專(zhuān)利權(quán)保護(hù)與限制經(jīng)濟(jì)學(xué)研究

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［摘要］知識(shí)產(chǎn)品生產(chǎn)后會(huì)產(chǎn)生知識(shí)消費(fèi)，但是在消費(fèi)中存在公共性和個(gè)體利益的差異，同時(shí)出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)。專(zhuān)利保護(hù)制度需要在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)背景下，貼合國(guó)際形勢(shì)，符合我國(guó)國(guó)情。我國(guó)需要從本國(guó)國(guó)情出發(fā)，制定符合我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)實(shí)際發(fā)展階段的專(zhuān)利保護(hù)策略，平衡個(gè)人專(zhuān)利權(quán)利益和促進(jìn)社會(huì)創(chuàng)新等利益之間的保護(hù)與限制。文章分析專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)與限制，闡述專(zhuān)利權(quán)保護(hù)制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，如外部性、不可劃撥性等，以及分析專(zhuān)利權(quán)制度發(fā)展的經(jīng)濟(jì)學(xué)考量。

［關(guān)鍵詞］專(zhuān)利權(quán)保護(hù);限制經(jīng)濟(jì)學(xué);專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)期限制度

1引言

如果在知識(shí)產(chǎn)品領(lǐng)域完全實(shí)行私有制會(huì)產(chǎn)生知識(shí)壟斷，知識(shí)生產(chǎn)者將追求自身利益最大化，知識(shí)生產(chǎn)者將會(huì)節(jié)制知識(shí)的流傳、控制知識(shí)的運(yùn)用、阻止知識(shí)的擴(kuò)張，這不利于現(xiàn)代社會(huì)的發(fā)展和進(jìn)步。為避免這種情形，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度需要遵循公共利益與個(gè)人利益之間的結(jié)合，遵從利益相結(jié)合的原則，明確專(zhuān)利權(quán)的范疇，平衡個(gè)人利益與社會(huì)利益，促進(jìn)社會(huì)的穩(wěn)定和諧發(fā)展。

2專(zhuān)利權(quán)的特性

我國(guó)當(dāng)前正處于經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)變的重要時(shí)期，優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和轉(zhuǎn)換增長(zhǎng)動(dòng)力成為重要方式，創(chuàng)新是發(fā)展的重要?jiǎng)恿Γ訌?qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)以及提高自主創(chuàng)新能力已經(jīng)成為當(dāng)前國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在需要，是施行創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的標(biāo)準(zhǔn)。隨著形勢(shì)的發(fā)展我國(guó)專(zhuān)利領(lǐng)域出現(xiàn)了一些新的問(wèn)題，針對(duì)這些問(wèn)題需要結(jié)合時(shí)展進(jìn)行創(chuàng)新與改進(jìn)，加強(qiáng)對(duì)專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)力度，防范侵權(quán)。我國(guó)近期對(duì)專(zhuān)利權(quán)的相關(guān)內(nèi)容做出了修改。《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法修正案》于2020年10月頒布并將于2021年6月正式實(shí)施。此次修改完善了對(duì)專(zhuān)利權(quán)人合法權(quán)益的保護(hù)、促進(jìn)專(zhuān)利權(quán)的使用以及完善專(zhuān)利授權(quán)制度等。(1)專(zhuān)利權(quán)客體為非物質(zhì)形態(tài)。專(zhuān)利權(quán)的客體為非物質(zhì)形態(tài)，這種特征將專(zhuān)利權(quán)區(qū)別于物權(quán)、債權(quán)、人身權(quán)、財(cái)產(chǎn)繼承權(quán)等。知識(shí)產(chǎn)品或成果的非物質(zhì)形態(tài)有很強(qiáng)的特殊性，不能用傳統(tǒng)民法占有方式對(duì)知識(shí)產(chǎn)品或成果進(jìn)行獨(dú)占或控制。如果是第三方人員使用知識(shí)產(chǎn)品，需要依靠法律的程序來(lái)辨識(shí)其行為、做法是否合理或是否侵權(quán)。(2)公共物品特征。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度審視，專(zhuān)利權(quán)可以根據(jù)使用和消費(fèi)等不同的特征劃分到不同領(lǐng)域內(nèi)，可以將知識(shí)產(chǎn)品劃分為公共物品和私有產(chǎn)品。私有產(chǎn)品顧名思義是指?jìng)€(gè)人私有的產(chǎn)品。公共物品則是指為公共利益可以供給相關(guān)人員使用和消費(fèi)，亦即其他人也可以使用該物品，從而拓展產(chǎn)品的使用效果。(3)邊際收益遞增性。基于西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于物質(zhì)產(chǎn)品的邊際收益方面有報(bào)酬遞減法的理論，即在一定技術(shù)條件下投入變化、但是其他投入不變的情況下，邊際收益曲線先上升、后下降的趨勢(shì)。實(shí)際上知識(shí)產(chǎn)品需要生產(chǎn)，這表示對(duì)以往知識(shí)的改善、生產(chǎn)技術(shù)的創(chuàng)新，也表示投入利用率的提升，這樣才可以通過(guò)知識(shí)產(chǎn)品、信息反饋，增強(qiáng)生產(chǎn)產(chǎn)品的本身價(jià)值。在投入生產(chǎn)的過(guò)程中如果其他投入不變，邊際收益也會(huì)提升。

3從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度分析專(zhuān)利權(quán)保護(hù)制度

3.1溢出效益

溢出效益在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域內(nèi)也被稱(chēng)為外部性，當(dāng)一個(gè)主體在進(jìn)行某項(xiàng)活動(dòng)時(shí)，不僅會(huì)產(chǎn)生活動(dòng)所預(yù)期的效果，而且會(huì)對(duì)該主體之外的人或社會(huì)產(chǎn)生影響。溢出效應(yīng)分為知識(shí)溢出效應(yīng)、技術(shù)溢出效應(yīng)和經(jīng)濟(jì)溢出效應(yīng)等。市場(chǎng)交易是在已經(jīng)形成的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，自愿以貨幣交換物品、勞務(wù)形式。但是很多相互作用發(fā)生在市場(chǎng)之外。設(shè)立專(zhuān)利權(quán)保護(hù)制度，主要目的就是保護(hù)生產(chǎn)者和發(fā)明者的權(quán)利不受到他人的侵害。諾斯理論指出，專(zhuān)利權(quán)是一種比較特殊、突出的產(chǎn)權(quán)制度，可以給發(fā)明人較高的預(yù)期回報(bào)收益，能夠給發(fā)明人帶來(lái)積極影響。正是在這種溢出效應(yīng)下，知識(shí)產(chǎn)品的生產(chǎn)與消費(fèi)產(chǎn)生的收益，往往都是社會(huì)收益大于發(fā)明者個(gè)人。

3.2不可劃撥性

根據(jù)對(duì)實(shí)際案例的分析，當(dāng)人們發(fā)明出產(chǎn)品之后獲得的社會(huì)效益所得全部歸屬于發(fā)明人，從研究成果來(lái)看，報(bào)酬的不可劃撥性與產(chǎn)生的社會(huì)效益都需要填補(bǔ)衛(wèi)生與科學(xué)發(fā)展方面存在的空缺，為科研事業(yè)、醫(yī)療事業(yè)的發(fā)展提供創(chuàng)新支持。可以據(jù)此開(kāi)設(shè)專(zhuān)門(mén)的創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制，起到刺激人們研發(fā)創(chuàng)新的行為。愛(ài)德溫·曼斯菲爾德(Edwin－Mansfield)等人的研究證明了這個(gè)觀點(diǎn)，不可劃撥性在專(zhuān)利權(quán)中是指企業(yè)不能占有發(fā)明的全部貨幣價(jià)值，發(fā)明產(chǎn)品對(duì)消費(fèi)者和生產(chǎn)產(chǎn)生的社會(huì)價(jià)值與最終到達(dá)發(fā)明者自己手中的價(jià)值相比，超出3倍以上①。

4從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度分析我國(guó)對(duì)專(zhuān)利權(quán)的限制

4.1專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)期限制度

對(duì)專(zhuān)利權(quán)的限制，是指專(zhuān)利法允許第三方在特殊情況下，在未經(jīng)專(zhuān)利權(quán)人許可的情況下使用該專(zhuān)利，而且該行為不構(gòu)成專(zhuān)利侵權(quán)。具體而言，我國(guó)《專(zhuān)利法》對(duì)專(zhuān)利權(quán)的限制主要體現(xiàn)在限制權(quán)利客體范圍，也就是將某些客體排除在權(quán)利人可以使用的權(quán)利范圍內(nèi)，避免了對(duì)專(zhuān)利權(quán)形成壟斷的現(xiàn)象，阻礙了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展;同時(shí)也體現(xiàn)在對(duì)權(quán)利行為形式內(nèi)容上的限制，主要表現(xiàn)為不構(gòu)成專(zhuān)利侵權(quán)的使用行為、強(qiáng)制性實(shí)施許可等。此外，還體現(xiàn)在專(zhuān)利權(quán)保護(hù)期限的限制，我國(guó)《專(zhuān)利法》做出了明確規(guī)定，新型專(zhuān)利權(quán)與外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)年限為10年，發(fā)明專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)年限為20年，從申請(qǐng)日開(kāi)始計(jì)算。［1］專(zhuān)利權(quán)期限從專(zhuān)利申請(qǐng)之日起算，如果審查與授權(quán)耗費(fèi)太長(zhǎng)時(shí)間，專(zhuān)利權(quán)享受保護(hù)期就存在縮短的情況。為解決這種現(xiàn)象，美國(guó)1994年就制定了專(zhuān)利期限補(bǔ)償制度，規(guī)定在申請(qǐng)、審查、授權(quán)等環(huán)節(jié)內(nèi)非申請(qǐng)人原因造成的延遲，可以酌情調(diào)整補(bǔ)償。2020年中美經(jīng)貿(mào)協(xié)議方面對(duì)專(zhuān)利保護(hù)期限調(diào)整提出了相關(guān)協(xié)議。專(zhuān)利權(quán)期限補(bǔ)償特別就新增藥品的上市審批進(jìn)行了相關(guān)制定。我國(guó)此前的專(zhuān)利法都沒(méi)有對(duì)藥品專(zhuān)利權(quán)期限制定出補(bǔ)償制度。近年來(lái)我國(guó)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，制藥產(chǎn)業(yè)對(duì)藥品的創(chuàng)新與研發(fā)投入不斷增加，需要相應(yīng)的制度設(shè)計(jì)保障新藥研發(fā)的積極性。同時(shí)，過(guò)去國(guó)外有些新藥因?yàn)槲覈?guó)沒(méi)有藥品專(zhuān)利權(quán)期限補(bǔ)償制度，擔(dān)心到我國(guó)上市后很快會(huì)因?qū)＠狡诙ケＷo(hù)，不在中國(guó)上市。為促進(jìn)國(guó)外新藥能夠盡早在我國(guó)上市，提高藥品可及性，保障公共健康，也有必要建立藥品專(zhuān)利期限補(bǔ)償制度。為促進(jìn)外國(guó)新藥盡早上市，重視對(duì)藥品的保護(hù)，有必要建立起藥品專(zhuān)利期限補(bǔ)償制度。中美簽署經(jīng)貿(mào)協(xié)議對(duì)藥品上市審批延遲專(zhuān)利權(quán)期限補(bǔ)償也有相關(guān)規(guī)定。

4.2專(zhuān)利權(quán)期限制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

專(zhuān)利權(quán)本身是指法律授予權(quán)利人在特定時(shí)間內(nèi)享有的專(zhuān)有權(quán)，也就是法定壟斷，在一定程度上排除了競(jìng)爭(zhēng)制度。這很容易產(chǎn)生專(zhuān)利權(quán)壟斷現(xiàn)象。經(jīng)濟(jì)學(xué)當(dāng)中壟斷是指單一出售者完全控制某一個(gè)產(chǎn)業(yè)。當(dāng)發(fā)明者取得了法律保護(hù)之后，因?yàn)閾碛歇?dú)家的研發(fā)技術(shù)產(chǎn)品，因此也有奇貨可居的資格，可以獨(dú)占廠商，制定生產(chǎn)效率等。在獨(dú)占之后，銷(xiāo)售會(huì)相應(yīng)提高價(jià)格，因此而減少消費(fèi)者，在經(jīng)濟(jì)學(xué)上的意義削弱、效率降低，也可以理解為社會(huì)福利效應(yīng)降低;壟斷者為了獲得更多利益，也會(huì)提高價(jià)格，限制生產(chǎn)也就限制了消費(fèi)，很容易形成社會(huì)資源的閑置。此外，發(fā)明者本身不是生產(chǎn)與經(jīng)銷(xiāo)商，因此必須經(jīng)過(guò)授權(quán)的形式讓他人生產(chǎn)、銷(xiāo)售，但是因?yàn)楸旧碚莆諏?zhuān)利權(quán)，加上擁有極為強(qiáng)勢(shì)的締約地位，在社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)當(dāng)中往往為了追求社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益的最大化，當(dāng)與他人簽訂授權(quán)契約的時(shí)候，就會(huì)利用本身的優(yōu)勢(shì)，輕易排除競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、限制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，容易造成不公平的經(jīng)濟(jì)秩序。［2］利益平衡也叫作利益均衡，在一定利益格局、體系下出現(xiàn)利益相對(duì)和諧、相對(duì)平衡、勢(shì)均力敵的關(guān)系。在法律層面上，利益平衡是指“運(yùn)用法律的權(quán)威起到協(xié)調(diào)作用，協(xié)調(diào)各方面的沖突因素，讓各方面在利益共存、相容的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)合理優(yōu)化，達(dá)到眾人相對(duì)滿(mǎn)意的一個(gè)狀態(tài)。”①就專(zhuān)利權(quán)所需要進(jìn)行協(xié)調(diào)達(dá)到正常情況下解決矛盾的形式而言，專(zhuān)利法權(quán)益義務(wù)關(guān)系是專(zhuān)利權(quán)人的私人利益、與該制度需要實(shí)現(xiàn)的社會(huì)公共利益關(guān)系上運(yùn)用的法律形式，協(xié)調(diào)個(gè)人利益和公共利益，也就是在這個(gè)過(guò)程中尋找平衡，這種平衡實(shí)際上就是尋求激勵(lì)知識(shí)、創(chuàng)造知識(shí)，以及在權(quán)利的限制之間尋求一個(gè)平衡點(diǎn)的過(guò)程。利益平衡機(jī)制是一個(gè)動(dòng)態(tài)過(guò)程，在理想狀態(tài)下，達(dá)到理想的平衡，但是只是短時(shí)間內(nèi)的平衡，要求立法人員依法根據(jù)本國(guó)國(guó)情、經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況等，及時(shí)設(shè)計(jì)具有前瞻性的專(zhuān)利制度，制定出符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的專(zhuān)利制度。筆者認(rèn)為利益平衡機(jī)制的構(gòu)建必須要強(qiáng)調(diào)社會(huì)公共利益，它可以避免個(gè)人權(quán)利對(duì)社會(huì)權(quán)利產(chǎn)生不合理影響，其中對(duì)個(gè)人利益的影響遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于對(duì)社會(huì)利益造成的影響。因此只有不斷促進(jìn)知識(shí)生產(chǎn)者的積極性才有可能促進(jìn)創(chuàng)新研發(fā)。通過(guò)設(shè)立權(quán)利的方式，可以不斷激勵(lì)生產(chǎn)者，激勵(lì)專(zhuān)利創(chuàng)新。在這種意義上專(zhuān)利法貫徹的原則是:如果法律沒(méi)有明確授權(quán)，就代表專(zhuān)利主體不能夠享受專(zhuān)利權(quán)，至少法律并不鼓勵(lì)這種情況。這種專(zhuān)利權(quán)制度的原因，主要是發(fā)展中國(guó)家的專(zhuān)利使用和創(chuàng)新還需要不斷發(fā)展進(jìn)步。發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)要求相對(duì)更高。但是如果發(fā)達(dá)國(guó)家要求發(fā)展中國(guó)家對(duì)專(zhuān)利制度與其一致，可能會(huì)限制發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)發(fā)展。就我國(guó)目前的發(fā)展來(lái)看，專(zhuān)利制度的調(diào)整應(yīng)該適當(dāng)增加公眾利益的考量，讓利益天平稍?xún)A向公眾利益更有必要，適當(dāng)糾正利益朝著專(zhuān)利權(quán)人傾斜呈現(xiàn)出慣性、趨勢(shì)，才能夠維護(hù)社會(huì)公共利益，從而維持整個(gè)社會(huì)的持續(xù)創(chuàng)新能力。［3］技術(shù)發(fā)展的歷史告訴人們，完善的專(zhuān)利制度，可以促進(jìn)技術(shù)學(xué)習(xí)和技術(shù)創(chuàng)新從而促進(jìn)工業(yè)化目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。從各國(guó)專(zhuān)利制度發(fā)展來(lái)看國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平影響專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)。在同樣的時(shí)期內(nèi)發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)要高于發(fā)展中國(guó)家，這是出于各國(guó)經(jīng)濟(jì)技術(shù)發(fā)展的需要，同時(shí)也是發(fā)達(dá)國(guó)家在國(guó)際市場(chǎng)上爭(zhēng)奪資源和知識(shí)壟斷的一種策略。近年來(lái)發(fā)達(dá)國(guó)家不斷制定、修改知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法，導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)不斷擴(kuò)張演變，成為國(guó)際社會(huì)中爭(zhēng)奪市場(chǎng)和壟斷資源的工具，面對(duì)這種情況人們更應(yīng)該清醒認(rèn)識(shí)到趨勢(shì)，理性思考，而不是盲目跟隨或者是毫無(wú)作為。我國(guó)現(xiàn)階段的最優(yōu)專(zhuān)利制度的設(shè)計(jì)，應(yīng)該在專(zhuān)利壟斷與社會(huì)福利損失、激勵(lì)創(chuàng)新之間尋找平衡點(diǎn)。筆者認(rèn)為，利益機(jī)制的構(gòu)建必須以公共利益為依托，避免個(gè)人權(quán)利對(duì)社會(huì)利益造成的不合理影響。因此為促進(jìn)生產(chǎn)者的積極性，政府應(yīng)該設(shè)立權(quán)利的方式激勵(lì)生產(chǎn)者，為創(chuàng)設(shè)新的專(zhuān)利提供充分的理由。與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，發(fā)展中國(guó)家專(zhuān)利權(quán)保護(hù)影響因素更多，當(dāng)前專(zhuān)利權(quán)制度利益的調(diào)整，應(yīng)該在制度上增加社會(huì)公眾利益的籌碼，糾正利益天平朝著專(zhuān)利權(quán)人傾斜的慣性，從而維護(hù)社會(huì)公共利益，維護(hù)社會(huì)的持續(xù)創(chuàng)新能力。

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作者:張漪溪 單位:上海市科協(xié)學(xué)會(huì)服務(wù)中心