整治交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)處理方案

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為貫徹落實(shí)《省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)省清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所工作方案的通知》（政辦發(fā)〔〕75號(hào)）和《省人民政府金融工作辦公室關(guān)于印發(fā)省清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案的通知》（辦發(fā)〔〕79號(hào)）精神，切實(shí)加強(qiáng)金融風(fēng)險(xiǎn)管控，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，結(jié)合我市清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所工作實(shí)際，制定本預(yù)案。

一、適用范圍

在全市清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所的行動(dòng)中突然發(fā)生的、無(wú)法預(yù)期或難以預(yù)期的、嚴(yán)重影響或可能?chē)?yán)重影響到金融市場(chǎng)及社會(huì)穩(wěn)定，需要處理的事件。

二、工作目標(biāo)

千方百計(jì)消除隱患，切實(shí)做好金融風(fēng)險(xiǎn)排查及防范工作，及時(shí)化解消除風(fēng)險(xiǎn)隱患和問(wèn)題，建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，構(gòu)筑防范金融風(fēng)險(xiǎn)、加強(qiáng)金融監(jiān)管、維護(hù)金融穩(wěn)定的長(zhǎng)效機(jī)制，確保不發(fā)生系統(tǒng)性、區(qū)域性金融風(fēng)險(xiǎn)，不發(fā)生群體性社會(huì)事件。

三、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)定

（一）資金類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)。具體表現(xiàn)為因清理整頓工作引發(fā)的管理人員侵吞客戶(hù)資金、經(jīng)營(yíng)者卷款逃跑、債權(quán)債務(wù)糾紛，致使投資者等相關(guān)主體合法資金、權(quán)益遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。

（二）綜合類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)。具體表現(xiàn)為資金類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)可能引發(fā)的群體事件和組織、協(xié)調(diào)、落實(shí)等清理整頓工作執(zhí)行過(guò)程中產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

四、工作原則

（一）防控結(jié)合原則。對(duì)可能引發(fā)重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的苗頭性問(wèn)題，要堅(jiān)持抓早、抓小、抓苗頭，力爭(zhēng)把各類(lèi)隱患消滅在萌芽狀態(tài)。對(duì)于一些共性、長(zhǎng)期性問(wèn)題，從體制、機(jī)制、制度等方面深入剖析產(chǎn)生的原因，健全完善長(zhǎng)效工作機(jī)制，從源頭上預(yù)防和減少風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生。

（二）統(tǒng)一指揮原則。由市清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行統(tǒng)一指揮、組織、協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)處置工作。各縣區(qū)政府、各有關(guān)部門(mén)根據(jù)職能職責(zé)，及時(shí)預(yù)防、預(yù)警、控制、解決本級(jí)職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)事件。

（三）最小損失原則。對(duì)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件，要認(rèn)真查找原因，有針對(duì)性地果斷采取措施進(jìn)行處置，盡可能在前期排除和衡釋風(fēng)險(xiǎn)，絕不能任其擴(kuò)散和蔓延，將事件造成的負(fù)面影響和損失控制在最小范圍內(nèi)。

（四）依法處置原則。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件要依法有序、積極穩(wěn)妥進(jìn)行處理，避免對(duì)社會(huì)造成嚴(yán)重的負(fù)面影響。參與風(fēng)險(xiǎn)事件處置工作的人員應(yīng)嚴(yán)守保密規(guī)定，未經(jīng)授權(quán)不得向外界提供與處置有關(guān)的工作信息。

五、組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)分工

市清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所工作領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)處置工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、督促指導(dǎo)，組織起草有關(guān)規(guī)章及規(guī)范性文件。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)收集整理有關(guān)信息資料，并將清理整頓過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的不穩(wěn)定因素及時(shí)上報(bào)市委、市政府和省政府金融辦。其他成員單位依據(jù)職能分工，各司其職，密切配合，對(duì)解決清理整頓過(guò)程中的疑難問(wèn)題提供政策支持，發(fā)現(xiàn)清理整頓過(guò)程中的不穩(wěn)定因素，第一時(shí)間向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室反映。

六、工作要求

（一）各縣區(qū)清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所工作領(lǐng)導(dǎo)小組和有關(guān)部門(mén)要針對(duì)轄區(qū)內(nèi)各類(lèi)交易場(chǎng)所的實(shí)際情況，對(duì)可能存在的群體性風(fēng)險(xiǎn)隱患逐一排查，根據(jù)本預(yù)案制定所轄區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)處理預(yù)案，并向市清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報(bào)備。

（二）實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)事件防范處置工作報(bào)告制度，風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后，各縣區(qū)、各有關(guān)部門(mén)、單位應(yīng)在第一時(shí)間逐級(jí)報(bào)告基本情況、危害程度、影響范圍和擬采取的措施、建議，報(bào)告要迅速準(zhǔn)確，內(nèi)容要客觀真實(shí)、重點(diǎn)突出。對(duì)于不能準(zhǔn)確認(rèn)定的風(fēng)險(xiǎn)，要在第一時(shí)間向市清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所工作領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告，由領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行核查或向上級(jí)部門(mén)報(bào)告確認(rèn)。

（三）對(duì)于涉嫌違規(guī)、違法交易場(chǎng)所的經(jīng)營(yíng)賬目應(yīng)實(shí)施監(jiān)控，對(duì)勒令關(guān)閉、停業(yè)的交易場(chǎng)所，應(yīng)妥善安置投資者，對(duì)觸犯法律的，應(yīng)移交司法機(jī)關(guān)，給予法律制裁。

（四）在清理整頓工作中，對(duì)于各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)隱患的處理結(jié)果及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告，出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，應(yīng)提前向領(lǐng)導(dǎo)小組上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)處置的具體方案。要認(rèn)真評(píng)估、總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)處理工作過(guò)程中暴露出的各類(lèi)問(wèn)題，聯(lián)合有關(guān)部門(mén)建立健全監(jiān)管制度及措施，提前釋放風(fēng)險(xiǎn)，保障清理整頓工作的順利開(kāi)展。