納米技術(shù)中國(guó)專利概述

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1各國(guó)納米技術(shù)專利統(tǒng)計(jì)分析

研究各國(guó)納米技術(shù)專利在中國(guó)的專利發(fā)展情況，本文所依據(jù)的數(shù)據(jù)檢索自CPRS文摘數(shù)據(jù)庫(kù)(CPRSABS)，納米技術(shù)高速發(fā)展階段(2000-2011年)期間的，時(shí)間限定在2013年1月31日以前公開的文件。由于2011和2012年的部分專利文獻(xiàn)還沒有入庫(kù)，因此未采納2012年的數(shù)據(jù)，其中2011年僅提供參考，通過(guò)綜合分析，相信這些數(shù)據(jù)并不影響對(duì)趨勢(shì)的預(yù)測(cè)。在CPRS文摘數(shù)據(jù)庫(kù)中采用納米技術(shù)領(lǐng)域涉及的關(guān)鍵詞：納米、富勒烯、量子點(diǎn)、量子線、準(zhǔn)晶體、自組裝、原子力顯微鏡、掃描顯微鏡、分子電子學(xué)、分子模擬、分子馬達(dá)、分子傳感器、分子仿真、分子器件、原子模擬進(jìn)行檢索，得到65817篇專利申請(qǐng)，下面以這些專利申請(qǐng)為樣本，分析了納米技術(shù)領(lǐng)域在我國(guó)的專利技術(shù)現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)。

1.1年度數(shù)量統(tǒng)計(jì)

圖1給出了納米技術(shù)領(lǐng)域在我國(guó)的專利申請(qǐng)分布情況，從圖中可以看出，中國(guó)申請(qǐng)人提出的申請(qǐng)數(shù)量最多，占86%，國(guó)外來(lái)說(shuō)，美國(guó)申請(qǐng)的專利最多，排名第二的是日本，其次是韓國(guó)。我們應(yīng)該對(duì)其他主要國(guó)家在中國(guó)申請(qǐng)的專利進(jìn)行仔細(xì)解讀，以便今后我們的產(chǎn)品走向國(guó)際化。圖2和圖3給出了在納米技術(shù)高速發(fā)展的階段我國(guó)、日本、美國(guó)和韓國(guó)年度申請(qǐng)量趨勢(shì)分布情況，明顯看出，從2002年開始我國(guó)一直保持較高的增長(zhǎng)幅度，處于上升階段；美國(guó)在2007年之前也保持增長(zhǎng)趨勢(shì)，之后兩年出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)，從2010年開始增量又趨于明顯；日本在2007-2010年申請(qǐng)量保持平穩(wěn)趨勢(shì)，可見，日本關(guān)于納米技術(shù)領(lǐng)域的申請(qǐng)相對(duì)進(jìn)入穩(wěn)定期，而韓國(guó)在2006年之前處于增長(zhǎng)趨勢(shì)，后趨于平緩下行。

1.2領(lǐng)域分布統(tǒng)計(jì)(分類)對(duì)比各國(guó)研究熱點(diǎn)

圖4和圖5給出了納米技術(shù)相關(guān)專利IPC技術(shù)構(gòu)成(小類)分析結(jié)果。結(jié)果顯示，我國(guó)排名第一的是A61K(醫(yī)用、牙科用或梳妝用的配制品)，該小類共申請(qǐng)專利4701件；排名第二的是B01J(化學(xué)或物理方法)小類4361件；其次是C08L(高分子化合物的組合物)小類3904件。然而，國(guó)外來(lái)說(shuō)，美國(guó)、日本、韓國(guó)排名第一的都是H01L(半導(dǎo)體器件；其他類目未包含的電固體器件)。美國(guó)在H01L領(lǐng)域尤為突出，其他分類領(lǐng)域較為均衡；日本排名第二的C01B(非金屬元素，其化合物)同排名第一的H01L數(shù)量相當(dāng)；而韓國(guó)同樣是在H01L領(lǐng)域比較突出，排名第二、三的分別是B82B(超微結(jié)構(gòu);超微結(jié)構(gòu)的制造或處理)和C01B。

1.3申請(qǐng)人分析統(tǒng)計(jì)

從納米技術(shù)相關(guān)中國(guó)專利申請(qǐng)的申請(qǐng)人構(gòu)成來(lái)看，高校和科研機(jī)構(gòu)占了一半以上，見圖6。這一點(diǎn)說(shuō)明，目前納米技術(shù)在中國(guó)仍然是一個(gè)有待于深入研究的技術(shù)，離大規(guī)模產(chǎn)業(yè)化還有一定距離。國(guó)內(nèi)各地區(qū)的申請(qǐng)呈不均衡態(tài)勢(shì)，體現(xiàn)出一定的地區(qū)優(yōu)勢(shì)：國(guó)內(nèi)從事納米技術(shù)研發(fā)的高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)主要集中在經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)、資金實(shí)力較為雄厚、科研院校較為集中的省市地區(qū)，如北京、上海、江蘇等地，這些省市都是較早開展研究與申請(qǐng)?jiān)擃I(lǐng)域相關(guān)專利的地區(qū)，見圖7，對(duì)該項(xiàng)技術(shù)的發(fā)展具有明顯的推動(dòng)作用。通過(guò)對(duì)納米技術(shù)領(lǐng)域相關(guān)中國(guó)申請(qǐng)專利的申請(qǐng)人進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，如表1所示，發(fā)現(xiàn)中國(guó)排名前三位的是清華大學(xué)，上海交通大學(xué)，浙江大學(xué)；然而，美國(guó)排名前三的分別是國(guó)際商業(yè)機(jī)器公司、英特爾公司、通用電器；日本排名靠前的是索尼公司、松下電器；韓國(guó)排名靠前的是三星電子、樂金顯示有限公司。

2我國(guó)存在的問(wèn)題

通過(guò)上述對(duì)納米技術(shù)領(lǐng)域各主要國(guó)家的專利分析得出我國(guó)的納米專利發(fā)展非常快，但是還存在以下問(wèn)題：

1)根據(jù)統(tǒng)計(jì)分析我們可以發(fā)現(xiàn)，我國(guó)的優(yōu)勢(shì)學(xué)科領(lǐng)域?yàn)榧{米化學(xué)、納米材料、納米器件，在納米材料制造、納米微觀屬性研究等方面較強(qiáng)，而在納米通信技術(shù)方面尤其是納米光電領(lǐng)域的研究有明顯的不足，不利于納米主流技術(shù)的發(fā)展，以及對(duì)國(guó)外企業(yè)的阻擊。

2)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)研究的比例高達(dá)60%以上，高產(chǎn)機(jī)構(gòu)全部都是高等院校和科研機(jī)構(gòu)且比較分散，我國(guó)的企業(yè)還遠(yuǎn)未成為國(guó)內(nèi)科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新主體，對(duì)當(dāng)前迅速變化的市場(chǎng)、稍縱即逝的發(fā)展機(jī)會(huì)、瞬變的主流技術(shù)等情報(bào)分析認(rèn)識(shí)不足；這一點(diǎn)與國(guó)外情況恰恰相反，國(guó)外的高科技專利不僅僅是由研究機(jī)構(gòu)申請(qǐng)的，而且絕大部分都是由企業(yè)或大公司申請(qǐng)的。從國(guó)內(nèi)外申請(qǐng)專利的主體來(lái)看，說(shuō)明我國(guó)納米技術(shù)型企業(yè)的創(chuàng)新能力仍然不足，還有待進(jìn)一步的提高。

3納米技術(shù)專利戰(zhàn)略

在納米技術(shù)領(lǐng)域，我國(guó)的發(fā)展可謂突飛猛進(jìn)，但要成為專利強(qiáng)國(guó)還任重道遠(yuǎn)。基于上述分析，筆者提出如下建議：

3.1增強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研之間的合作

近年來(lái)，我國(guó)納米技術(shù)專利發(fā)展迅速，但與市場(chǎng)脫節(jié)的狀況尚未根本改變。我國(guó)企業(yè)依然不是我國(guó)科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新主體，而技術(shù)發(fā)明所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益需要企業(yè)去創(chuàng)造，故應(yīng)當(dāng)加大高校科研成果的轉(zhuǎn)化效果與效率。我國(guó)也應(yīng)當(dāng)根據(jù)新形勢(shì)進(jìn)行調(diào)整，加強(qiáng)高等院校與產(chǎn)業(yè)界的合作，促進(jìn)中國(guó)納米技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

3.2加大對(duì)相關(guān)企業(yè)的扶持力度

具體地說(shuō)，我國(guó)也應(yīng)當(dāng)運(yùn)用政策扶植手段，激勵(lì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)界申請(qǐng)專利，為我國(guó)企業(yè)發(fā)展保駕護(hù)航；在國(guó)家科研基金申請(qǐng)中，應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)企業(yè)和科研院所、大專院校合作申請(qǐng)，加強(qiáng)專利申請(qǐng)的系統(tǒng)性，將資助重點(diǎn)由單個(gè)專利轉(zhuǎn)向?qū)＠厝海⒅睾诵膶＠纳暾?qǐng)和保護(hù)；加強(qiáng)弱勢(shì)領(lǐng)域的研發(fā)，大力發(fā)展納米主流技術(shù)。最后，外國(guó)企業(yè)正在我國(guó)實(shí)施“專利跑馬占地”的戰(zhàn)略，已對(duì)我國(guó)科技創(chuàng)新和自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)占有市場(chǎng)份額的空間形成了嚴(yán)重的威脅，我們必須積極應(yīng)對(duì)，抓緊落實(shí)我國(guó)的專利與標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略。

作者：楊艷單位：國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局光電部