檔案的定義和起源研究

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編者按：本文主要從檔案在人類社會發(fā)展歷程中，作為具有文獻性、憑證性、符號性、參考性等特征的零散信息，發(fā)揮著無可替代的作用與價值，占有舉足輕重的地位。因此，對檔案定義的探究尤顯重要；對檔案定義的探究與對檔案起源的探究是相輔相成的；中外學者關(guān)于檔案起源的觀點歸納起來大致有三種：第一種觀點認為文字是產(chǎn)生檔案的必要條件,幾個方面對檔案的定義和起源研究進行講述。其中，主要包括：筆者對檔案起源的結(jié)論正是基于“檔案是人類活動的符號性原始記錄”這一定義。

關(guān)于檔案的起源及其歷史背景歷來眾說紛紜、具體材料請詳見：

摘要：研究一個事物的規(guī)律、作用及發(fā)展，必須首先對其定義、起源進行探究。檔案是什么？檔案的本質(zhì)如何定義？檔案又是如何起源的？作為一名檔案學的初學者，要想在檔案領(lǐng)域的學習與實踐中正確地認識檔案的性質(zhì)

與功能，準確把握檔案工作的歷史作用，就必須了解檔案的定義與起源。本文通過分析檔案的相關(guān)資料，從而初步得出結(jié)論——檔案是人類活動的符號性原始記錄；檔案起源于原始社會。

關(guān)鍵詞：檔案檔案定義檔案本質(zhì)原始記錄性檔案起源

檔案在人類社會發(fā)展歷程中，作為具有文獻性、憑證性、符號性、參考性等特征的零散信息，發(fā)揮著無可替代的作用與價值，占有舉足輕重的地位。因此，對檔案定義的探究尤顯重要。

自檔案產(chǎn)生以來，學術(shù)界對檔案的定義紛爭不已，國內(nèi)外已有的定義達數(shù)百種之多。陳趙祦、和寶榮《對檔案定義若干問題的探討》一文與1986年版《檔案學基礎(chǔ)》一書中的提法均為：“檔案是機關(guān)、組織和個人在社會活動中形成的，作為歷史記錄保存起來以備考查的文字、圖像、聲音及其他各種形式和載體的文件。”中華人民共和國國家標準《情報與文獻工作詞匯基本術(shù)語》和《檔案著錄規(guī)則》（1985年）中均寫道：“檔案：國家機構(gòu)、社會組織及個人從事政治、經(jīng)濟、科學、文化等社會實踐活動直接形成的文字、圖表、聲像等形態(tài)的歷史記錄。”中華人民共和國行業(yè)標準《檔案工作基本術(shù)語》（2000年）中“檔案”一條釋為：“國家機構(gòu)、社會組織和個人在社會活動中直接形成的有價值的各種形式的歷史記錄。”①以上部分定義可以看出，雖然具體定義不盡相同，但對檔案的本質(zhì)特性的認識卻是基本一致的，即原始記錄性。

對檔案的具體定義應(yīng)從“原始記錄性”這一檔案的本質(zhì)特性入手，結(jié)合檔案產(chǎn)生發(fā)張的主體、檔案的具體形態(tài)等多方面因素，方能得出較全面、概括性的結(jié)論。毋庸置疑，檔案是人類活動的產(chǎn)物，因此其主體為人。檔案的具體形態(tài)隨著社會發(fā)展不斷演變，種類繁多。僅中國古代檔案就經(jīng)歷了甲骨金石、簡牘縑帛、鐵卷金冊、紙張等多種形態(tài)的演變。如今又出現(xiàn)了電子檔案。但不論是紙質(zhì)檔案還是電子檔案，歸根結(jié)底其本質(zhì)均可稱為“符號”。符號，根據(jù)《現(xiàn)代漢語詞典》（2002年增補本）的解釋，指記號、標記以及佩帶在身上表明職位身份的標志，即文字、圖像、象征性的物體等。因此，概括說來，檔案是人類活動的符號性原始記錄。

對檔案定義的探究與對檔案起源的探究是相輔相成的。只有確定了檔案是什么，方可研究檔案產(chǎn)生于何時；而對檔案追本溯源的研究可進一步完善檔案的定義。因此，筆者對檔案起源的結(jié)論正是基于“檔案是人類活動的符號性原始記錄”這一定義。

關(guān)于檔案的起源及其歷史背景歷來眾說紛紜。中外學者關(guān)于檔案起源的觀點歸納起來大致有三種：第一種觀點認為文字是產(chǎn)生檔案的必要條件。自從人類發(fā)明了文字，就開始使用文字記錄社會活動，并將這些記錄保存下來，成為檔案。第二種觀點認為文字和國家的出現(xiàn)是檔案產(chǎn)生不可缺少的條件。隨著階級的出現(xiàn)和國家的形成，為了管理大規(guī)模的生產(chǎn)，進行國與國之間的交往與戰(zhàn)爭，國家需要有文字記錄作為管理國家和交際的工具，于是產(chǎn)生了文書，保存起來便形成了檔案。第三種觀點認為，以原始記事方法形成的記錄就是檔案，如結(jié)繩、刻契、編貝、結(jié)珠、圖畫等。②另外，我國當代檔案學界著名學者丁海斌先生認為，我們應(yīng)從不同角度和需要出發(fā)，把檔案的起源看做是一個過程。并按照各個角度，確認在某種意義上檔案的起源點。③因此，從上文中提到的筆者較認同的檔案的定義這一角度出發(fā)，筆者傾向于第三種觀點。

檔案是人類活動的符號性原始記錄，因此，在人類動中產(chǎn)生、具有符號性的原始記錄的產(chǎn)生，即可看做檔案的起源。在原始社會時期，人們在生產(chǎn)勞動、氏族活動以及日常生活中，逐漸產(chǎn)生了記事和記數(shù)的需求及愿望。在產(chǎn)生文字之前，人們的記事方法主要有：繪圖、標記、結(jié)繩、木契（刻木）等等。④我國古代有著“結(jié)繩記事”“刻木為契”的歷史傳說。《周易·系詞》記載：“上古結(jié)繩而治”，鄭玄《周易》注說：“結(jié)繩為約，事大，大結(jié)其繩，事小，小結(jié)其繩。”刻契，即在骨片、木片、竹片或在其他材料上刻畫出各種形狀的標記，用來記錄某種事實或作為有關(guān)各方的一種信約。《舊唐書》卷一百九十七在記述東謝蠻時說：“俗無文字，刻木為契。”《釋名》記述：“刻契也，刻識其數(shù)也。”我國少數(shù)民族至今都還大量采用原始方法記事，如云南景頗人無力還債時，便使用代表各種實物的紅綢帶、花布條、牛角、銅錢和木片吊在一起，作為欠條，憑此可向欠債人索取財物。景頗人還用不同的樹葉表達各種意思，在一定范圍內(nèi)人人都可以理解，并用以通信。云南紅河哈尼族典出土地，用同樣重量的鵝卵石燒紅，稱為“可粒”，付給對方作為憑證，以后可用此贖還典金。“欠條”和“可粒”在原始部落相當于今天的契約文書，具有憑證作用。⑤這些原始記錄方法在一定地區(qū)和范圍內(nèi)大都有相同的規(guī)定和含義，因而在一定程度上記錄和反映了人們的社會實踐活動，具有備忘、信守和憑證的作用，有保存價值。⑥是人類活動中產(chǎn)生的符號性原始記錄。因此，結(jié)繩、刻契等的原始記錄可被視為最原始的檔案。

不僅中國的原始記錄方法如此，國外也有類似記錄。保加利亞出土了距今約六千年的陶罐，上面標有計算年月的日歷，⑦這種日歷必須經(jīng)常供當時的人們使用和考查，是當時科技成果的記錄。許多原始氏族還用繪畫來記載本民族的歷史大事，如美洲印第安人達科他部落就將本部落每年發(fā)生的大事繪在牛皮上，并用繩索將牛皮貫穿保存起來。美洲印第安人易洛魁部落普遍使用一種叫做華姆普姆的珠帶，它用紅、白貝珠串成，或由各種色彩的貝珠織成不同圖形的彩帶。這種貝珠帶具有廣泛的作用，既是裝飾品，又是商業(yè)往來和與白人交易時使用的貨幣，但又可在社會事務(wù)中和部落交往中充當大事記、協(xié)定和“國書”，馬克思將這種貝珠帶稱為易洛魁人“唯一的文件”。⑧

用原始記事方法形成的各種記事材料，都是人類在社會生活中形成的并且被保存起來以備查考的記注材料，都源于人們的社會實踐活動，是人類歷史的原始記錄。這些記注材料都具有憑證和參考作用。它們不像圖書資料，是人們?yōu)榱四撤N目的有意識地撰寫的，而是為處理事物、貯存和交流信息而保存起來的，所以，它們是人類最早的檔案文獻。⑨

因此，歸納中外相關(guān)史實和考古資料，筆者得出結(jié)論：檔案起源于原始社會，刻契、繪畫等原始記錄方法形成的記錄是檔案。

作為一名初學者，筆者結(jié)合所學與所查閱資料，對檔案的定義與起源進行了淺論，認為檔案是人類活動的符號性原始記錄，檔案起源于原始社會。

注釋：①趙祦和寶榮：《檔案管理學基礎(chǔ)》，中國人民大學出版社，2005年出版，第9頁

②馮惠玲張輯哲：《檔案學概論》，中國人民大學出版社，2006年出版，第21頁③丁海斌：《檔案起源三論——過程與標準》，2007年11月9日

④⑨黃存勛劉文杰雷榮廣：《檔案文獻學》，四川大學出版社，1988年出版，第272—274頁

⑤江寧生：《從原始記事到文字發(fā)明》，《考古學報》1981年第1期

⑦《六千年前的日歷》，《四川日報》1984年4月1日

⑧摩爾根：《古代社會》，商務(wù)印書館，1981年出版，第137，146頁