外資非正常撤離刑事責(zé)任探討論文

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摘要:在金融危機(jī)的影響下,外資非正常撤離現(xiàn)象在我國(guó)日益蔓延。對(duì)此,商務(wù)部、外交部、公安部、司法部聯(lián)合印發(fā)了《外資非正常撤離中國(guó)相關(guān)利益方跨國(guó)追究與訴訟工作指引》,它的出臺(tái)為妥善解決外資非正常撤離所引發(fā)的一系列問題提供了法律依據(jù)。本文僅從刑法學(xué)的角度,對(duì)外資非正常撤離現(xiàn)象及其刑事責(zé)任追究問題進(jìn)行淺析。

關(guān)鍵詞:外資非正常撤離;刑事責(zé)任;刑事管轄權(quán);刑事司法協(xié)助

改革開放為中國(guó)發(fā)展注入了新的活力,也使外國(guó)向中國(guó)投資敞開了國(guó)門。外資的注入使中國(guó)的經(jīng)濟(jì)得到了快速的發(fā)展,同時(shí)也促進(jìn)了國(guó)際貿(mào)易往來(lái),使中國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)上逐漸強(qiáng)大起來(lái),使世界重新認(rèn)識(shí)了中國(guó),一條經(jīng)濟(jì)騰飛的巨龍?jiān)趪?guó)際社會(huì)上嶄露頭角并站穩(wěn)了腳跟。在2008年12月19日召開的第七屆中國(guó)企業(yè)實(shí)施走出去戰(zhàn)略論壇上商務(wù)部副部長(zhǎng)陳健表示,自1992年起,中國(guó)已連續(xù)16年成為世界上吸收外資最多的發(fā)展中國(guó)家。截止2007年底,中國(guó)累計(jì)實(shí)際使用外資金額7630億美元,現(xiàn)存注冊(cè)外商投資企業(yè)28萬(wàn)家,目前,世界500強(qiáng)中已有480余家來(lái)華投資,外商投資設(shè)立研發(fā)中心1100余家,跨國(guó)公司在華設(shè)立地區(qū)總部已超過(guò)40家。〔1〕雖然我們?cè)谝M(jìn)外資方面取得的成績(jī)?cè)谑澜缟嫌心抗捕?但在成績(jī)面前也有不盡如人意的地方。近幾年來(lái),我國(guó)陸續(xù)發(fā)生了一些外資企業(yè)非正常撤離的現(xiàn)象。如從2007年下半年開始,韓資企業(yè)開始出現(xiàn)大規(guī)模的“非法逃逸”現(xiàn)象。僅青島一地,2005年就有30家逃跑,2006年43家,2007年猛增到80多家。〔2〕在全球爆發(fā)金融危機(jī)的影響下,這種外資非正常撤離中國(guó)的現(xiàn)象愈演愈烈。這種外資非正常撤離不僅給中國(guó)相關(guān)利益方造成經(jīng)濟(jì)上的嚴(yán)重?fù)p失,也給我國(guó)的國(guó)際貿(mào)易往來(lái)及社會(huì)穩(wěn)定造成了某種程度上的不利影響,引起我國(guó)政府的高度重視。2008年11月19日,商務(wù)部、外交部、公安部和司法部給各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市商務(wù)、外事、公安、司法主管部門聯(lián)合印發(fā)《外資非正常撤離中國(guó)相關(guān)利益方跨國(guó)追究與訴訟工作指引》(以下簡(jiǎn)稱《指引》),要求各省區(qū)市商務(wù)主管部門要充分利用與外事、司法行政、公安、法院等部門建立的聯(lián)合工作機(jī)制,加強(qiáng)工作協(xié)調(diào)配合,為中方相關(guān)利益人提供切實(shí)可行的司法救濟(jì)與協(xié)助,追究逃逸者的法律責(zé)任,最大限度地挽回當(dāng)事人的經(jīng)濟(jì)損失。〔3〕《指引》的出臺(tái),為妥善解決外資非正常撤離所引發(fā)的一系列經(jīng)濟(jì)及社會(huì)問題提供了法律依據(jù)與保障。

一、外資非正常撤離之界定

在很多情況下,外商撤資均屬于正常的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。但近年來(lái),我國(guó)遭遇了外資非正常撤離,這種現(xiàn)象不僅帶來(lái)了經(jīng)濟(jì)和社會(huì)問題,同時(shí)也引起了相關(guān)法律問題。如何對(duì)“外資非正常撤離”作出嚴(yán)格和科學(xué)的界定,是我們解決實(shí)際問題的首要之處。目前,國(guó)內(nèi)對(duì)“外資非正常撤離”,還有另外幾種表述,如“外商非正常撤資”、“外企非正常清算撤資”等。我國(guó)四部委采取“外資非正常撤離”的表述。但是,四部委的《指引》并沒有在法律層面上對(duì)外資非正常撤離進(jìn)行概念性的界定。筆者認(rèn)為外資非正常撤離,是指以外資企業(yè)為主要形式的境外資本投資,規(guī)避或者違反投資東道國(guó)的相關(guān)法律規(guī)定,逃避法律規(guī)定的投資方以及投資方企業(yè)的各種法律義務(wù),擅自全部或者部分撤出其在外資企業(yè)的資金或者終止合作項(xiàng)目,結(jié)束其在東道國(guó)投資的行為。

二、刑事責(zé)任之追究

外資非正常撤離之行為可能會(huì)觸及刑法的虛假出資、抽逃出資、合同詐騙、金融票據(jù)詐騙、逃避追繳欠款罪等相應(yīng)的刑事罪名。如果外資非正常撤離行為構(gòu)成犯罪,那么便涉及到刑事責(zé)任追究的問題。

然而,對(duì)于外資非正常撤離的刑事責(zé)任追究并非輕而易舉,因外方人員在外資非正常撤離的過(guò)程中往往會(huì)在毫無(wú)征兆的情況下突然“人間蒸發(fā)”,逃離我國(guó)。在這種情況下,可能會(huì)引發(fā)我國(guó)與其他國(guó)家之間刑事管轄權(quán)之沖突,主要就是屬地管轄權(quán)與屬人管轄權(quán)之間的沖突。屬地管轄權(quán)也稱領(lǐng)土原則,該原則從維護(hù)國(guó)家領(lǐng)土主權(quán)出發(fā),主張以地域?yàn)闃?biāo)準(zhǔn),凡在本國(guó)領(lǐng)域內(nèi)犯罪,不論犯罪人是本國(guó)人或外國(guó)人,都適用本國(guó)刑法。反之,在本國(guó)領(lǐng)域外犯罪的,都不適用本國(guó)刑法。屬人管轄權(quán)也稱國(guó)籍原則,該原則主張以行為人的國(guó)籍為標(biāo)準(zhǔn),凡是本國(guó)公民,無(wú)論是在本國(guó)領(lǐng)域內(nèi)或領(lǐng)域外犯罪,都適用本國(guó)刑法。

而外國(guó)人即使在本國(guó)領(lǐng)域內(nèi)犯罪,也不適用本國(guó)刑法。〔4〕不同的國(guó)家主張不同的管轄原則可能最終會(huì)導(dǎo)致均有管轄權(quán),從而引發(fā)刑事管轄權(quán)之沖突。因此,為了能夠妥善解決此沖突,有效追究其刑事責(zé)任,就應(yīng)更多地考慮國(guó)際刑事司法協(xié)助。

三、倡導(dǎo)刑事司法協(xié)助

根據(jù)《指引》第2條的規(guī)定,中方當(dāng)事人在發(fā)現(xiàn)外資非正常撤離后,要及時(shí)向我國(guó)司法主管部門申請(qǐng)刑事案件立案,各主管部門可根據(jù)案件具體情況,根據(jù)各自系統(tǒng)內(nèi)工作程序及我國(guó)和相應(yīng)國(guó)家簽訂的《刑事司法協(xié)助條約》,通過(guò)條約規(guī)定的中央機(jī)關(guān)在本國(guó)向外方提出司法協(xié)助請(qǐng)求。〔5〕(一)國(guó)際刑事司法協(xié)助國(guó)際刑事司法協(xié)助是指主權(quán)國(guó)之間依照有關(guān)國(guó)際條約或雙向互惠原則,協(xié)助或代為履行一定的刑事訴訟程序或刑事實(shí)體權(quán)利的活動(dòng)。〔6〕主要包括以下幾個(gè)方面:

1、引渡引渡是指一方應(yīng)另一方的請(qǐng)求,將當(dāng)時(shí)在其管轄范圍內(nèi)而被該請(qǐng)求方指控犯有某種罪行或已被判刑的人移交給該請(qǐng)求方以便起訴或執(zhí)行刑罰的活動(dòng)。〔7〕實(shí)踐中,外資非正常撤離后,外方人員一般都逃往其所屬國(guó)以尋求庇護(hù),此時(shí),為了充分保護(hù)我方利益,需將犯罪嫌疑人引渡回我國(guó)接受審判。但會(huì)遇到被請(qǐng)求國(guó)不合作的情況:第一,如果被請(qǐng)求國(guó)認(rèn)為提供合作將有損于本國(guó)的主權(quán)、安全與公共秩序,則可以拒絕引渡。第二,雙重犯罪原則是國(guó)際刑法中有關(guān)引渡制度公認(rèn)的原則之一。如果被請(qǐng)求國(guó)認(rèn)為被請(qǐng)求引渡的行為在被請(qǐng)求國(guó)不作為犯罪來(lái)加以處罰,則可以依據(jù)雙重犯罪原則拒絕引渡。第三,如果被請(qǐng)求國(guó)沒有加入有關(guān)引渡的國(guó)際條約或國(guó)內(nèi)法中沒有相關(guān)的引渡條款也有權(quán)拒絕提供合作。第四,被請(qǐng)求引渡的犯罪行為沒有達(dá)到可以引渡的刑罰最低標(biāo)準(zhǔn),可以拒絕引渡。第五,被請(qǐng)求引渡人是被請(qǐng)求國(guó)的公民時(shí),被請(qǐng)求國(guó)有權(quán)拒絕引渡。超級(jí)秘書網(wǎng)

2、刑事訴訟移轉(zhuǎn)管轄所謂刑事訴訟移轉(zhuǎn)管轄,是指一國(guó)將本應(yīng)由其管轄的刑事案件委托他國(guó)進(jìn)行刑事管轄的一種司法協(xié)助制度。〔8〕一國(guó)將其刑事案件移轉(zhuǎn)給他國(guó)的過(guò)程,實(shí)際上是該國(guó)向他國(guó)讓渡管轄權(quán)的過(guò)程。根據(jù)1972年西歐和北歐國(guó)家簽訂的《關(guān)于刑事訴訟移管的歐洲公約》的規(guī)定,刑事訴訟移轉(zhuǎn)必須符合下列條件之一才能適用:第一,嫌疑犯是被請(qǐng)求國(guó)的常住居民;第二,嫌疑犯是被請(qǐng)求國(guó)的國(guó)民,或者被請(qǐng)求國(guó)是他的原籍國(guó);第三,嫌疑犯正在或?qū)⒁诒徽?qǐng)求國(guó)服刑;第四,被請(qǐng)求國(guó)正在以同樣的罪行或其他罪行對(duì)嫌疑犯提起刑事訴訟;第五,轉(zhuǎn)移訴訟有利于查明真相,特別是最重要的證據(jù)在被請(qǐng)求國(guó);第六,在被請(qǐng)求國(guó)執(zhí)行判決,有利于被判刑人重新做人;第七,在被請(qǐng)求國(guó)進(jìn)行刑事訴訟能保證嫌疑犯出庭;第八,請(qǐng)求國(guó)做出的判決,即使要求引渡,也不能執(zhí)行,但在被請(qǐng)求國(guó)能保證執(zhí)行判決。〔9〕(二)區(qū)際刑事司法協(xié)助香港、澳門和臺(tái)灣雖然是中國(guó)不可分割的一部分,但香港、澳門、臺(tái)灣和中國(guó)內(nèi)地是屬于各自獨(dú)立的法域,都有各自的刑事管轄權(quán)。我國(guó)各個(gè)法域刑法確定的刑事管轄權(quán),雖然是在一個(gè)國(guó)家的前提下行使,但卻有各自的獨(dú)立性、自主性。因此管轄權(quán)沖突也時(shí)有發(fā)生。筆者認(rèn)為,應(yīng)當(dāng)以屬地管轄原則為基礎(chǔ)、協(xié)商原則為補(bǔ)充來(lái)解決中國(guó)區(qū)際刑事管轄權(quán)沖突。屬地管轄是指我國(guó)內(nèi)地與港、澳、臺(tái)地區(qū)以各自的行政區(qū)域?yàn)榻缧惺剐淌鹿茌牂?quán),即凡在港、澳、臺(tái)地區(qū)實(shí)施的犯罪行為,依照港、澳、臺(tái)刑法懲處,不管行為人是內(nèi)地居民還是港、澳、臺(tái)居民或是外國(guó)人、無(wú)國(guó)籍人,也不管行為人逃到何地,均由港、澳、臺(tái)司法機(jī)關(guān)管轄;凡在我國(guó)內(nèi)地實(shí)施的犯罪行為,均按照我國(guó)內(nèi)地刑法懲處,由內(nèi)地的司法機(jī)關(guān)管轄。中國(guó)區(qū)際刑事管轄權(quán)的沖突歸根結(jié)底是一國(guó)不同法域內(nèi)的管轄權(quán)沖突,不涉及到國(guó)家主權(quán)問題。

因此,應(yīng)當(dāng)互相尊重彼此的刑事管轄權(quán),當(dāng)發(fā)生管轄權(quán)沖突時(shí),應(yīng)當(dāng)綜合考慮相關(guān)因素,從方便刑事訴訟,保障各法域經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)秩序穩(wěn)定以及各法域公眾的合法利益出發(fā)進(jìn)行協(xié)商,從而確定刑事管轄權(quán)的行使。在全球金融危機(jī)影響下,外資非正常撤離這一社會(huì)熱點(diǎn)問題已經(jīng)受到我國(guó)政府的高度重視。對(duì)于外資非正常撤離構(gòu)成犯罪的,將予以嚴(yán)厲打擊。

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