法律風(fēng)險(xiǎn)防范下企業(yè)法制建設(shè)

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一、企業(yè)防范法律風(fēng)險(xiǎn)方法

1、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)

預(yù)測(cè)是關(guān)于未來的預(yù)見，是提高科學(xué)管理水平的重要途徑。利用預(yù)測(cè)方法獲得的好處，要比用于預(yù)測(cè)的開支高幾十倍不等。相反，不搞預(yù)測(cè)還有可能招致嚴(yán)重的后果。預(yù)測(cè)內(nèi)容包括四個(gè)方面：一是生產(chǎn)趨勢(shì)的預(yù)測(cè)；二是生產(chǎn)變化的預(yù)測(cè)；三是消費(fèi)傾向的預(yù)測(cè)；四是消費(fèi)者心理的研究。企業(yè)預(yù)測(cè)要以國家產(chǎn)業(yè)政策、消費(fèi)者需求、市場(chǎng)銷售為依據(jù)。要認(rèn)清自己的生產(chǎn)能力、攻關(guān)項(xiàng)目、產(chǎn)品更新?lián)Q代的對(duì)象、設(shè)計(jì)水平和工藝水平等，同時(shí)還要調(diào)查對(duì)口產(chǎn)品和相關(guān)產(chǎn)品的品種、性能和用途等。

2、分析與評(píng)估

法律風(fēng)險(xiǎn)分析對(duì)整體性法律風(fēng)險(xiǎn)衡量時(shí)是十分必要的。法律風(fēng)險(xiǎn)往往來自多個(gè)因素，而各個(gè)因素之間又相互影響，因而需要對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)整體影響進(jìn)行分析，從而讓企業(yè)經(jīng)營管理者明白和了解實(shí)際面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)程度。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析包括定性定量的分析，風(fēng)險(xiǎn)定量關(guān)系包括風(fēng)險(xiǎn)之間的相關(guān)性，風(fēng)險(xiǎn)本身的概率分布。在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中還有風(fēng)險(xiǎn)的診斷，診斷風(fēng)險(xiǎn)管理的水平、風(fēng)險(xiǎn)管理水平的診斷和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是相對(duì)的，主要方法有風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值法、風(fēng)險(xiǎn)收益法、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)設(shè)值法等。

3、風(fēng)險(xiǎn)控制

法律風(fēng)險(xiǎn)控制有很多種方法，例如內(nèi)部控制的COSO綜合內(nèi)部框架。按照COSO內(nèi)控做披露過程內(nèi)控，是通過有關(guān)企業(yè)流程設(shè)計(jì)和實(shí)施的一系列政策制度程序和措施，控制影響流程目標(biāo)的各種風(fēng)險(xiǎn)過程。全面風(fēng)險(xiǎn)管理的框架主要由一般程序和一個(gè)體系兩部分組成，一般的程序有五步：基礎(chǔ)信息、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制定、風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略制定、實(shí)施解決方案和監(jiān)控改進(jìn)。風(fēng)險(xiǎn)管理職能、內(nèi)部控制、全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，則由風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略、組織職能、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)及風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)等五個(gè)模塊組成。可以在整個(gè)企業(yè)層面實(shí)施，可以在業(yè)務(wù)單元子公司分公司實(shí)施，也可以在某一個(gè)業(yè)務(wù)流程層面上實(shí)施，以及可以在項(xiàng)目上實(shí)施。一個(gè)是風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，診斷了風(fēng)險(xiǎn)就要制定風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略，因?yàn)榍懊孀龅男畔⒖蚣埽L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估都是為了制定風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略和實(shí)施解決方案服務(wù)的。如果沒有風(fēng)險(xiǎn)模型，則對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)很難有一個(gè)量化描述。風(fēng)險(xiǎn)管理組織職能，比較典型的是標(biāo)準(zhǔn)公司治理結(jié)構(gòu)下的風(fēng)險(xiǎn)管理，包括三部分，一部分是企業(yè)的董事會(huì)，一部分是執(zhí)行層，還有一部分外部人員，包括外部審計(jì)和外部咨詢。董事會(huì)里面有一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理部門和業(yè)務(wù)部門相互制約的關(guān)系，向風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)報(bào)告。同時(shí)外部審計(jì)也直接向董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)報(bào)告，還有一個(gè)部門就是內(nèi)部審計(jì)部門，也是非常關(guān)鍵部分。風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)則是風(fēng)險(xiǎn)管理的信息傳輸系統(tǒng)，在企業(yè)層面有五個(gè)很關(guān)鍵應(yīng)用：一是重大風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估、二是重大事件的應(yīng)對(duì)、三是重大決策的制定、四是重要信息的報(bào)告、五是重要流程的內(nèi)控。凡是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理沒做好的，這五項(xiàng)之中肯定有一些沒做好。

二、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)策

針對(duì)不同的法律風(fēng)險(xiǎn)，需要建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，可以采取避免、降低、轉(zhuǎn)移等方法化解風(fēng)險(xiǎn)，包括樹立一種價(jià)值理念、明確一位領(lǐng)軍人物、培養(yǎng)一支專業(yè)隊(duì)伍、建立一套制度體系等。

1、提高和強(qiáng)化法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

提高和強(qiáng)化法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)是識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、化解風(fēng)險(xiǎn)的前提，也是建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的思想基礎(chǔ)。美國通用電氣原總裁杰克•韋爾奇在回答別人問他最擔(dān)心什么時(shí)說：“其實(shí)并不是GE的業(yè)務(wù)使我擔(dān)心，而是有什么人做了從法律上看非常愚蠢的事而給公司的聲譽(yù)帶來污點(diǎn)并使公司毀于一旦”。隨著我國經(jīng)濟(jì)體系改革的不斷深化和完善，企業(yè)經(jīng)營者必須具有強(qiáng)烈的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。法律風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，會(huì)給企業(yè)帶來嚴(yán)重的后果，但事前是可防可控的，因而要提高和強(qiáng)化法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，加強(qiáng)防范工作。

2、建立和完善法律事務(wù)工作體系

企業(yè)內(nèi)部責(zé)任不清，決策草率，制度不健全，監(jiān)管失控，法律審核把關(guān)不嚴(yán)，是產(chǎn)生法律風(fēng)險(xiǎn)的重要原因。要緊緊圍繞企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營，改革發(fā)展的中心任務(wù)，注重企業(yè)員工教育和培訓(xùn)，深入分析企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)源，強(qiáng)化企業(yè)各部門、各崗位的職責(zé)，建立獨(dú)立的法律事務(wù)部門，并與各業(yè)務(wù)部門形成聯(lián)動(dòng)機(jī)制。企業(yè)應(yīng)強(qiáng)化有企業(yè)主要負(fù)責(zé)人統(tǒng)一負(fù)責(zé)，企業(yè)總法律顧問或分管有關(guān)業(yè)務(wù)的企業(yè)負(fù)責(zé)人的分工組織，企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)具體實(shí)施，有關(guān)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)相互配合的重大法律事務(wù)管理工作體系，形成法律風(fēng)險(xiǎn)防范的企業(yè)共識(shí)，法律工作已成為提高企業(yè)綜合競(jìng)爭(zhēng)力的重要方面。

3、制定法律風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略

法律風(fēng)險(xiǎn)防范涉及到企業(yè)經(jīng)營管理、戰(zhàn)略發(fā)展的各個(gè)方面，制定法律風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略應(yīng)當(dāng)和企業(yè)的整體商業(yè)戰(zhàn)略相一致。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略應(yīng)當(dāng)包括就下列事項(xiàng)制定防止違規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度：一是防止違規(guī)方面的管理。包括上市公司遵守證券監(jiān)管規(guī)定、遵守行業(yè)監(jiān)管規(guī)定和遵守一般的監(jiān)管規(guī)定；二是合同管理。要建立以事前防范、事中控制為主、事后補(bǔ)救為輔的合同管理制度；三是知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，加強(qiáng)對(duì)專利信息的檢索，避免因侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)給企業(yè)帶來法律風(fēng)險(xiǎn)，建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛處理機(jī)制；四是索賠、訴訟事項(xiàng)管理。包括對(duì)索賠、訴訟管理因素進(jìn)行分析，對(duì)主要合同爭(zhēng)議解決條款的審核；五是勞動(dòng)關(guān)系法律事務(wù)管理；六是環(huán)保、人身健康和安全法律事務(wù)的管理；七是企業(yè)投資、資產(chǎn)出售、并購和重組；八是公司治理工作管理等。總之，為有效預(yù)防和減少各種法律風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)迫切需要建立和完善法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系。不斷健全組織機(jī)構(gòu)，優(yōu)化人力資源配置，建立、完善重大經(jīng)營活動(dòng)的法律審查機(jī)制，規(guī)范法律服務(wù)工作程序。加強(qiáng)合同管理，防范合同陷阱，預(yù)防、減少企業(yè)經(jīng)營或決策風(fēng)險(xiǎn)，提高企業(yè)的商業(yè)信譽(yù)，為企業(yè)健康、持續(xù)、快速地發(fā)展保駕護(hù)航。

作者：徐錚單位：蘇州創(chuàng)元投資行業(yè)管理中心