外在壟斷的情況下，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易能提高經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行效率。就一個(gè)國(guó)家而言，在非充分就業(yè)的條件下他不僅會(huì)發(fā)展自己的優(yōu)勢(shì)行業(yè)，同時(shí)他也會(huì)力圖保護(hù)自己的劣勢(shì)行業(yè)，從而使得不同的國(guó)家會(huì)發(fā)展相同行業(yè)并產(chǎn)生行業(yè)內(nèi)貿(mào)易。如美國(guó)按照分工理論，應(yīng)該放棄紡織行業(yè)，而發(fā)展自己具有優(yōu)勢(shì)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，但現(xiàn)實(shí)中他卻對(duì)自己的紡織行業(yè)進(jìn)行保護(hù)，限制中國(guó)的紡織品進(jìn)入美國(guó)。正是因?yàn)樾袠I(yè)內(nèi)貿(mào)易在現(xiàn)實(shí)中是廣泛存在的，許多學(xué)者對(duì)其進(jìn)行了大量的研究。

布蘭德（Brander）、布蘭德和克魯格曼（BranderandKrugman）、布蘭德和斯賓塞（BranderandSpencer）、奈文和菲利普斯（NevenandPhlips）將價(jià)格歧視和市場(chǎng)分割的基本模型用于開(kāi)放的經(jīng)濟(jì)世界中，發(fā)現(xiàn)即使只有一種完全相同的產(chǎn)品，國(guó)家間也會(huì)發(fā)生貿(mào)易。

在現(xiàn)實(shí)中，發(fā)生貿(mào)易的國(guó)家政府會(huì)處于保護(hù)本國(guó)企業(yè)和市場(chǎng)的目的通過(guò)關(guān)稅調(diào)節(jié)本國(guó)企業(yè)及外國(guó)企業(yè)的利潤(rùn)，產(chǎn)生利潤(rùn)轉(zhuǎn)移效應(yīng)并同時(shí)影響本國(guó)的福利。本文通過(guò)一個(gè)相同產(chǎn)品的雙寡頭競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)模型，討論政府的最佳貿(mào)易政策的選擇及其影響。

2模型的基本假設(shè)和建立

有兩個(gè)相似的國(guó)家，國(guó)家1和國(guó)家2，作為博弈方確定對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品征收關(guān)稅的稅率。為了討論的方便，假設(shè)國(guó)家征收的是從量稅。假設(shè)兩個(gè)國(guó)家各有一個(gè)企業(yè)生產(chǎn)既內(nèi)銷(xiāo)又出口的相互競(jìng)爭(zhēng)的商品我們稱(chēng)他們?yōu)槠髽I(yè)1和企業(yè)2。兩國(guó)的消費(fèi)者分別在各自國(guó)內(nèi)的市場(chǎng)上購(gòu)買(mǎi)企業(yè)1或企業(yè)2的產(chǎn)品。用Qi記在國(guó)家i市場(chǎng)上的商品總量，則市場(chǎng)出清價(jià)格Pi為Qi的函數(shù)Pi＝Pi（Qi）=a-Qi，i=1，2。企業(yè)i生產(chǎn)數(shù)量為hi的產(chǎn)品供內(nèi)銷(xiāo)，數(shù)量為ei的產(chǎn)品供出口，因此Qi=hi+ej，i，j=1,2。當(dāng)i=1時(shí)，j=2；當(dāng)i=2時(shí)，j=1。再設(shè)兩企業(yè)的邊際產(chǎn)生成本同為常數(shù)c，且無(wú)固定成本，則企業(yè)i的生產(chǎn)總成本為c（hi+ei）。當(dāng)企業(yè)出口時(shí)，因?yàn)檫M(jìn)口國(guó)征收的關(guān)稅也計(jì)入成本，設(shè)國(guó)家j的關(guān)稅為tj時(shí)，企業(yè)i的出口產(chǎn)品成本為（c＋tj）ei，因此企業(yè)i的總成本為c（hi+ei）＋tjei。以此假設(shè)構(gòu)造一個(gè)兩階段都有同時(shí)選擇的四方動(dòng)態(tài)博弈。

此模型的第一階段，先由兩國(guó)政府同時(shí)制定關(guān)稅稅率t1和t2；然后企業(yè)1和企業(yè)2根據(jù)t1和t2同時(shí)決定各自的內(nèi)銷(xiāo)量和出口量（hi，ei）。

在此博弈中，企業(yè)關(guān)心的是它的利潤(rùn)：

πi＝πi(ti,tj,hi,hj,ei,ej)

=Pihi+Pjei-c(hi+ei)-tjei

=［a-（hi+ej）］hi+［a-（ei+hj）］ei-c（hi+ei）-tjei

國(guó)家作為博弈方所關(guān)心的是社會(huì)總福利，包括消費(fèi)者剩余，本國(guó)企業(yè)的利潤(rùn)和國(guó)家的關(guān)稅收入三部分，

wi=wi（ti,tj,hi,hj,ei,ej）=■（hi+ej）2+πi+tiej

其中，i=1，2，■（hi+ej）2是國(guó)家i國(guó)內(nèi)消費(fèi)者剩余。

3需求成本無(wú)差異條件下的關(guān)稅及社會(huì)福利

3．1非合作競(jìng)爭(zhēng)時(shí)的最優(yōu)關(guān)稅及福利

下面用逆推歸納法來(lái)求解本博弈。先從第二階段開(kāi)始，假設(shè)兩國(guó)已選擇的關(guān)稅分別為t1和t2，則如果（h1*,e1*,h2*,e2*）是在設(shè)定t1，t2情況下兩企業(yè)之間的一個(gè)納什均衡，那么（hi*,ei*）必須是滿(mǎn)足下列最大值問(wèn)題的解：

■πi（ti,tj,hi,hj*,ei,ej*）

由于πi可以分成企業(yè)在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的利潤(rùn)和國(guó)外市場(chǎng)的利潤(rùn)兩部分之和，且國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的利潤(rùn)取決于hi和ej*，因此上述最大值問(wèn)題就可以分解為下列兩個(gè)最大值問(wèn)題：

■｛hi［a-（hi+ej*）-c］｝（1）

和

■｛ei［a-（ei+hj*）-c］-tjei｝（2）

假設(shè)（1）：ejhi*=■（a-ej*-c）（3）

假設(shè)（2）：hj*ei*=■（a-hj*-c-tj）（4）

求出的hi*和ei*都滿(mǎn)足各自的假設(shè)（1）和（2）

由于（3）和（4）對(duì)i=1，2都成立，聯(lián)立方程（3）、（4）、(3)′、(4)′解得：

hi*=■（5）ei*=■（6）

i=1,2。這就是在設(shè)定ti,tj情況下兩企業(yè)間的博弈納什均衡。

結(jié)論1：從這一結(jié)果可以看出來(lái)，如果國(guó)家提高進(jìn)口關(guān)稅，可以使本國(guó)企業(yè)的國(guó)內(nèi)產(chǎn)量提高而進(jìn)口量下降。這說(shuō)明國(guó)家能通過(guò)關(guān)稅保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，限制外國(guó)產(chǎn)品的進(jìn)入。這是世界各國(guó)普遍設(shè)置關(guān)稅并想提高本國(guó)關(guān)稅的主要原因。

現(xiàn)在回到第一階段兩個(gè)國(guó)家間的博弈，兩國(guó)同時(shí)做出關(guān)于t1和t2的決策。

對(duì)于國(guó)家i來(lái)說(shuō)，它要選擇ti*滿(mǎn)足：■wi(ti,tj*)

將(5)（6）式的結(jié)果代入wi得到

wi(ti,tj)=■+■+■+■（7）

對(duì)i=1,2都成立，因此我們令上式對(duì)ti的一階導(dǎo)數(shù)在t=ti*時(shí)為0，可得兩聯(lián)立方程組，解之得：ti*=■（i=1,2）

在本博弈中，關(guān)稅t1=t2=■為兩國(guó)的最優(yōu)選擇。將它代入（5）（6）式

hi*=■，ei*=■(i=1,2)

結(jié)論2：此結(jié)果說(shuō)明，在兩國(guó)自由博弈，即沒(méi)有貿(mào)易協(xié)定的情況下，政府會(huì)制定t1=t2=■的關(guān)稅稅率以獲得最大的社會(huì)福利；而企業(yè)則會(huì)內(nèi)銷(xiāo)hi=■外銷(xiāo)ei=■的產(chǎn)品以獲得最大的企業(yè)利潤(rùn)。

此時(shí)，企業(yè)利潤(rùn)πi=■(a-c)2，社會(huì)總福利為wi=■(a-c)2。

在此博弈中，企業(yè)和政府都通過(guò)最優(yōu)反應(yīng)策略最大化了自己的利益，但這是否是最優(yōu)安排呢？下面分析一下自由貿(mào)易下的情況。

3．2兩國(guó)自由貿(mào)易時(shí)的社會(huì)福利

在兩國(guó)自由貿(mào)易時(shí)，即關(guān)稅稅率ti=0，此時(shí)由（5）（6）得hi*=■，ei*=■

在這種情況下，企業(yè)利潤(rùn)為πi=■(a-c)2，社會(huì)福利為wi=■(a-c)2

與最優(yōu)關(guān)稅相比，在自由貿(mào)易時(shí)，企業(yè)的內(nèi)銷(xiāo)產(chǎn)量有所下降，外銷(xiāo)產(chǎn)量有所上升，企業(yè)總產(chǎn)量上升。雖然自由貿(mào)易下企業(yè)利潤(rùn)有所下降，但是總的社會(huì)福利大幅度上升。這很好的解釋了國(guó)家間為什么需要雙邊貿(mào)易談判相互減免關(guān)稅以增加兩國(guó)的福利。但遺憾的是，這種自由貿(mào)易政策并非是納什均衡狀態(tài)，在這種狀態(tài)下，兩國(guó)政府都有提高關(guān)稅而限制對(duì)方企業(yè)的進(jìn)口以提高本國(guó)福利的動(dòng)機(jī)。于是各國(guó)會(huì)變相地使用一些非關(guān)稅壁壘如技術(shù)壁壘、綠色壁壘和進(jìn)口配額等來(lái)限制對(duì)方的進(jìn)口，以提高本國(guó)的福利。

自由貿(mào)易政策的實(shí)施是以對(duì)方國(guó)家同樣實(shí)施自由貿(mào)易政策為前提條件的。因?yàn)閱畏矫鎸?shí)施自由貿(mào)易只能提高對(duì)方國(guó)家的總福利而降低本國(guó)的總福利。這也是為什么國(guó)家間需要進(jìn)行雙邊貿(mào)易談判，相互承諾降低關(guān)稅水平，而不會(huì)單邊降低關(guān)稅進(jìn)行自由貿(mào)易。

雙邊貿(mào)易談判的本質(zhì)是雙方對(duì)自由貿(mào)易產(chǎn)生的利益的分配的問(wèn)題，雙方都試圖使對(duì)方多降低一些關(guān)稅而自己少降低一些關(guān)稅以在關(guān)稅減讓中獲得更多的好處。因?yàn)楦鶕?jù)（7）式：

■=■[-3ti+（a-c）]

當(dāng)ti<■(a-c)時(shí)大于0，即ti<■(a-c)時(shí)wi(ti,tj)是ti的遞增函數(shù)。

■=■［tj-（a-c）］

當(dāng)tj<■（a-c）時(shí)大于0，即tj<■（a-c）時(shí)wi（ti，tj）是tj的遞減函數(shù)。

因此在關(guān)稅減讓中，增加減讓的越少，對(duì)方減讓的越多，國(guó)家得到的福利也就越大。所以在雙邊貿(mào)易談判中，雙方為了各自的利益進(jìn)行激烈的討價(jià)還價(jià)也就是很常見(jiàn)的事情了。

4討論

政府在決定貿(mào)易或產(chǎn)業(yè)政策時(shí)要權(quán)衡利弊，在做出關(guān)稅或補(bǔ)貼的水平時(shí)，要即考慮對(duì)本國(guó)企業(yè)的利潤(rùn)影響，又要考慮對(duì)本國(guó)消費(fèi)者福利的影響。在不進(jìn)行貿(mào)易合作時(shí)，國(guó)家關(guān)稅水平的制定既不能太高也不能太低。若關(guān)稅的制定偏離了最優(yōu)關(guān)稅稅率，會(huì)降低本國(guó)的福利。然而，國(guó)家間通過(guò)談判達(dá)成貿(mào)易關(guān)稅協(xié)定，同時(shí)相互進(jìn)行關(guān)稅減免，能使雙方國(guó)家都從貿(mào)易合作中得到更多的好處。這種關(guān)稅減讓的好處不論是在產(chǎn)業(yè)間還是在產(chǎn)業(yè)內(nèi)都能實(shí)現(xiàn)。因此國(guó)際上的雙邊貿(mào)易合作比單邊貿(mào)易保護(hù)更值得推廣，這也是符合當(dāng)前國(guó)家貿(mào)易實(shí)踐的基本事實(shí)。但貿(mào)易合作并非是均衡狀態(tài)，參加合作的企業(yè)都有在貿(mào)易制度的框架內(nèi)尋求對(duì)本國(guó)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行保護(hù)以獲取更多好處的動(dòng)機(jī)。

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