綠色工藝革新的動力機制

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盡管國內外關于綠色技術創新動力機制的研究成果對開展綠色工藝創新研究具有一定借鑒意義，但由于綠色工藝創新還是一個剛起步的新領域，對其研究多集中在工程學和化學等領域，從管理角度進行研究的內容甚少，尤其是對制造業產業層面綠色工藝創新動力的研究更是基本空白。因此，需要深入探究制造業綠色工藝創新的動力機制。制造業綠色工藝創新的動力要素構成和動力機制內涵從創新主體的角度，本文認為制造業綠色工藝創新的動力因素可以為來自制造企業內部的微觀動力、來自制造企業之間的中觀動力和來自制造產業外部的宏觀動力。具體如圖1所示。動力機制是制造業綠色工藝創新活動開展的關鍵與內在核心問題［10］，它是綠色工藝創新的內部結構與內在工作方式以及創新要素與外部環境之間所形成的互動關系，是推動制造業從事綠色工藝創新的動力源以及保證創新決策付之于行動的有關規定和行為方式的總和，具有穩定的構成方式和作用規律。

制造業綠色工藝創新的發展邏輯綠色工藝創新是制造業提升綠色創新能力、實現綠色制造業的重要表現形式和實施載體。其動力機制的主要功能就是將制造業微觀、中觀和宏觀動力要素轉化為制造業綠色工藝創新能力。提升制造業綠色工藝創新能力是制造業綠色工藝創新成功的重要基礎，所以把握制造業的微觀、中觀和宏觀動力要素、完善動力機制、利用動力機制將動力要素轉化為創新能力，是制造業綠色工藝創新發展的內部邏輯規律。具體如圖2所示。完善的動力機制將提高制造業利用動力要素進行創新的能力；制造業對綠色工藝創新能力的期望和在實踐過程中對創新能力的檢驗反饋，將引導動力機制不斷調整和優化［11］。動力要素、動力機制和創新能力的循環往復運行，推動綠色工藝創新的發展，增強其創新能力。

微觀、中觀動力機制與內部創新能力

內部動力是創新的主要動力，來自制造產業內部的微觀動力和中觀動力，通過拉動力和推動力的共同作用促進了制造業內部綠色工藝創新能力的增強。

（一）微觀動力要素1．綠色效益。綠色效益主要指由綠色工藝創新帶來的經濟和社會效益，它在創新中發揮核心和樞紐作用。這不僅由于制造企業創新的目的是實現效益最大化，還因為制造企業內外部的各種動力要素最終都將轉化成企業效益驅動力而發揮作用。各制造企業一方面通過綠色工藝創新提高產品質量、節約要素、降低成本，沖破綠色壁壘，使資本增值并擴大企業規模，追求經濟效益最大化，滿足其投資者的追求；另一方面通過綠色工藝創新減少能源使用、降低污染，提升企業形象和地位，追求社會效益最大化，滿足其社會成員角色需求。2．綠色戰略。“低碳、節能、環保”的綠色戰略是推動制造企業綠色工藝創新的不竭動力。綠色戰略通過制造企業的創新管理制度為綠色工藝創新活動提供思想觀念上的動力；為培育員工綠色創新意識創造良好氛圍；規定了綠色工藝創新的戰略方向和范圍，從而促進制造企業綠色工藝創新激勵機制的形成；推動企業增加綠色工藝創新投入，提升綠色工藝創新能力。制造企業綠色戰略的制定，主要立足于全球和我國致力于發展低碳經濟的背景下，是制造企業乃至整個制造業產業綠色工藝創新的重要驅動力。3．員工綠色創新意識。員工創新是制造業綠色工藝創新的基礎和出發點，是員工個體受到企業效益拉動、綠色戰略引導和綠色創新管理制度共同作用的結果。這里所指的員工不僅包括綠色工藝創新的專業研發人員，而且包括生產第一線的普通工人，尤其后者在產品制造中更有可能擦出創新的火花。在企業中員工作為理性經濟人期望通過綠色工藝創新提高工作效率、增加勞動收入、改善工作和生活條件。基于此，在企業綠色戰略的宣傳、倡導和綠色創新獎勵制度的激勵下，員工為達到個人效用最大化會積極尋求、摸索、創造節約能源、減少污染的工藝技術、設備和流程，這個過程實質就是綠色工藝的漸進性或根本性創新過程。4．綠色創新管理制度。綠色創新管理制度主要包括企業對綠色工藝創新成果的獎勵制度，對綠色工藝創新人才的選撥、培育、使用和挽留制度，服務于綠色工藝創新活動的企業組織機構設計、有利于綠色工藝創新活動開展的職能部門劃分及職能分工等系統性和專業性相統一的規定、條例和準則。完善的綠色創新管理制度有利于形成綠色工藝創新的激勵機制，提高員工的綠色創新意識、吸引企業外部創新人才的加入。

（二）微觀動力機制微觀動力中，綠色效益是創新的發動機；綠色戰略是創新的方向盤；員工綠色創新意識是創新的油門；綠色創新管理制度是創新的變速器。

（三）中觀動力要素由于綠色工藝創新是從特定制造企業內部展開的，沒有員工創新就不會有整個制造業的創新，但員工創新不能代表整個制造業的綠色工藝創新，如果要使員工創新帶動制造業創新就要發揮企業之間的交流和競爭的作用。1．企業間交流。制造企業之間的交流是制造業綠色工藝創新資源轉移的最直接、最重要形式，也是創新的基本支撐力。制造企業之間綠色工藝創新資源流動的方式和途徑主要有綠色工藝技術許可轉讓、綠色工藝技術引進、綠色工藝設備和軟件購置、研究開發的合作、創新人員的流動、知識和信息的交換傳播等。其中，創新人員不同企業間發生的勞動力流動以及知識信息交換中的相互學習是創新的重要推動力。當前，技術創新不僅產生于正式的研發活動，而且產生于包括學習在內的各種非正式研發活動。有研究顯示正式的研發支出只占到創新費用的35％［12］。在學習過程中，工程師、科學家、技術人員以及工人的集體創新能力對綠色工藝創新的作用日益受到重視。此外，工藝創新人員的非正式交流對創新具有正向的驅動作用。如創新人員在研發混沌階段就創新試驗中的疑問向外部專家咨詢；產業內部創新人員在業余時間、非工作場合的溝通等，這些行為加速了創新的產生，縮短了創新周期。2．企業間競爭。制造企業之間創新利潤和人才等競爭壓力，迫使制造企業不斷發掘潛在的市場需求、提升綠色工藝創新能力。當綠色工藝創新的市場需求出現、但卻不能及時得到滿足的話，市場就會形成一段時期的需求空白，從而使進行綠色工藝創新的制造企業獲得超額利潤，并可能壟斷綠色工藝方面的技術和設備［13］。在市場中率先取得綠色工藝創新效益的制造企業打破了原來的市場競爭格局和企業間的利益分配關系，對尚未創新和落后的企業造成巨大的競爭壓力。因此，各綠色工藝創新的先進者為獲得效益不斷創新，以此保持競爭的主動地位，而后進者也會迫于壓力積極開展創新，追求創新帶來的效益。制造企業之間的創新競爭推動了制造產業的綠色工藝創新的發展。

（四）中觀動力機制塑造產業綠色工藝創新能力依靠的是企業創新，企業間交流加強了產業內部創新資源的交換，促進企業之間的創新合作；企業間競爭迫使企業為獲取市場主導地位不斷進行綠色工藝創新。上述微觀和中觀動力要素相互作用、不斷循環，形成了制造業綠色工藝創新的內部動力源。

宏觀動力機制與外部創新環境

制造業綠色工藝創新與產業外部環境的關系日益復雜，一方面從創新的過程看綠色工藝創新離不開產業外部環境的參與和配合；另一方面綠色工藝創新的內在機理決定了外部環境必然會帶動創新的開展。這些來源于制造產業外部并對綠色工藝創新產生較大影響或組成“動力場”的各種要素組成了綠色工藝創新的宏觀動力。

（一）宏觀動力要素1．市場需求。市場需求是制造產業外部綠色工藝創新的根本拉動力，與制造企業之間的競爭成正相關關系。綠色工藝創新是制造業對國際貿易中的碳關稅、碳壁壘和技術壁壘的一種本能反應。2005年《京都議定書》生效后國際啟動碳揭露項目要求對產品的碳足跡進行檢驗和標示［14］；歐盟2003年出版的《報廢電子電氣設備指令》與2011年7月的新版《關于在電子電氣設備中限制使用某些有害物質指令》，要求電子電氣產品制造企業提升研發水平、改進工藝流程；2005年歐盟《用能產品生態設計要求框架指令》要求制造商在產品從設計到回收的整個生命周期內控制資源消耗和環境影響。上述市場需求為制造業的工藝創新指引了綠色的方向。2．科技進步。哥本哈根氣候變化大會和2010年G20峰會形成的共識就是人類進入了低碳經濟時代，低碳經濟的核心是能源技術和減排技術創新。低碳經濟對我國制造業提出了低碳技術創新和綠色工藝創新的重大要求。因此，全球低碳環保的科技進步一方面為制造業綠色工藝創新提供了技術支持，另一方面也呼喚制造業順應歷史潮流，增加綠色工藝創新投入并推動其實施。3．政府支持。政府運用制度、政策調節制造業綠色工藝創新相關主體的行為發揮調控、導向和服務的功能。第一，調控功能。通過頒布法律法規和強制性標準來協調、規范綠色工藝創新相關主體的運行。第二，導向功能。各級政府出臺有利于綠色工藝創新的規定和政策［15］，創造由環境污染獎懲、財政稅收激勵、金融扶持、知識產權保護等組成的制度環境，構建綠色工藝創新法律保障機制，完善稅收、財政和金融激勵機制等。第三，服務功能。通過提高技術創新管理部門的工作效率為綠色工藝創新提供條件，營造有利環境。4．平臺支撐。平臺支撐主要指參與制造業綠色工藝創新的高等院校、科研機構和科技中介機構對創新的動力作用，主要包括：第一，高等院校承擔培育綠色工藝創新科技、管理人才的責任；通過創造創新理念和學術氛圍營造創新的文化環境。第二，科研機構可以提供綠色工藝成果、科學知識和技術的咨詢；直接進行戰略性、基礎性、前瞻性、應用性、綜合交叉性的綠色工藝研究；為政府制定創新政策提供決策依據。第三，科技中介機構主要開展綠色工藝信息交流、咨詢，綠色工藝評估與鑒證，綠色工藝設計、試驗和檢測等活動，促進創新資源的優化配置。5．文化環境。這是指產生于制造業外部、對綠色工藝創新活動具有外驅力的綠色科技競爭意識、消費者的綠色環保觀念和綠色組織的社會監督。它能夠通過媒體宣傳引導消費者的綠色消費傾向、培養公眾的綠色創新意識，促進制造業增強環保的生產意識；引導制造企業的創新思想和行動，監督制造企業實施綠色工藝創新的活動。自1970年以來各國成立了許多綠色組織并產生了重大影響，如“綠色和平組織”，它致力于氣候與能源、污染防治等項目，倡導推動清潔生產，呼吁政府通過立法，并讓公眾了解和監督企業的環境行為。

（二）宏觀動力機制在宏觀動力中，市場需求作為創新的根本拉動力為其指明機會和方向；科技進步作為創新的外部基礎動力和壓力為其提供技術保障和技術導向；政府為創新提供制度和政策支持，營造良好環境；高校、科研機構和科技中介機構作為平臺支撐不斷滿足創新的技術、設備、知識信息和人才等資源及相關服務需求；文化環境為創新提供文化氛圍、監督其運行。五種動力因素分別發揮機會導向、技術支持、基礎推動、資源提供和氛圍影響等功能，促進制造業綠色工藝創新能力的形成和提升。

基于協同論的微觀、中觀和宏觀動力相互作用關系

“協同”是事物與事物之間的一種相互和諧與正向匹配的關系［16，17］。制造業綠色工藝創新是由微觀、中觀和宏觀動力要素共同作用產生的，各動力要素之間相輔相成、融合組成綠色工藝創新的動力機制。當動力機制處于無序的初始狀態，則微觀、中觀和宏觀動力機制之間相互獨立，無法構成協同關系；而當綠色工藝創新具備充足的資源和激勵條件并達到一定閾值時，創新系統的微漲落或巨漲落出現，微觀、中觀和宏觀動力機制就會形成極為復雜的非線性協同作用，推動創新發展。綠色工藝創新中各動力間的協同關系如圖6所示。

（一）微觀動力和中觀動力對宏觀動力的作用微觀和中觀動力要素對宏觀動力要素的作用是綠色工藝創新動力機制運作的一部分。第一，綠色效益驅使制造企業迅速確立綠色戰略，獲取利潤、打破目前競爭格局［10］，這些行為導致企業間競爭愈發激烈，從而加速綠色工藝創新。第二，低碳經濟下，制造企業致力于尋求生產工藝過程中資源節約和污染減少的方式和方法，這些探索活動推動了制造產業乃至更大范圍綠色技術的發展。第三，綠色工藝創新是一項具有很高經濟外部性的活動，它會引發政府、高校、科研院所和科技中介機構的支持；而且制造業的綠色工藝創新能力直接體現了我國綠色技術創新能力，所以為提高國家創新實力政府會積極支持制造業開展綠色工藝創新。第四，當員工具備了綠色創新意識并進行創新活動，企業就能逐步形成綠色工藝創新的文化環境，進一步也有助于整個社會綠色文化環境形成。

（二）宏觀動力對微觀動力和中觀動力的作用外因常常通過內因發揮作用。盡管宏觀動力要素對制造業綠色工藝創新具有重要作用，但它們只有通過引導、誘發、喚醒微觀和中觀動力才能發揮功能。具體表現為：第一，市場需求是激發制造業追求效益最大化的主要動力，只有當社會對綠色工藝有需求且這種需求能夠創造綠色效益時，企業才會為爭奪市場展開競爭，從而推動綠色工藝創新。第二，低碳技術和綠色技術的進步引領制造業采用能夠帶來超額利潤的綠色工藝，形成綠色戰略。第三，政府支持會引導制造企業形成綠色戰略，直接推動綠色創新管理制度的形成和完善，為綠色工藝創新提供良好的外部制度環境。第四，平臺支撐會為綠色工藝創新提供充分的人才、技術、知識信息等，使制造企業具備創新資源。第五，文化環境會作用于創新主體，有助于員工綠色創新意識的形成，進而影響整個創新活動。五案例分析———以家用電力器具制造行業為例家用電力器具制造行業指使用交流電源或電池的各種家用電器制造業。據統計2009年1－11月整個行業共有規模以上企業3051家，實現累計資產總計4556億元，利潤總額2949億元。家用電力器具制造業的發展為中國制造業綠色工藝創新動力機制的研究帶來了啟迪。現在“低碳環保”成為制造業工藝創新的現實追求。家用電力器具制造企業紛紛制定綠色戰略，培育員工的綠色創新意識，完善綠色創新管理制度，以此推動綠色工藝創新。以海爾為例，它歷來重視綠色工藝的研發與應用，其中節能、環保、低碳工藝技術是其中央研究院著重進行自主研發和創新的技術領域之一，其綠色工藝創新的動力機制如表1所示［18］。技術創新是點燃綠色引擎的火種，唯有綠色工藝創新才能徹底實現制造業的低排放和低污染，引領整個制造業的技術升級。當前，制造企業在綠色工藝創新方面的突破成為制造業環保趨勢的焦點所在，在洗衣機、電冰箱、空調和熱水器等市場，海爾、格力、美的、美菱、華帝等企業積極開展低碳的綠色工藝創新，它們之間既有頻繁的創新信息等資源的交流，也有創新技術、設備和人才等的白熱化競爭，這些無疑構成了家用電力器具制造行業綠色工藝創新的中觀動力機制。同時，行業外部存在來自五個方面的宏觀動力機制。上述微觀、中觀和宏觀動力機制的協同作用將綠色工藝創新運動趨勢聯合并放大，成就了家用電力器具制造行業的綠色工藝創新，不僅帶來了綠色工藝的升級，也帶來了綠色效益的增加，實現行業飛速擴張，為其奠定了“全國工業增長拉動者”的地位，成為中國少數幾個具有國際比較優勢和競爭力的行業。

結論

全球制造業的低碳競爭已經拉開序幕，唯有綠色工藝創新才是其爭取勝利的根本。本文分別從微觀、中觀和宏觀動力及它們的耦合進行了分析，實際上由于三種機制的復雜性，要將它們區分開、并生動描繪出來是非常困難的，但只要認識到微觀、中觀和宏觀動力機制的非線性耦合組成了動力機制系統，協同發揮功能促進了綠色工藝創新能力的形成和提升，就把握住了綠色工藝創新的生命力所在。據此，我國制造業可以構建“三位一體”的綠色工藝創新模式，即在動力機制研究的基礎上，從微觀、中觀和宏觀動力三個視角，采取員工個體推動、企業群體拉動、環境引導驅動的綠色工藝創新思路，實現我國制造業綠色工藝創新的目的。

作者：田紅娜畢克新呂萍單位：哈爾濱工程大學經濟管理學院哈爾濱理工大學管理學院黑龍江省社會科學院經濟研究所