軟件成熟度評(píng)估管理制度

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為加強(qiáng)軟件過(guò)程能力及成熟度評(píng)估管理工作，國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)與信息產(chǎn)業(yè)部聯(lián)合制定了《軟件過(guò)程能力及成熟度評(píng)估管理辦法》，現(xiàn)予以公告。

第一條為加強(qiáng)對(duì)軟件過(guò)程能力及成熟度評(píng)估活動(dòng)的管理，促進(jìn)我國(guó)軟件產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》（以下簡(jiǎn)稱條例）和國(guó)家有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策，制定本辦法。

第二條本辦法所稱的軟件過(guò)程能力及成熟度評(píng)估，是指由評(píng)估機(jī)構(gòu)證明軟件過(guò)程能力及成熟度符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)證活動(dòng)。

本辦法所稱的評(píng)估機(jī)構(gòu)是指經(jīng)依法設(shè)立的從事軟件過(guò)程能力及成熟度評(píng)估活動(dòng)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)。

第三條在中華人民共和國(guó)境內(nèi)從事軟件過(guò)程能力及成熟度評(píng)估活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。

第四條國(guó)家對(duì)軟件過(guò)程能力及成熟度實(shí)行統(tǒng)一評(píng)估制度。

第五條國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱國(guó)家認(rèn)監(jiān)委）負(fù)責(zé)軟件過(guò)程能力及成熟度評(píng)估活動(dòng)的統(tǒng)一管理、監(jiān)督和綜合協(xié)調(diào)工作。

國(guó)務(wù)院信息產(chǎn)業(yè)行政管理部門（以下簡(jiǎn)稱信息產(chǎn)業(yè)部）負(fù)責(zé)軟件過(guò)程能力及成熟度評(píng)估的有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策及行業(yè)管理。

國(guó)家認(rèn)監(jiān)委會(huì)同信息產(chǎn)業(yè)部制定和軟件過(guò)程能力及成熟度評(píng)估基本規(guī)范和相關(guān)技術(shù)規(guī)則，并共同對(duì)軟件過(guò)程能力及成熟度評(píng)估制度的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督、指導(dǎo)。

第六條從事軟件過(guò)程能力及成熟度評(píng)估活動(dòng)的評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)，并依法取得法人資格后，方可從事批準(zhǔn)范圍內(nèi)的評(píng)估活動(dòng)。

第七條設(shè)立評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）有固定的場(chǎng)所和必要的設(shè)施；

（二）有符合軟件過(guò)程能力及成熟度評(píng)估和認(rèn)可要求的管理制度；

（三）注冊(cè)資本不得少于300萬(wàn)元人民幣；

（四）有10名以上具有軟件過(guò)程能力及成熟度評(píng)估師資格的專職認(rèn)證人員（其中至少一名為主任評(píng)估師資格）。

第八條評(píng)估機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)和批準(zhǔn)程序：

（一）設(shè)立評(píng)估機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)人（以下簡(jiǎn)稱申請(qǐng)人）應(yīng)當(dāng)向國(guó)家認(rèn)監(jiān)委提出書面申請(qǐng)，并按照本辦法第七條的規(guī)定提交相關(guān)證明文件；

（二）國(guó)家認(rèn)監(jiān)委受理申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)將申請(qǐng)人的相關(guān)材料通報(bào)信息產(chǎn)業(yè)部，并征求信息產(chǎn)業(yè)部意見(jiàn)；

（三）國(guó)家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起90日內(nèi)，根據(jù)本辦法第七條的規(guī)定和信息產(chǎn)業(yè)部意見(jiàn)，作出是否批準(zhǔn)的決定。決定批準(zhǔn)的，向申請(qǐng)人出具批準(zhǔn)文件，決定不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)書面告知申請(qǐng)人，并說(shuō)明理由；

（四）申請(qǐng)人憑國(guó)家認(rèn)監(jiān)委的批準(zhǔn)文件，依法辦理登記手續(xù)；

國(guó)家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)公布依法設(shè)立的評(píng)估機(jī)構(gòu)的名錄，并書面通報(bào)信息產(chǎn)業(yè)部。

第九條在境內(nèi)已經(jīng)開(kāi)展軟件過(guò)程能力及成熟度評(píng)估活動(dòng)的單位和個(gè)人，應(yīng)當(dāng)自本辦法公布后90日內(nèi)向國(guó)家認(rèn)監(jiān)委提出申請(qǐng)，并按照本辦法第六條、第七條、第八條的規(guī)定辦理有關(guān)手續(xù)。

第十條從事軟件過(guò)程能力及成熟度評(píng)估活動(dòng)的人員應(yīng)當(dāng)取得評(píng)估師資格并經(jīng)注冊(cè)后，方可從事相應(yīng)的評(píng)估活動(dòng)。

中國(guó)認(rèn)證人員與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)具體負(fù)責(zé)評(píng)估師的注冊(cè)工作，并會(huì)同信息產(chǎn)業(yè)部指定的專業(yè)機(jī)構(gòu)制定評(píng)估師指定培訓(xùn)課程的有關(guān)要求。

第十一條評(píng)估師分為實(shí)習(xí)評(píng)估師、評(píng)估師和主任評(píng)估師。

第十二條申請(qǐng)?jiān)u估師應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）在一個(gè)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事專職或者兼職工作；

（二）具有相關(guān)專業(yè)大學(xué)本科以上學(xué)歷；

（三）經(jīng)評(píng)估師指定課程的培訓(xùn)，并取得培訓(xùn)合格證書；

（四）評(píng)估師至少有5年信息系統(tǒng)、軟件項(xiàng)目管理和軟件工程經(jīng)歷,并取得國(guó)家規(guī)定的專業(yè)技術(shù)資格，在申請(qǐng)前2年內(nèi)參加過(guò)不少于2次軟件能力成熟度評(píng)估；

（五）主任評(píng)估師至少有10年信息系統(tǒng)、軟件項(xiàng)目管理和軟件工程經(jīng)歷，并取得國(guó)家規(guī)定的專業(yè)技術(shù)資格，在申請(qǐng)前2年內(nèi)參加過(guò)不少于2次軟件能力成熟度評(píng)估（其中至少擔(dān)任1次評(píng)估組組長(zhǎng)）。

第十三條評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家認(rèn)監(jiān)委和信息產(chǎn)業(yè)部聯(lián)合的《軟件過(guò)程及能力成熟度評(píng)估指南》及相關(guān)評(píng)估基本規(guī)范、技術(shù)規(guī)則開(kāi)展評(píng)估活動(dòng)，并對(duì)評(píng)估結(jié)果的真實(shí)性和可信性負(fù)責(zé)。

第十四條評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立推薦、聘用、管理、保持與提高評(píng)估人員業(yè)務(wù)能力的程序，評(píng)估人員僅代表評(píng)估機(jī)構(gòu)提供評(píng)估服務(wù)。

第十五條任何從事軟件開(kāi)發(fā)的法人、組織和個(gè)人可以自愿委托依法設(shè)立的評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行軟件過(guò)程能力及成熟度評(píng)估。

評(píng)估的用途可以包括企業(yè)內(nèi)部軟件過(guò)程能力改進(jìn)、合同供應(yīng)商的選擇，以及軟件項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程的監(jiān)督。

國(guó)家在軟件產(chǎn)品政府采購(gòu)及國(guó)家信息系統(tǒng)工程項(xiàng)目招標(biāo)時(shí)，優(yōu)先選擇軟件能力達(dá)到規(guī)定成熟度等級(jí)的企業(yè)。

第十六條國(guó)家認(rèn)監(jiān)委會(huì)同信息產(chǎn)業(yè)部采取組織同行評(píng)議，向被評(píng)估企業(yè)征求意見(jiàn)，對(duì)評(píng)估活動(dòng)和評(píng)估結(jié)果進(jìn)行抽查，要求評(píng)估機(jī)構(gòu)報(bào)告業(yè)務(wù)活動(dòng)情況等方式，對(duì)其遵守條例和貫徹產(chǎn)業(yè)政策的情況進(jìn)行監(jiān)督。

第十七條信息產(chǎn)業(yè)部對(duì)軟件過(guò)程能力及成熟度評(píng)估活動(dòng)的有效性進(jìn)行年度分析和評(píng)價(jià)，并向國(guó)家認(rèn)監(jiān)委提出評(píng)估管理的意見(jiàn)和建議。

第十八條評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將評(píng)估結(jié)果向信息產(chǎn)業(yè)部備案，信息產(chǎn)業(yè)部對(duì)涉及商業(yè)秘密的備案內(nèi)容予以保密。

第十九條評(píng)估機(jī)構(gòu)及其評(píng)估人員取得境外認(rèn)可機(jī)構(gòu)認(rèn)可、注冊(cè)的，應(yīng)當(dāng)向國(guó)家認(rèn)監(jiān)委備案。

第二十條信息產(chǎn)業(yè)部將依據(jù)國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，對(duì)軟件能力評(píng)估技術(shù)的研究、推廣和應(yīng)用給予必要的支持。

第二十一條軟件過(guò)程能力及成熟度評(píng)估收費(fèi)管理辦法按國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十二條對(duì)于違反本辦法的，按照國(guó)家有關(guān)認(rèn)證認(rèn)可法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章予以處罰。