安全審查制度

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安全審查制度范文第1篇

【關(guān)鍵詞】外資并購(gòu)；國(guó)家安全；審查制度

一、美國(guó)國(guó)家安全實(shí)體制度

像大多數(shù)國(guó)家一樣，美國(guó)法律沒(méi)有明確界定“國(guó)家安全”的標(biāo)準(zhǔn)，而是針對(duì)目標(biāo)產(chǎn)業(yè)、并購(gòu)企業(yè)以及并購(gòu)后果規(guī)定不同標(biāo)準(zhǔn)，如目標(biāo)產(chǎn)業(yè)為國(guó)土安全產(chǎn)業(yè)、并購(gòu)企業(yè)為間接被外國(guó)政府控制的企業(yè)、并購(gòu)對(duì)國(guó)防所需國(guó)內(nèi)產(chǎn)品有影響均視為可能影響國(guó)家安全，需接受其國(guó)家安全審查。美國(guó)法律中的“國(guó)家安全”范圍廣泛，目標(biāo)產(chǎn)業(yè)和并購(gòu)企業(yè)方面的限制具有類似“列舉性”和“客觀性”的特點(diǎn)，即只要客觀上不符合所列舉的產(chǎn)業(yè)和企業(yè)，就不構(gòu)成“有害國(guó)家安全”。但是并購(gòu)后果方面的限制具有類似于“兜底性”和“主觀性”的特點(diǎn)，是否影響國(guó)家安全完全由美國(guó)決定。

二、美國(guó)國(guó)家安全審查程序制度

1.審查啟動(dòng)方式多樣化。“721”條款實(shí)施細(xì)則確立了外資并購(gòu)自愿審查申報(bào)原則，同時(shí)還規(guī)定美國(guó)外國(guó)投資委員會(huì)對(duì)于未申報(bào)的并購(gòu)行為有權(quán)主動(dòng)通報(bào)。至此，形成了美國(guó)外資并購(gòu)“自愿審查”和“隨時(shí)調(diào)查”的特色。《伯德修正案》確立了“強(qiáng)制審查制度”，即如果并購(gòu)方是外國(guó)政府控制或代表外國(guó)政府行事并且并購(gòu)導(dǎo)致在美國(guó)境內(nèi)從事可能影響國(guó)家安全的州際商業(yè)的美國(guó)公司被外國(guó)人控制，CFIUS必須進(jìn)行調(diào)查。

2.鼓勵(lì)主動(dòng)申報(bào)審查。雖然法律不強(qiáng)制申報(bào)，但事實(shí)上卻內(nèi)含著對(duì)主動(dòng)申報(bào)的鼓勵(lì)以及對(duì)不申報(bào)的威懾，表現(xiàn)為：（1）對(duì)于沒(méi)有申報(bào)的并購(gòu)交易，CFIUS各部門(mén)成員有權(quán)隨時(shí)通報(bào)審查。通報(bào)，是指根據(jù)所得的事實(shí)理由相信并購(gòu)行為屬于“721”條款規(guī)定的范圍，并可能對(duì)國(guó)家的安全產(chǎn)生影響，CFIUS成員有權(quán)向委員會(huì)通報(bào)。（2）任何外資并購(gòu)交易，除非當(dāng)事人在初審或調(diào)查期間有虛假陳述，否則一經(jīng)國(guó)家安全審查獲得批準(zhǔn)即獲得永久性保護(hù)，任何情況下不受?chē)?guó)家安全問(wèn)題干擾。反之，則隨時(shí)有可能受到國(guó)家安全問(wèn)題困擾。所以為了確保安全，實(shí)踐中各并購(gòu)企業(yè)更愿意選擇申報(bào)審查。

3.初審和調(diào)查過(guò)程靈活。初步審查和調(diào)查過(guò)程中，即使發(fā)現(xiàn)具有危害國(guó)家安全的因素，也不意味著正在進(jìn)行的或?qū)⒁M(jìn)行的并購(gòu)交易失敗。交易方可以與CFIUS互相討論，就所涉及的問(wèn)題和潛在的危險(xiǎn)進(jìn)行爭(zhēng)論，交易方也可做出某些消除危害國(guó)家安全的承諾，以通過(guò)國(guó)家安全審查。一旦達(dá)成此類“消危協(xié)議”，意味著并購(gòu)仍可進(jìn)行。另一方面，審查由當(dāng)事人自愿提起，所以初審具有自主性，與初審不同的調(diào)查具有被動(dòng)性。并購(gòu)企業(yè)一旦成為被調(diào)查的對(duì)象，則有可能被認(rèn)為是政府確定的問(wèn)題公司，對(duì)企業(yè)不利。所以，實(shí)踐中會(huì)盡量避免將外資并購(gòu)交易帶入調(diào)查階段，事實(shí)上大多數(shù)案件都能在初審階段完成審查，只有個(gè)別案件進(jìn)入到了調(diào)查階段。

三、應(yīng)對(duì)國(guó)家安全審查制度的建議

外資并購(gòu)原則上滿足東道國(guó)的法律和經(jīng)濟(jì)要求即可，但是實(shí)踐中，尤其是一項(xiàng)大型的外資并購(gòu)?fù)€涉及政治、國(guó)際、文化以及傳統(tǒng)習(xí)俗等方面的問(wèn)題。所以，要進(jìn)行一項(xiàng)成功的境外并購(gòu)，必須做好各個(gè)方面的工作。在此主要從法律方面提供些許建議：

（一）入鄉(xiāng)隨俗，遵守東道國(guó)法律

境外并購(gòu)只是企業(yè)“走出去”的起點(diǎn)，而不是終點(diǎn)，東道國(guó)對(duì)境外企業(yè)境內(nèi)并購(gòu)的管轄權(quán)是受?chē)?guó)際法保護(hù)的。所以遵守東道國(guó)法律，尤其是程序法，不僅僅是成功并購(gòu)的需要，也是并購(gòu)后在東道國(guó)順利經(jīng)營(yíng)提供法律保障。

1.樹(shù)立應(yīng)對(duì)國(guó)家安全審查的思想。與之前中國(guó)航空技術(shù)進(jìn)出口公司并購(gòu)美國(guó)MAMCO案相比，中海油并購(gòu)尤尼科案中，主動(dòng)申請(qǐng)國(guó)家安全審查，表明我國(guó)企業(yè)已經(jīng)將國(guó)家安全審查看作是依法辦事的要求，也將其看作是成功境外并購(gòu)的一個(gè)機(jī)會(huì)，是并購(gòu)思想的成熟。不僅僅是美國(guó)，加拿大、英國(guó)、德國(guó)等國(guó)家都規(guī)定了國(guó)家安全審查制度，所有企業(yè)都應(yīng)樹(shù)立境外并購(gòu)國(guó)家安全審查的思想，并正確認(rèn)識(shí)國(guó)家安全審查制度。

2.主動(dòng)申請(qǐng)國(guó)家安全審查。首先，主動(dòng)申請(qǐng)國(guó)家安全審查代表了并購(gòu)方的誠(chéng)意，更容易通過(guò)國(guó)家安全審查；其次，進(jìn)行國(guó)家安全審查是一項(xiàng)一勞永逸的工作，使并購(gòu)行為不僅獲得法律上的保障，更獲得政治上的保障，能夠保證并購(gòu)后企業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展；最后，東道國(guó)基于吸引外資的需要和不必要限制外資并購(gòu)對(duì)本國(guó)的影響，實(shí)踐中被國(guó)家安全審查“封殺”的并購(gòu)案例并不多，大多都能直接通過(guò)或者通過(guò)“消危協(xié)議”通過(guò)國(guó)家安全審查。所以，主動(dòng)申請(qǐng)國(guó)家安全審查已經(jīng)為大多并購(gòu)者樂(lè)于接受，我國(guó)企業(yè)也應(yīng)當(dāng)善于運(yùn)用國(guó)家安全審查制度。

3.加強(qiáng)申報(bào)前的非正式磋商，及時(shí)調(diào)整。非正式磋商同樣能像正式審查一樣反映出事關(guān)國(guó)家安全的問(wèn)題，而且具有交流的靈活性，沒(méi)有期限限制。如果能夠?qū)Ψ钦酱枭讨蟹磻?yīng)的問(wèn)題作出及時(shí)調(diào)整，則能避免正式審查中的相關(guān)問(wèn)題，提高并購(gòu)效率，減少因?qū)彶榻o企業(yè)造成的經(jīng)濟(jì)損失和名譽(yù)損失。

（二）另辟蹊徑，避開(kāi)法律障礙

1.稀釋國(guó)有股權(quán)，擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)范圍。公司經(jīng)營(yíng)范圍和控股股東是國(guó)家安全審查的重點(diǎn)。對(duì)于從事敏感產(chǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)的公司，應(yīng)當(dāng)擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)范圍，縮小敏感產(chǎn)業(yè)比例，可以減少外國(guó)對(duì)國(guó)家安全的擔(dān)憂，降低通過(guò)國(guó)家安全審查的難度。國(guó)家控股公司的并購(gòu)行為很容易被外國(guó)視為國(guó)家行為，該公司也極易被認(rèn)為是國(guó)家的商業(yè)間諜，無(wú)疑會(huì)增加通過(guò)國(guó)家安全審查的難度。所以，有志于境外并購(gòu)的國(guó)有企業(yè)可以通過(guò)轉(zhuǎn)讓國(guó)有股權(quán)或增發(fā)新股的方式，降低國(guó)有股份的比例，以此減小外國(guó)對(duì)并購(gòu)影響國(guó)家安全的顧慮。

2.以境外投資辦廠為并購(gòu)前奏。我國(guó)存在中外合資、合

作、外商獨(dú)資三種外商企業(yè)。外商在我國(guó)建立中外合資、合作企業(yè)的目的已由原來(lái)的降低企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)變?yōu)楝F(xiàn)在的方便并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)，設(shè)立外商獨(dú)資企業(yè)更是為了并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的方便。所以，我國(guó)企業(yè)也可以通過(guò)與東道國(guó)法人、自然人合作設(shè)立公司，由該“中間公司”對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行并購(gòu)，降低并購(gòu)難度。

3.剝離敏感技術(shù)和產(chǎn)品。目標(biāo)公司的敏感技術(shù)和產(chǎn)品（比如能源資源產(chǎn)品和高科技技術(shù)）必然會(huì)遭到國(guó)家安全的嚴(yán)格審查。所以并購(gòu)前，并購(gòu)方可以與目標(biāo)公司協(xié)商拆分目標(biāo)公司為幾個(gè)公司，將涉及敏感產(chǎn)品和敏感技術(shù)的產(chǎn)業(yè)從公司分離出去，避開(kāi)國(guó)家安全審查。

（三）熟知東道國(guó)法律法規(guī)和慣例

加強(qiáng)對(duì)東道國(guó)法律法規(guī)的研究，熟知東道國(guó)國(guó)家安全審查法律的具體規(guī)定和相關(guān)程序，甚至習(xí)慣做法。整體上講，與國(guó)家安全有關(guān)的敏感產(chǎn)業(yè)和敏感產(chǎn)品沒(méi)有太大差別，只是各國(guó)對(duì)具體部門(mén)的政策會(huì)有所不同。由于各國(guó)國(guó)家安全審查制度發(fā)展程度不同，所以具體工作的細(xì)化程度也不同，建議實(shí)踐中加強(qiáng)對(duì)東道國(guó)國(guó)家安全審查法律的深入研究。同時(shí)，各國(guó)在國(guó)家安全審查工作中也形成了一些不成文的慣例，并購(gòu)方也應(yīng)當(dāng)關(guān)注這些慣例。

此外，還應(yīng)加強(qiáng)宣傳，樹(shù)立我國(guó)企業(yè)良好的海外形象也將有利于成功并購(gòu)。

參 考 文 獻(xiàn)

[1]張慶麟.國(guó)際投資法專論[M].武漢：武漢大學(xué)出版社，2007

[2]吳偉央，賀亮.跨國(guó)公司并購(gòu)法律實(shí)務(wù)[M].北京：法律出版社，2007

[3]何易.美國(guó)境內(nèi)外資并購(gòu)中的國(guó)家安全審查制度[C].國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)刊.2007（14）

[4]楊逢柱.美國(guó)境內(nèi)外資并購(gòu)中的國(guó)家安全審查制度及中國(guó)企業(yè)的對(duì)策[J].2007（14）

[5]蘇國(guó)強(qiáng).中國(guó)企業(yè)海外并購(gòu)的戰(zhàn)略選擇――基于國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論[J].經(jīng)濟(jì)問(wèn)題.2007（8）

[6]晉一.關(guān)于中國(guó)企業(yè)海外并購(gòu)的若干思考[J].鄭州大學(xué)學(xué)報(bào)：哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版.2009（6）

安全審查制度范文第2篇

一、制度實(shí)施后面臨的問(wèn)題

（一）辦案時(shí)限問(wèn)題

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百三十四條規(guī)定：“人民檢察院對(duì)直接受理的案件中被拘留的人，認(rèn)為需要逮捕的，應(yīng)當(dāng)在十日以內(nèi)作出決定。在特殊情況下，決定逮捕的時(shí)間可以延長(zhǎng)一日至四日。”也就是說(shuō)職務(wù)犯罪案件在檢察機(jī)關(guān)最多只有十四日的辦案期限。而最高人民檢察院《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第一百一十一條規(guī)定：“對(duì)本院偵查部門(mén)移送審查逮捕的案件，犯罪嫌疑人已被拘留的，應(yīng)當(dāng)在偵查監(jiān)督部門(mén)接到逮捕犯罪嫌疑人意見(jiàn)書(shū)后的七日以內(nèi)，由檢察長(zhǎng)或者檢察委員會(huì)決定是否逮捕；……”概言之，即使職務(wù)犯罪案件批捕權(quán)上提一級(jí)，偵查監(jiān)督部門(mén)的審查逮捕期限在犯罪嫌疑人被拘留的情況下也不得超過(guò)7天。

（二）制度運(yùn)作問(wèn)題

下級(jí)檢察院偵查部門(mén)與上級(jí)檢察院偵查監(jiān)督部門(mén)因?qū)Π讣J(rèn)識(shí)，審查標(biāo)準(zhǔn)，證據(jù)把握及對(duì)職務(wù)犯罪案件上提一級(jí)制度的有關(guān)規(guī)定理解方面存在不同而容易產(chǎn)生意見(jiàn)分歧，而《規(guī)定》僅僅提出了職務(wù)犯罪案件審查逮捕權(quán)上提一級(jí)的宏觀制度方針，在許多方面還留有如何細(xì)化的問(wèn)題，給實(shí)踐中的運(yùn)作帶來(lái)一定難度。

1、證據(jù)把握及案件審查標(biāo)準(zhǔn)有待磨合。偵查部門(mén)與偵查監(jiān)督部門(mén)因行使的職能不同，對(duì)案件分析、證據(jù)把握、審查標(biāo)準(zhǔn)有時(shí)會(huì)出現(xiàn)分歧，同一院內(nèi)兩部門(mén)由于彼此熟悉辦案風(fēng)格與實(shí)踐中長(zhǎng)期磨合，形成了較為統(tǒng)一的辦案思路，對(duì)重大復(fù)雜案件也可通過(guò)檢委會(huì)討論等途經(jīng)解決。職務(wù)犯罪案件審查逮捕上提一級(jí)后，上級(jí)院偵查監(jiān)督部門(mén)和下級(jí)院偵查部門(mén)之間因辦案思路、法律認(rèn)識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)決策等原因必然存在分歧，并且這種分歧在短時(shí)間內(nèi)難以有效解決，有可能影響基層辦案的效率。

2、下級(jí)院偵查監(jiān)督部門(mén)的審查意見(jiàn)徒具形式。根據(jù)《規(guī)定》，下級(jí)檢察院偵查部門(mén)對(duì)職務(wù)犯罪嫌疑人報(bào)請(qǐng)上級(jí)檢察院審查決定逮捕時(shí)仍需要事先由本院偵查監(jiān)督部門(mén)審查。《規(guī)定》對(duì)下級(jí)院審查逮捕部門(mén)的審查類型未做出明確規(guī)定，若實(shí)質(zhì)性審查，那么在操作中必然面臨時(shí)間、程序上都存在諸多困難。一是下級(jí)院偵查監(jiān)督部門(mén)若對(duì)案件實(shí)行實(shí)質(zhì)性審查，意味著偵查監(jiān)督部門(mén)在七日偵查期限內(nèi)同時(shí)完成審查證據(jù)的任務(wù)，不僅時(shí)間上不允許，而且證據(jù)上也不可能做到同步到位，有違偵查的客觀規(guī)律；二是下級(jí)院偵查監(jiān)督部門(mén)對(duì)報(bào)上級(jí)院審查決定逮捕的案件做實(shí)質(zhì)性審查，并不能免除上級(jí)院閱卷、提審等任務(wù)，兩級(jí)院偵查監(jiān)督部門(mén)重復(fù)審查，不僅是對(duì)司法資源的浪費(fèi)，而且客觀上更加擠占了本就不寬裕的辦案時(shí)限，從而影響辦案的質(zhì)量。目前實(shí)踐中，由于制度規(guī)定不明，下級(jí)院偵查監(jiān)督部門(mén)的審查意見(jiàn)普遍流于形式。

二、制度完善建議

針對(duì)以上職務(wù)犯罪案件審查逮捕上提一級(jí)后在辦案實(shí)際中出現(xiàn)的問(wèn)題，筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)從以下幾方面加以改進(jìn)和完善。

（一）辦案時(shí)限

職務(wù)犯罪案件審查逮捕上提一級(jí)后，時(shí)限緊張成為最主要、最突出的問(wèn)題。針對(duì)這一難題，筆者建議修改《刑事訴訟法》，延長(zhǎng)職務(wù)犯罪案件的偵查與審查逮捕期限。可以將我國(guó)刑訴法第一百三十四條修改為：“人民檢察院對(duì)直接受理的案件中被拘留的人，認(rèn)為需要逮捕的，應(yīng)當(dāng)在十六日內(nèi)作出決定。在特殊情況下，決定逮捕的時(shí)間可以再延長(zhǎng)一至四日。”將職務(wù)犯罪案件從拘留到是否逮捕的總體時(shí)間延長(zhǎng)至最長(zhǎng)二十日，從法律上為制度運(yùn)行提供保障，根本解決辦案時(shí)限緊張的問(wèn)題。同時(shí)延長(zhǎng)逮捕前犯罪嫌疑人的羈押時(shí)間也有利于增強(qiáng)偵查部門(mén)立案破案的意識(shí)，提高案件質(zhì)量。

（二）加強(qiáng)配合，規(guī)范相應(yīng)配合機(jī)制

職務(wù)犯罪案件審查逮捕上提一級(jí)后，上級(jí)院偵查監(jiān)督部門(mén)與下級(jí)院偵查部門(mén)之間因辦案思路、法律認(rèn)識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)決策等因素產(chǎn)生的意見(jiàn)分歧，需要兩部門(mén)間加強(qiáng)聯(lián)系協(xié)調(diào)溝通的方式加以解決。下級(jí)院偵查部門(mén)與上級(jí)院偵查監(jiān)督部門(mén)應(yīng)經(jīng)常召開(kāi)聯(lián)席會(huì)議，針對(duì)偵捕工作交換意見(jiàn)，及時(shí)解決意見(jiàn)和標(biāo)準(zhǔn)不一的情況，并從以下幾方面規(guī)范、完善相應(yīng)的協(xié)調(diào)配合機(jī)制。

一是改革下級(jí)院偵查監(jiān)督部門(mén)案件審查環(huán)節(jié)。職務(wù)犯罪案件應(yīng)由下級(jí)院偵查部門(mén)直接向上級(jí)院偵查監(jiān)督部門(mén)提請(qǐng)決定逮捕，建議取消下級(jí)院偵查監(jiān)督部門(mén)的審查環(huán)節(jié)。即使保留也應(yīng)將該“審查”定義為形式審查，即僅需審查偵查部門(mén)移送的職務(wù)犯罪案卷材料是否完備。若發(fā)現(xiàn)缺少相關(guān)材料，可由下級(jí)院偵查監(jiān)督部門(mén)直接通知本院偵查部門(mén)補(bǔ)齊，省去下級(jí)院與上級(jí)院間路程來(lái)回的時(shí)間耗費(fèi)，有效節(jié)約時(shí)間。

二是完善提前介入機(jī)制。提前介入是偵查監(jiān)督部門(mén)引導(dǎo)偵查活動(dòng)的重要手段之一，但在目前卻沒(méi)有賦予偵查監(jiān)督部門(mén)規(guī)范介入手段的規(guī)定。偵查監(jiān)督部門(mén)何時(shí)介入，何時(shí)參與偵查訊問(wèn)都沒(méi)有具體規(guī)定加以規(guī)范。為了更好的實(shí)現(xiàn)提前介入機(jī)制的預(yù)期目標(biāo)，筆者認(rèn)為偵查監(jiān)督部門(mén)與偵查部門(mén)應(yīng)及時(shí)交流溝通，制定合理、有效的提前介入制度規(guī)范。

三是建立立案通報(bào)制度。下級(jí)院偵查部門(mén)對(duì)職務(wù)犯罪立案后即將立案情況與案件背景及時(shí)通報(bào)上級(jí)院偵查監(jiān)督部門(mén)，使偵查監(jiān)督部門(mén)可以及時(shí)掌握職務(wù)犯罪案件的進(jìn)展情況。遇重大疑難復(fù)雜案件，上級(jí)院偵查監(jiān)督部門(mén)可提前介入偵查活動(dòng)，積極指導(dǎo)偵查取證，提高職務(wù)犯罪案件質(zhì)量與審查逮捕效率，完善檢察上下一體化的工作機(jī)制。

（三）理順機(jī)制，解決與《規(guī)定》不相符合的制度

1、關(guān)于下級(jí)檢察院公訴部門(mén)審查結(jié)論與上級(jí)院逮捕決定相沖突的問(wèn)題。根據(jù)高檢院2005年頒布的《關(guān)于省級(jí)以下人民檢察院對(duì)直接受理偵查案件作撤銷(xiāo)案件、不決定報(bào)上一級(jí)人民檢察院批準(zhǔn)的規(guī)定（試行）》，省級(jí)以下檢察院在辦理直接受理偵查的案件，擬作撤銷(xiāo)案件、不決定的，均應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)上一級(jí)人民檢察院批準(zhǔn)。具體操作程序是：偵查部門(mén)經(jīng)過(guò)偵查認(rèn)為應(yīng)當(dāng)撤銷(xiāo)案件的，公訴部門(mén)經(jīng)過(guò)審查認(rèn)為應(yīng)當(dāng)不的，均應(yīng)當(dāng)制作擬撤銷(xiāo)案件意見(jiàn)書(shū)和擬不意見(jiàn)書(shū)，并及時(shí)將意見(jiàn)書(shū)及相關(guān)材料移送本院人民監(jiān)督員辦公室，經(jīng)人民監(jiān)督員履行監(jiān)督程序，提出表決意見(jiàn)后，報(bào)請(qǐng)檢察長(zhǎng)或者檢察委員會(huì)決定，并將案件報(bào)送至上一級(jí)檢察院，由上一級(jí)檢察院相關(guān)職能部門(mén)經(jīng)過(guò)審查后報(bào)請(qǐng)檢察長(zhǎng)或檢察委員會(huì)決定。因此，下級(jí)院公訴部門(mén)對(duì)上級(jí)院決定逮捕的犯罪嫌疑人提出存疑不訴或者絕對(duì)不訴的意見(jiàn)，仍需要上級(jí)院的批準(zhǔn)，并不會(huì)產(chǎn)生下級(jí)院不服從上級(jí)院決定的問(wèn)題。但是，鑒于上級(jí)院已經(jīng)做出逮捕決定，存疑不訴或者絕對(duì)不訴勢(shì)必將產(chǎn)生錯(cuò)案追究和國(guó)家賠償?shù)蓉?zé)任，應(yīng)當(dāng)在制度上防止將本應(yīng)當(dāng)做存疑不訴或者相對(duì)不訴的案件轉(zhuǎn)做相對(duì)不訴處理。目前比較可行的方案，或者是修訂《刑事訴訟法》第146條的規(guī)定，賦予被不人向做出逮捕決定的上一級(jí)人民檢察院申訴的權(quán)利（由于檢察機(jī)關(guān)直接受理案件的逮捕決定由上級(jí)檢察院做出，被不人可向決定逮捕的更上一級(jí)檢察院提出申訴）；或者是建立中立的人民監(jiān)督員仲裁機(jī)構(gòu)或者由法院仲裁，做出維持或者撤銷(xiāo)檢察機(jī)關(guān)不的決定。

2、檢察機(jī)關(guān)直接立案?jìng)刹榈陌讣瑢彶榕鷾?zhǔn)逮捕后報(bào)上級(jí)檢察院備案的問(wèn)題。

安全審查制度范文第3篇

關(guān)鍵詞:制度 安全 實(shí)施過(guò)程 社會(huì) 作用

中圖分類號(hào):TU997 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A 文章編號(hào):1672-3791(2012)05(c)-0152-01

建設(shè)工程的生命是工程質(zhì)量。加強(qiáng)安全監(jiān)理是保證工程質(zhì)量的關(guān)鍵。目前,在我國(guó)推進(jìn)城鎮(zhèn)化建設(shè)的過(guò)程中,首先必須提高國(guó)民安全意識(shí),才能確保工程建設(shè)質(zhì)量,在工程質(zhì)量管理的過(guò)程中安全監(jiān)理尤為重要。如何在建筑施工中加強(qiáng)安全監(jiān)理,是我們要探討的重要內(nèi)容。對(duì)此,特作如下闡述。

1 建立建全安全監(jiān)理責(zé)任制

在《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》實(shí)施后,安全監(jiān)理成為建設(shè)工程監(jiān)理工作的重要組成部分。《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》第57條規(guī)定:違反本條例的規(guī)定,工程監(jiān)理單位有下列行為之一的,責(zé)令限期改正;逾期未改正的,停業(yè)整頓,并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的降低資質(zhì)等級(jí),直至吊銷(xiāo)資質(zhì)證書(shū);造成重大安全事故,構(gòu)成犯罪的,對(duì)直接責(zé)任人員,依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任;造成損失的,依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

工程監(jiān)理單位的安全責(zé)任是法律責(zé)任的一部分,監(jiān)理單位法定代表人對(duì)本企業(yè)的監(jiān)理工程項(xiàng)目的安全監(jiān)理全面負(fù)責(zé),必須依照《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》及安全生產(chǎn)相關(guān)法律法規(guī)要求,及時(shí)建立健全安全監(jiān)理規(guī)章制度,及安全監(jiān)理網(wǎng)絡(luò),明確安全組織機(jī)構(gòu),并保證正常運(yùn)作;建立健全監(jiān)理責(zé)任制,責(zé)任到人;制定安全監(jiān)理考核制度和獎(jiǎng)罰制度,并依據(jù)工程項(xiàng)目的進(jìn)展進(jìn)行動(dòng)態(tài)考核、獎(jiǎng)罰。

工程項(xiàng)目監(jiān)理部作為監(jiān)理單位派駐工程現(xiàn)場(chǎng)全面履行監(jiān)理合同的機(jī)構(gòu),直接承擔(dān)安全監(jiān)理的職責(zé),總監(jiān)理工程師對(duì)工程項(xiàng)目的安全監(jiān)理負(fù)責(zé),應(yīng)根據(jù)工程項(xiàng)目的特點(diǎn),編制包括安全監(jiān)理內(nèi)容的監(jiān)理規(guī)劃,確定具體安全工作的監(jiān)理人員,明確其工作職責(zé),真正實(shí)現(xiàn)在總監(jiān)理工程師的領(lǐng)導(dǎo)下,安全監(jiān)理作為監(jiān)理工作之一并始終貫穿于工程項(xiàng)目監(jiān)理的全過(guò)程。

2 完善安全監(jiān)理管理制度

監(jiān)理單位應(yīng)依照法律法規(guī)的要求,制定和完善安全監(jiān)理管理制度。

第一,安全監(jiān)理工作制度,即定期學(xué)習(xí)與培訓(xùn)、填寫(xiě)安全監(jiān)理記錄、安全監(jiān)理月報(bào)、工地例會(huì)紀(jì)要、來(lái)往信函、工作總結(jié)。

第二,施工組織設(shè)計(jì)及專項(xiàng)方案審查制度。

第三,定期安全檢查制度。

第四,日常安全巡視制度。

第五,安全旁站制度。

第六,緊急情況處理與安全報(bào)告制度。

第七,資料管理制度。

第八,公司內(nèi)部專項(xiàng)檢查制度。

第九,年度安全監(jiān)理工作考核考評(píng)制度。

3 對(duì)施工單位的施工組織設(shè)計(jì)、專項(xiàng)工程的施工方案中安全施工內(nèi)容的審查

《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》第十四條規(guī)定:工程監(jiān)理單位應(yīng)審查施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施或者專項(xiàng)施工方案是否符合工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。

審查內(nèi)容如以下幾點(diǎn)。

(1)安全管理、安全保證體系的組織結(jié)構(gòu)、項(xiàng)目經(jīng)理、工長(zhǎng)、安全管理人員、特種作業(yè)人員配備數(shù)量及安全資格培訓(xùn)持證上崗情況,能否滿足工程施工的安全需要。

(2)施工安全責(zé)任制,安全管理規(guī)章制度、安全操作規(guī)程的制度是否全面。

(3)起重機(jī)械設(shè)備、施工機(jī)具及電器設(shè)備等設(shè)置是否符合規(guī)范要求。

(4)危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程,如:開(kāi)挖深度超過(guò)3m基坑開(kāi)挖、搭設(shè)高度超過(guò)5m及以上的模板支撐、搭設(shè)跨度10m以上的砼模板支撐、搭設(shè)高度24m及以上的落地式鋼管腳手架、塔吊、施工電梯等特種設(shè)備安裝、拆卸等專項(xiàng)施工方案。安全專項(xiàng)施工方案必須有設(shè)計(jì)、有計(jì)算、有詳圖、有文字說(shuō)明。

(5)事故應(yīng)急救援預(yù)案是否可行。

(6)施工總平面圖是否合理、生活區(qū)與施工區(qū)是否分離。

(7)臨時(shí)用電、施工用電施工方案。

監(jiān)理規(guī)劃中體現(xiàn)安全監(jiān)理的內(nèi)容:檢查施工單位是否真在落實(shí)安全施工方案的內(nèi)容,施工單位的安全管理體系運(yùn)行狀況,安全管理工作的工作狀況。

4 安全監(jiān)理的過(guò)程控制

安全生產(chǎn)貫穿項(xiàng)目建設(shè)的整個(gè)過(guò)程,安全監(jiān)理采用:事前預(yù)控、事中監(jiān)督、事后總結(jié)的工作方法,依據(jù)工程建設(shè)的特點(diǎn),主要做好施工準(zhǔn)備階段和施工階段的安全監(jiān)理工作。

第一,審查施工單位的安全生產(chǎn)許可證和企業(yè)資質(zhì)。

第二,監(jiān)督施工單位建立建全施工現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)保證體系、審查安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置、安全專業(yè)人員的配置是否符合規(guī)定,單位負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和安全專業(yè)人員是否經(jīng)安全培訓(xùn)考核合格。

第三，審查專業(yè)分包和勞務(wù)分包資質(zhì),監(jiān)督施工單位檢查各分包企業(yè)的安全生產(chǎn)制度。

第四，審查施工單位安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全生產(chǎn)規(guī)章制度和各工種的安全生產(chǎn)操作規(guī)程等。

第五，審查特種作業(yè)人員的上崗證及管理情況,督促施工單位對(duì)施工人員進(jìn)行安全教育培訓(xùn)與考核。

第六，督促施工單位進(jìn)行危險(xiǎn)源識(shí)別和評(píng)價(jià),并對(duì)其審核。

第七，審查批準(zhǔn)施工單位編制的施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施和危險(xiǎn)性計(jì)較大的分部分項(xiàng)工程安全專業(yè)施工方案及工程應(yīng)急救援搶險(xiǎn)方案。

第八，審查新工藝、新技術(shù)、新材料安全技術(shù)方案及安全措施。

第九，督促施工單位組織進(jìn)行逐級(jí)安全技術(shù)交底。

第十，審查主要施工機(jī)械設(shè)備的技術(shù)性能和安全條件以及特種設(shè)備使用證、技術(shù)監(jiān)督頒發(fā)的檢驗(yàn)合格證。

第十一，督促檢查施工單位按照規(guī)定辦理意外傷害保險(xiǎn)和執(zhí)行建設(shè)部建辦[2005]89號(hào)文件規(guī)定。

工程建設(shè)參與各方的管理者,有責(zé)任和義務(wù)為進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)的所有建設(shè)者營(yíng)造安全的作業(yè)環(huán)境,有責(zé)任和義務(wù)保證建設(shè)工程質(zhì)量,不盡責(zé)者承擔(dān)相應(yīng)的后果。

對(duì)人的不良行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不利因素、管理缺陷等安全事故的誘因,要留心注意,發(fā)現(xiàn)情況出現(xiàn)及時(shí)消除。對(duì)建筑業(yè)最常發(fā)生的五種事故:高空墜落、物體打擊、機(jī)械傷害、觸電、坍塌事故,在日常監(jiān)理工作中,對(duì)照監(jiān)理的工程,排除事故發(fā)生的條件。

總監(jiān)理工程師做好對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)動(dòng)態(tài)安全的控制狀況。

參考文獻(xiàn)

[1] 建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例[M].中國(guó)建筑工業(yè)出版社,2003.

[2] 建筑工程管理與實(shí)務(wù)[M].中國(guó)建筑工業(yè)出版社,2001.

安全審查制度范文第4篇

鄉(xiāng)紀(jì)委認(rèn)真做好執(zhí)紀(jì)審查安全工作

“沒(méi)有安全就沒(méi)有審查調(diào)查”，鄉(xiāng)紀(jì)委按照旗紀(jì)委《關(guān)于開(kāi)展執(zhí)紀(jì)監(jiān)督監(jiān)察安全自查和整改工作的通知》的相關(guān)要求，始終緊繃執(zhí)紀(jì)審查安全生命線，不斷強(qiáng)化紀(jì)律審查安全意識(shí)，進(jìn)一步提升紀(jì)我鄉(xiāng)紀(jì)檢干部的履職盡責(zé)能力。

一是加強(qiáng)學(xué)習(xí)，強(qiáng)化安全責(zé)任意識(shí)。原文學(xué)習(xí)、全面掌握、深入踐行《審查調(diào)查安全工作規(guī)定》，全方位提高執(zhí)紀(jì)審查工作的制度化、規(guī)范化水平。嚴(yán)格落實(shí)執(zhí)紀(jì)審查工作人員“一崗雙責(zé)”，既負(fù)責(zé)執(zhí)紀(jì)審查，又負(fù)責(zé)安全責(zé)任。層層落實(shí)安全文明執(zhí)紀(jì)審查工作責(zé)任制，深刻認(rèn)識(shí)沒(méi)有安全就沒(méi)有辦案的安全責(zé)任意識(shí)，促進(jìn)執(zhí)紀(jì)審查工作安全規(guī)范文明開(kāi)展。

（二）建立健全制度，預(yù)防安全風(fēng)險(xiǎn)。建立健全紀(jì)律審查安全員，嚴(yán)格按照?qǐng)?zhí)紀(jì)審查安全的要求，針對(duì)談話對(duì)象突發(fā)疾病、襲擊談話人員、脫逃等情況，制定詳細(xì)的突發(fā)事件處置預(yù)案，實(shí)行安全責(zé)任制，確保“走讀式”談話安全。

（三）深入開(kāi)展自查自糾，解決隱患。針對(duì)談話室同步錄音錄像設(shè)備無(wú)法刻錄光盤(pán)的情況，與鄉(xiāng)黨委進(jìn)行溝通，爭(zhēng)取黨委政府支持更換新設(shè)備，盡快安排與鄉(xiāng)衛(wèi)生院負(fù)責(zé)人見(jiàn)面協(xié)商，建立綠色醫(yī)療通道，保證談話對(duì)象生命安全。

安全審查制度范文第5篇

內(nèi)部控制在企業(yè)的經(jīng)營(yíng)過(guò)程中起著非常重要的作用，許多國(guó)家和地區(qū)都從不同程度上對(duì)內(nèi)部控制的設(shè)置以及對(duì)內(nèi)部控制的評(píng)價(jià)提出了要求，其中最為典型的是美國(guó)審計(jì)鑒證準(zhǔn)則(SSAE)第6號(hào)與臺(tái)灣《公開(kāi)發(fā)行公司建立內(nèi)部控制實(shí)施要點(diǎn)》，要求企業(yè)對(duì)外界公眾出具內(nèi)部控制報(bào)告，并要求注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，出具審計(jì)報(bào)告。本文就臺(tái)灣地區(qū)的相關(guān)規(guī)定及做法作一介紹，目的在于能夠?qū)ξ覈?guó)大陸注冊(cè)會(huì)計(jì)師進(jìn)行企業(yè)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的相關(guān)規(guī)范之制定提供一些參考。

 

    按照臺(tái)灣地區(qū)的《申請(qǐng)上市公司自行評(píng)估及會(huì)計(jì)師審查內(nèi)部控制制度作業(yè)要點(diǎn)》的有關(guān)內(nèi)容，會(huì)計(jì)師對(duì)內(nèi)部控制進(jìn)行審查，涉及到的規(guī)范條款包括以下幾個(gè)方面：

 

內(nèi)部控制的審查范圍及審查期間 

    按照臺(tái)灣地區(qū)的《申請(qǐng)上市公司自行評(píng)估及會(huì)計(jì)師審查內(nèi)部控制制度作業(yè)要點(diǎn)》的有關(guān)內(nèi)容，會(huì)計(jì)師審查的內(nèi)部控制，其范圍以與財(cái)務(wù)報(bào)道有關(guān)，及以與保障資產(chǎn)安全使資產(chǎn)不致在未經(jīng)授權(quán)的情況下取得、使用及處分有關(guān)的內(nèi)部控制制度為限。其中與保障資產(chǎn)安全使資產(chǎn)不致在未經(jīng)授權(quán)的情況下取得、使用及處分有關(guān)的內(nèi)部控制，主要是屬于與營(yíng)運(yùn)有關(guān)的內(nèi)部控制，也有些層面涉及到與財(cái)務(wù)報(bào)道或與法令遵循有關(guān)的內(nèi)部控制。 

    按照臺(tái)灣地區(qū)的《申請(qǐng)上市公司自行評(píng)估及會(huì)計(jì)師審查內(nèi)部控制制度作業(yè)要點(diǎn)》的有關(guān)內(nèi)容，會(huì)計(jì)師對(duì)內(nèi)部控制的審查期間，應(yīng)為與最近期經(jīng)會(huì)計(jì)師簽證的年度財(cái)務(wù)報(bào)表所涵蓋的期間一致的一年；或最近期經(jīng)會(huì)計(jì)師核閱(或簽證)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)表截止日前一年，二者應(yīng)選擇與應(yīng)檢送日期較近者。 

會(huì)計(jì)師對(duì)內(nèi)部控制的審查準(zhǔn)則 

    按照臺(tái)灣地區(qū)的《申請(qǐng)上市公司自行評(píng)估及會(huì)計(jì)師審查內(nèi)部控制制度作業(yè)要點(diǎn)》的有關(guān)內(nèi)容，會(huì)計(jì)師對(duì)內(nèi)部控制的審查準(zhǔn)則包括： 

    1.一般準(zhǔn)則。主要規(guī)定了會(huì)計(jì)師審查內(nèi)部控制應(yīng)具備的知識(shí)及訓(xùn)練、應(yīng)有的公正及獨(dú)立性、應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎等。2.外勤準(zhǔn)則。主要規(guī)定了進(jìn)行內(nèi)部控制審查的規(guī)劃、對(duì)助理人員的督導(dǎo)以及應(yīng)獲得對(duì)各組成要素形成意見(jiàn)時(shí)的足夠的證據(jù)。3.報(bào)告準(zhǔn)則。主要規(guī)定了內(nèi)部控制審查報(bào)告所包括的內(nèi)容，以及對(duì)內(nèi)部控制所形成的幾種審查意見(jiàn)形式。 

會(huì)計(jì)師對(duì)內(nèi)部控制的審查程序 

    按照臺(tái)灣地區(qū)的《申請(qǐng)上市公司自行評(píng)估及會(huì)計(jì)師審查內(nèi)部控制制度作業(yè)要點(diǎn)》的有關(guān)內(nèi)容，會(huì)計(jì)師對(duì)內(nèi)部控制的審查程序包括： 

    1.規(guī)劃。會(huì)計(jì)師在此階段，主要應(yīng)考慮各種諸如產(chǎn)業(yè)的性質(zhì)、契約規(guī)定的內(nèi)容、會(huì)計(jì)師的初步了解等因素來(lái)制定審查規(guī)劃。2.取得對(duì)內(nèi)部控制的了解。會(huì)計(jì)師對(duì)內(nèi)部控制的了解是評(píng)估內(nèi)部控制設(shè)計(jì)是否適當(dāng)?shù)幕A(chǔ)。會(huì)計(jì)師應(yīng)通過(guò)詢問(wèn)、檢視書(shū)面文件及觀察等方式來(lái)了解企業(yè)的內(nèi)部控制。3.評(píng)估內(nèi)部控制設(shè)計(jì)的適當(dāng)性。會(huì)計(jì)師應(yīng)通過(guò)評(píng)估企業(yè)內(nèi)部控制整體能否達(dá)到某一目標(biāo)，來(lái)評(píng)估內(nèi)部控制設(shè)計(jì)的適當(dāng)性，而不是某一特定內(nèi)部控制活動(dòng)是否失當(dāng)。4.測(cè)試及評(píng)估內(nèi)部控制執(zhí)行的有效性。會(huì)計(jì)師應(yīng)就內(nèi)部控制執(zhí)行過(guò)程，進(jìn)行有關(guān)的測(cè)試，以歸集與內(nèi)部控制執(zhí)行有關(guān)的充分適當(dāng)?shù)淖C據(jù)，以評(píng)估內(nèi)部控制的有效性。 

會(huì)計(jì)師對(duì)內(nèi)部控制的審查報(bào)告 

    按照臺(tái)灣地區(qū)的《申請(qǐng)上市公司自行評(píng)估及會(huì)計(jì)師審查內(nèi)部控制制度作業(yè)要點(diǎn)》，會(huì)計(jì)師在審查過(guò)程中，如果沒(méi)有須強(qiáng)調(diào)的事項(xiàng)，會(huì)計(jì)師出具的內(nèi)部控制審查報(bào)告分為以下幾種類型： 

    1.無(wú)保留意見(jiàn)(I)。當(dāng)符合下列條件時(shí)，會(huì)計(jì)師可以出具無(wú)保留意見(jiàn)(I)的審查報(bào)告：

 

    (1)與財(cái)務(wù)報(bào)道有關(guān)的內(nèi)部控制，以及與保障資產(chǎn)安全使資產(chǎn)不致在未經(jīng)授權(quán)的情況下取得、使用及處分有關(guān)的內(nèi)部控制制度，無(wú)重大缺失。(2)管理階層針對(duì)與財(cái)務(wù)報(bào)道有關(guān)的內(nèi)部控制，以及與保障資產(chǎn)安全使資產(chǎn)不致在未經(jīng)授權(quán)的情況下取得、使用及處分有關(guān)的內(nèi)部控制提出聲明。(3)管理階層針對(duì)內(nèi)部控制設(shè)計(jì)具有適當(dāng)性及執(zhí)行具有有效性提出聲明。(4)管理階層的聲明是允當(dāng)?shù)摹?5)會(huì)計(jì)師已經(jīng)依據(jù)上述作業(yè)要點(diǎn)中的審查準(zhǔn)則進(jìn)行審查，并已經(jīng)歸集到足夠的證據(jù)。(6)沒(méi)有須強(qiáng)調(diào)的事項(xiàng)。 

    上述條件主要強(qiáng)調(diào)了會(huì)計(jì)師執(zhí)行的審查程序、審查結(jié)論以及管理當(dāng)局的聲明書(shū)。 

    2.無(wú)保留意見(jiàn)(II)。當(dāng)符合下列條件時(shí)，會(huì)計(jì)師應(yīng)出具無(wú)保留意見(jiàn)(II)的審查報(bào)告：

 

    (1)與財(cái)務(wù)報(bào)道有關(guān)的內(nèi)部控制，或與保障資產(chǎn)安全使資產(chǎn)不致在未經(jīng)授權(quán)的情況下取得、使用及處分有關(guān)的內(nèi)部控制，有重大缺失。(2)其他條件同上述的(2)—(6)。 

    3.否定意見(jiàn)。當(dāng)符合下列條件時(shí)，會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)出具否定意見(jiàn)的審查報(bào)告： 

    (1)與財(cái)務(wù)報(bào)道有關(guān)的內(nèi)部控制，或與保障資產(chǎn)安全使資產(chǎn)不致在未經(jīng)授權(quán)的情況下取得、使用及處分有關(guān)的內(nèi)部控制，有重大缺失。(2)管理階層的聲明未指出上述重大缺失，致使管理階層的聲明不允當(dāng)。(3)管理階層針對(duì)內(nèi)部控制設(shè)計(jì)具有適當(dāng)性及執(zhí)行具有有效性提出聲明。(4)會(huì)計(jì)師已經(jīng)依據(jù)上述作業(yè)要點(diǎn)中的審查準(zhǔn)則進(jìn)行審查，并已經(jīng)歸集到足夠的證據(jù)。(5)沒(méi)有須強(qiáng)調(diào)的事項(xiàng)。 

    4.保留意見(jiàn)。當(dāng)符合下列條件時(shí)，會(huì)計(jì)師應(yīng)出具保留意見(jiàn)的審查報(bào)告： 

    (1)會(huì)計(jì)師的審查范圍受到限制，證據(jù)不足，故會(huì)計(jì)師不知道某種與財(cái)務(wù)報(bào)道有關(guān)的內(nèi)部控制，以及與保障資產(chǎn)安全使資產(chǎn)不致在未經(jīng)授權(quán)的情況下取得、使用及處分有關(guān)的內(nèi)部控制，是否有重大缺失，也不知道被審查的公開(kāi)發(fā)行公司的聲明是否全面允當(dāng)。(2)會(huì)計(jì)師未執(zhí)行的審查程序，尚未重大到令會(huì)計(jì)師須對(duì)全部與財(cái)務(wù)報(bào)道有關(guān)的內(nèi)部控制，及與保障資產(chǎn)安全使資產(chǎn)不致在未經(jīng)授權(quán)的情況下取得、使用及處分有關(guān)的內(nèi)部控制，出具無(wú)法表示意見(jiàn)的程序，換言之，會(huì)計(jì)師所歸集到的證據(jù)就整體而言，屬于足夠，但就該特定部分而言，則有不足。(3)管理階層針對(duì)內(nèi)部控制設(shè)計(jì)具有適當(dāng)性及執(zhí)行具有有效性提出聲明。(4)沒(méi)有須強(qiáng)調(diào)的事項(xiàng)。 

    5.無(wú)法表示意見(jiàn)。當(dāng)符合下列條件時(shí)，會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)出具無(wú)法表示意見(jiàn)的審查報(bào)告：