美國刑事訴訟研究

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第二次世界大戰以后，由于種種社會原因，犯罪率居高不下，為了以有限的人力、物力解決日益增多的案件，美國一些大城市的檢察官開始用協議和交易的方式，換取被告人“認罪答辯”。由于這種結案方式快捷靈活，因而在聯邦和各州得到廣泛采用。但是，一直是在私底下進行的。直到1970年，美國聯邦最高法院才正式確認了訴辯交易的合法性。美國1974年修訂實行的《聯邦刑事訴訟規則》明確的將訴辯交易作為一項訴訟制度確立下來。雖然在其發展中遭到一些非議，但當今美國犯罪率高、監獄人滿為患、刑事訴訟程序花費驚人等現狀，成為訴辯交易發展的溫床。據有關人員統計，目前美國有89%以上的刑事訴訟案件需要通過訴辯交易進行，著名的李文和案也是通過訴辯交易來解決的。

一訴辯交易制度的含義

訴辯交易（PleaBargaining），又稱為訴辯談判或者訴辯協議，是指在刑事訴訟中法院開庭審理之前，提起控訴的檢察官為了換取被告方作有罪答辯，提供比原來指控更輕的罪名指控或者減少控訴罪行，或者允諾向法官提出有利于被告人的量刑建議為條件，與被告方（一般通過律師）在法庭外進行協商談判而形成的一種司法制度。因為控辯雙方都爭取有利于己的最佳條件，協商談判的過程就會出現討價還價的局面，雙方都會要作出不同程度的讓步，因而稱之為訴辯交易。訴辯交易是在美國廣泛適用的處理刑事案件的一種訴訟方式。

美國訴辯交易制度的內容通常包括以下三個方面：一是指控交易，是指檢察官同意以比原指控要輕的罪名對被告人進行指控，以換取被告人的有罪答辯。二是罪數交易，是指當被告人犯有數個罪名時，檢察官以只對其中一罪進行指控，而撤銷對另一些罪名的指控為條件，換取被告人的有罪答辯。三是刑罰交易，是指檢察官以同意向法官提出有利于被告人的量刑建議，建議對被告人科處其同意的刑罰，換取被告人的有罪答辯。通常在檢察官許諾作出上述一鐘或者多種形式的讓步之后，只要被告人接受并作出有罪答辯，即達成訴辯交易。

從美國訴辯交易的實踐來看，其具有兩個鮮明的特點：其一，訴辯交易適用的案件范圍很廣。不僅適用于輕罪案件，而且還適用于包括一級謀殺罪在內的重大刑事案件。其二，訴辯交易可以進行的期間較長。不僅在起訴之后到開庭審判之前的階段可以進行，而且在逮捕之后直到審判終結之前的整個過程都可以進行。

二美國訴辯交易制度產生的基礎

訴辯交易在美國的產生與發展，絕不是偶然現象。它是美國特定社會環境和司法實踐的產物。學者們一般認為，訴辯交易制度在美國的存在至少有以下兩個基礎：

1、當事人訴訟主義理念。美國廣泛采用的訴辯交易的作法，雖然是迫于與犯罪作斗爭的現實需要而采取的，但它們必然表現出當事人主義訴訟理念的一些本質特征。在美國當事人主義含義頗多，單就與訴辯交易制度產生的相關性而言，至少包括兩點：當事人處分原則和法官消極性原則。當事人處分原則，指當事人可以自由處分訴訟中的請求或標的物。美國刑事訴訟中存在的“罪狀認否程序”就是當事人處分原則的體現。訴辯交易的盛行在很大程度上與這一程序的存在有著密切的關系。而法官消極性原則是指對于雙方沒有爭議的事實，只要不損害公共利益和他人的合法利益，法官只須照此予以認定，而不必追究其是否真實。因此說訴辯交易也體現了法官對當事人對自己實體權利的選擇的尊重。

2、檢察官的廣泛裁量權。在美國，沒有統一的檢查系統，聯邦和各州的檢察機關各自獨立，自成體系。檢察官可以自由地把法律適用于他的轄區并享有獨立的、幾乎不受限制的裁量權。美國檢察官的廣泛裁量權，為訴辯交易的盛行從制度上提供了便利條件。正因為檢察官擁有了減少、減輕控訴和刑罰的權力，才有了與辯方交易的資本，以換取被告人作有罪答辯，從而以較高的效率應付堆積如山的案件，確保整個司法體系的正常運轉。

美國在刑事訴訟中大量采用訴辯交易，使案件的定罪與量刑能同時得到迅速而徹底的解決，絕大部分刑事案件避開了冗長繁雜的審判程序，避免了審前羈押階段可能造成的不良影響，大大縮短了刑事案件的處理時間，提高了整個司法體系的營運效率，使有限的司法資源得以節省。甚至有人認為，如不充分運用訴辯交易，美國刑事審判制度就會崩潰。由此，我們可以看出訴辯交易制度在美國有著極其重要的地位和作用。