法律風險防范下企業(yè)法制建設

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一、企業(yè)防范法律風險方法

1、風險預測

預測是關于未來的預見，是提高科學管理水平的重要途徑。利用預測方法獲得的好處，要比用于預測的開支高幾十倍不等。相反，不搞預測還有可能招致嚴重的后果。預測內(nèi)容包括四個方面：一是生產(chǎn)趨勢的預測；二是生產(chǎn)變化的預測；三是消費傾向的預測；四是消費者心理的研究。企業(yè)預測要以國家產(chǎn)業(yè)政策、消費者需求、市場銷售為依據(jù)。要認清自己的生產(chǎn)能力、攻關項目、產(chǎn)品更新?lián)Q代的對象、設計水平和工藝水平等，同時還要調(diào)查對口產(chǎn)品和相關產(chǎn)品的品種、性能和用途等。

2、分析與評估

法律風險分析對整體性法律風險衡量時是十分必要的。法律風險往往來自多個因素，而各個因素之間又相互影響，因而需要對法律風險整體影響進行分析，從而讓企業(yè)經(jīng)營管理者明白和了解實際面臨的法律風險程度。對風險進行分析包括定性定量的分析，風險定量關系包括風險之間的相關性，風險本身的概率分布。在風險評估中還有風險的診斷，診斷風險管理的水平、風險管理水平的診斷和風險評估是相對的，主要方法有風險價值法、風險收益法、風險預設值法等。

3、風險控制

法律風險控制有很多種方法，例如內(nèi)部控制的COSO綜合內(nèi)部框架。按照COSO內(nèi)控做披露過程內(nèi)控，是通過有關企業(yè)流程設計和實施的一系列政策制度程序和措施，控制影響流程目標的各種風險過程。全面風險管理的框架主要由一般程序和一個體系兩部分組成，一般的程序有五步：基礎信息、風險評估制定、風險戰(zhàn)略制定、實施解決方案和監(jiān)控改進。風險管理職能、內(nèi)部控制、全面風險管理體系，則由風險戰(zhàn)略、組織職能、內(nèi)部控制、風險理財及風險管理信息系統(tǒng)等五個模塊組成?？梢栽谡麄€企業(yè)層面實施，可以在業(yè)務單元子公司分公司實施，也可以在某一個業(yè)務流程層面上實施，以及可以在項目上實施。一個是風險辨識，診斷了風險就要制定風險戰(zhàn)略，因為前面做的信息框架，風險評估都是為了制定風險戰(zhàn)略和實施解決方案服務的。如果沒有風險模型，則對企業(yè)風險很難有一個量化描述。風險管理組織職能，比較典型的是標準公司治理結構下的風險管理，包括三部分，一部分是企業(yè)的董事會，一部分是執(zhí)行層，還有一部分外部人員，包括外部審計和外部咨詢。董事會里面有一個風險管理委員會，企業(yè)風險管理部門和業(yè)務部門相互制約的關系，向風險管理委員會報告。同時外部審計也直接向董事會風險管理委員會報告，還有一個部門就是內(nèi)部審計部門，也是非常關鍵部分。風險管理信息系統(tǒng)則是風險管理的信息傳輸系統(tǒng)，在企業(yè)層面有五個很關鍵應用：一是重大風險的評估、二是重大事件的應對、三是重大決策的制定、四是重要信息的報告、五是重要流程的內(nèi)控。凡是企業(yè)風險管理沒做好的，這五項之中肯定有一些沒做好。

二、企業(yè)法律風險控制對策

針對不同的法律風險，需要建立健全法律風險防范機制，可以采取避免、降低、轉(zhuǎn)移等方法化解風險，包括樹立一種價值理念、明確一位領軍人物、培養(yǎng)一支專業(yè)隊伍、建立一套制度體系等。

1、提高和強化法律風險意識

提高和強化法律風險意識是識別風險、化解風險的前提，也是建立健全法律風險防范機制的思想基礎。美國通用電氣原總裁杰克•韋爾奇在回答別人問他最擔心什么時說：“其實并不是GE的業(yè)務使我擔心，而是有什么人做了從法律上看非常愚蠢的事而給公司的聲譽帶來污點并使公司毀于一旦”。隨著我國經(jīng)濟體系改革的不斷深化和完善，企業(yè)經(jīng)營者必須具有強烈的法律風險意識。法律風險一旦發(fā)生，會給企業(yè)帶來嚴重的后果，但事前是可防可控的，因而要提高和強化法律風險意識，加強防范工作。

2、建立和完善法律事務工作體系

企業(yè)內(nèi)部責任不清，決策草率，制度不健全，監(jiān)管失控，法律審核把關不嚴，是產(chǎn)生法律風險的重要原因。要緊緊圍繞企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營，改革發(fā)展的中心任務，注重企業(yè)員工教育和培訓，深入分析企業(yè)面臨的法律風險源，強化企業(yè)各部門、各崗位的職責，建立獨立的法律事務部門，并與各業(yè)務部門形成聯(lián)動機制。企業(yè)應強化有企業(yè)主要負責人統(tǒng)一負責，企業(yè)總法律顧問或分管有關業(yè)務的企業(yè)負責人的分工組織，企業(yè)法律事務機構具體實施，有關業(yè)務機構相互配合的重大法律事務管理工作體系，形成法律風險防范的企業(yè)共識，法律工作已成為提高企業(yè)綜合競爭力的重要方面。

3、制定法律風險管理戰(zhàn)略

法律風險防范涉及到企業(yè)經(jīng)營管理、戰(zhàn)略發(fā)展的各個方面，制定法律風險管理戰(zhàn)略應當和企業(yè)的整體商業(yè)戰(zhàn)略相一致。企業(yè)法律風險管理戰(zhàn)略應當包括就下列事項制定防止違規(guī)和風險評估制度：一是防止違規(guī)方面的管理。包括上市公司遵守證券監(jiān)管規(guī)定、遵守行業(yè)監(jiān)管規(guī)定和遵守一般的監(jiān)管規(guī)定；二是合同管理。要建立以事前防范、事中控制為主、事后補救為輔的合同管理制度；三是知識產(chǎn)權管理。應遵守相關法律法規(guī)，加強對專利信息的檢索，避免因侵犯他人知識產(chǎn)權給企業(yè)帶來法律風險，建立健全知識產(chǎn)權糾紛處理機制；四是索賠、訴訟事項管理。包括對索賠、訴訟管理因素進行分析，對主要合同爭議解決條款的審核；五是勞動關系法律事務管理；六是環(huán)保、人身健康和安全法律事務的管理；七是企業(yè)投資、資產(chǎn)出售、并購和重組；八是公司治理工作管理等?？傊?，為有效預防和減少各種法律風險，企業(yè)迫切需要建立和完善法律風險防范體系。不斷健全組織機構，優(yōu)化人力資源配置，建立、完善重大經(jīng)營活動的法律審查機制，規(guī)范法律服務工作程序。加強合同管理，防范合同陷阱，預防、減少企業(yè)經(jīng)營或決策風險，提高企業(yè)的商業(yè)信譽，為企業(yè)健康、持續(xù)、快速地發(fā)展保駕護航。

作者：徐錚單位：蘇州創(chuàng)元投資行業(yè)管理中心