區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論

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摘要：隨著全球化程度加深、知識經(jīng)濟時代來臨，區(qū)域創(chuàng)新能力和區(qū)域創(chuàng)新體系構(gòu)建已經(jīng)成為區(qū)域獲取競爭優(yōu)勢的決定因素。本文首先從歷史的角度回顧了區(qū)域創(chuàng)新理論的發(fā)展里歷程，三個方面即區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的產(chǎn)生、整體研究、衍生研究歸納了近年來對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的研究成果。從而以求初步探討區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的主要內(nèi)容。

關(guān)鍵詞：區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)整體研究衍生研究

國內(nèi)外經(jīng)濟發(fā)展的成功經(jīng)驗表明，區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展離不開創(chuàng)新。創(chuàng)新是始終貫穿其中的力量。一個區(qū)域是否具有創(chuàng)新能力，對于其發(fā)掘區(qū)域優(yōu)勢，充分調(diào)動區(qū)域內(nèi)外一切有利因素、加速區(qū)域經(jīng)濟增長具有決定性的作用。本文歸納了國內(nèi)外關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論的相關(guān)理論成果，從區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論的產(chǎn)生、區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論的整體研究、區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論的衍生研究三個方面來說明區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論。

一、區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論的產(chǎn)生

區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的產(chǎn)生是一個演化何積累的過程。對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論進行溯源，可以追溯到20世紀初的創(chuàng)新理論，從而把區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論的產(chǎn)生分為四個階段：

第一階段是20世紀20年代美籍奧地利經(jīng)濟學(xué)家熊彼特在《經(jīng)濟發(fā)展理論－對于利潤、資本、信貸、利息和經(jīng)濟周期的考察》一書中首次將“創(chuàng)新”引入經(jīng)濟學(xué)的范疇，提出了創(chuàng)新理論，并認為創(chuàng)新是新技術(shù)、新發(fā)明在商業(yè)中的首次應(yīng)用，是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，即實現(xiàn)生產(chǎn)要素的一種從未有過的新組合。[1]

第二階段是創(chuàng)新系統(tǒng)概念的提出。門斯（1975）在其《技術(shù)的僵局》一書中分析創(chuàng)新與經(jīng)濟發(fā)展周期的規(guī)律問題時，研究了基本創(chuàng)新的集群式出現(xiàn)的現(xiàn)象。創(chuàng)新集群概念的出現(xiàn)可以被看作創(chuàng)新系統(tǒng)概念的一種重要形式。[2]

第三階段是英國學(xué)者弗里曼在1987研究日本的技術(shù)政策和經(jīng)濟績效時，在《技術(shù)和經(jīng)濟運行：來自日本的經(jīng)驗》一書中首先提出了國家創(chuàng)新系統(tǒng)的概念，他將國家創(chuàng)新系統(tǒng)定義為：由公共部門和私營部門中的各種機構(gòu)組成的網(wǎng)絡(luò)，這些機構(gòu)的活動和相互作用促進了新技術(shù)的開發(fā)、引進、改進和擴散。[3]

第四階段是隨著國家創(chuàng)新系統(tǒng)研究的逐步深入，眾多學(xué)者發(fā)現(xiàn)，如果缺乏區(qū)域的支撐，國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論會特別的空泛和籠統(tǒng)，不能很好的解釋區(qū)域?qū)用嫔系膭?chuàng)新活動，因此難以適應(yīng)區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的要求。1992年，英國學(xué)者庫克首先提出了區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的概念，并在其后對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)進行了較早和較全面的理論與實踐研究，從而開創(chuàng)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)研究的先河。此后，眾多的國內(nèi)外學(xué)者專家在此基礎(chǔ)上對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論進行更深一步的研究。

從整體上看，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是國家創(chuàng)新系統(tǒng)的基礎(chǔ)和分支。而從產(chǎn)生的時間上看，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論是產(chǎn)生于國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論之后，是在國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論的分析研究深化之后產(chǎn)生的，因此，我們可以說區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論是國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論的延伸，它是國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論的區(qū)域化和本地化。

二、區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論的整體研究

（一）區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的概念和涵義

最早提出區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論的英國卡迪夫大學(xué)教授庫克對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的定義是：企業(yè)及其它機構(gòu)經(jīng)由以根植性為特征的制度環(huán)境系統(tǒng)的從事交互學(xué)習(xí)。可以從三個方面理解庫克的定義：（1）交互學(xué)習(xí)；（2）環(huán)境；（3）根植性。[4][5]

還有其他國外的學(xué)者也對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)進行了定義。瑙韋萊斯和里德認為，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是“區(qū)域內(nèi)一套經(jīng)濟的、政治的和制度的關(guān)系，能促進知識迅速擴散和產(chǎn)生最佳業(yè)績的集體學(xué)習(xí)過程。”[6]

區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論從國外迅速傳到了國內(nèi)，國內(nèi)眾多學(xué)者在借鑒國外對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論的基礎(chǔ)上，融合了中國的具體實踐，提出眾多對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)概念的定義和看法。如黃魯成認為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是在特定的經(jīng)濟區(qū)域內(nèi)，各種與創(chuàng)新相聯(lián)系的主體要素（創(chuàng)新機構(gòu)和組織）、非主體要素（創(chuàng)新所需要的物質(zhì)條件）以及協(xié)調(diào)格要素之間關(guān)系的制度和政策網(wǎng)絡(luò)。[7]

丁煥峰認為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是指一個區(qū)域內(nèi)參加新技術(shù)發(fā)展和擴散的企業(yè)、大學(xué)及研究機構(gòu)、中介服務(wù)機構(gòu)以及政府組成的為創(chuàng)新、儲備、使用和轉(zhuǎn)讓知識、技能和新產(chǎn)品的相互作用的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。[8]

以上觀點從不同角度和層次對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的概念進行了描述。綜合分析已有的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的定義，可以認為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的概念的內(nèi)涵有以下幾點：（1）具有一定的地域空間范圍和開放的邊界；（2）以生產(chǎn)企業(yè)、研究與開發(fā)機構(gòu)、高等院校、地方政府機構(gòu)和服務(wù)機構(gòu)為創(chuàng)新單元；（3）不同創(chuàng)新單元之間通過關(guān)聯(lián)，構(gòu)成創(chuàng)新系統(tǒng)的組織結(jié)構(gòu)和空間結(jié)構(gòu)；(4)創(chuàng)新單元通過創(chuàng)新（組織和空間）結(jié)構(gòu)自身組織及其與環(huán)境的相互作用而實現(xiàn)創(chuàng)新功能，并對區(qū)域社會、經(jīng)濟、生態(tài)產(chǎn)生影響；（5）通過與環(huán)境的作用和系統(tǒng)自組織作用維持創(chuàng)新的運行和實現(xiàn)創(chuàng)新的持續(xù)發(fā)展。

（二）區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的構(gòu)成

國外對于區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的構(gòu)成主要是阿希姆和艾薩克森的觀點。他們認為，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是由兩類主體和它們之間的互動構(gòu)成的。第一類是區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群中的企業(yè)，同時包括其支撐產(chǎn)業(yè)；第二類主體是制度基礎(chǔ)設(shè)施，如研究和高等教育機構(gòu)、技術(shù)擴散機構(gòu)、職業(yè)培訓(xùn)機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會和金融機構(gòu)。[4]

在國內(nèi)學(xué)術(shù)界對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)構(gòu)成有多種看法，代表性的有以下幾種：胡志堅和蘇靖認為，構(gòu)成區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的主要要素有主體要素、功能要素和環(huán)境要素，其中主體要素包括區(qū)域內(nèi)的企業(yè)、大學(xué)、科研機構(gòu)、中介服務(wù)機構(gòu)和地方政府；功能要素包括制度創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和服務(wù)創(chuàng)新；環(huán)境要素包括體制、機制、政府或法制調(diào)控、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和保障條件等。[9]張敦富認為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)應(yīng)包括創(chuàng)新結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新資源、中介服務(wù)系統(tǒng)、管理系統(tǒng)四個相互關(guān)聯(lián)、相互協(xié)調(diào)的主要組成部分。[10]

綜上國內(nèi)外各種觀點，這里可以認為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的構(gòu)成主要包括了三個子系統(tǒng)，即主體子系統(tǒng)、運作子系統(tǒng)和環(huán)境子系統(tǒng)。主體子系統(tǒng)有三個要素：一是企業(yè)；二是研究和科研機構(gòu)；三是中介機構(gòu)。運作子系統(tǒng)主要是指制度創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和服務(wù)創(chuàng)新等，即創(chuàng)新運作的各個環(huán)節(jié)。環(huán)境子系統(tǒng)是指政府的政策法規(guī)、基礎(chǔ)設(shè)施等。

（三）區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的特征和功能

一般性認為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)具有客觀性、多樣性、整體性、自組織性和開放性的特征。

區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的功能研究是側(cè)重于區(qū)域創(chuàng)新對區(qū)域經(jīng)濟增長、經(jīng)濟的區(qū)域競爭能力以及區(qū)域整體競爭力的貢獻。黃魯成（1999）認為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)應(yīng)具有：（1）協(xié)調(diào)功能；（2）催化功能；（3）化險功能；（4）解惑功能。[7]

三、區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的衍生研究

（一）區(qū)域創(chuàng)新的過程研究

關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新過程研究主要包括兩個方面：一是區(qū)域創(chuàng)新運行機制；另一個是區(qū)域創(chuàng)新的模式研究。

1、區(qū)域創(chuàng)新的運行機制

運行機制是區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)進行創(chuàng)新的必要條件，只有運行機制形成并運轉(zhuǎn)正常，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)才能進行創(chuàng)新活動。關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的運行機制，有人認為主要包括：（1）利益驅(qū)動機制；（2）學(xué)習(xí)培訓(xùn)機制；（3）決策信息機制；（4）競爭協(xié)作機制。[11]

2、區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的模式

縱觀國內(nèi)外各學(xué)者對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)模式的論述，主要可以分為兩類：一類是把區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的模式分為線性模式和非線性模式（網(wǎng)絡(luò)化模式）；另一類是分為自主創(chuàng)新模式、模仿創(chuàng)新模式和合作創(chuàng)新模式。

（1）線性模式與非線性模式。

傳統(tǒng)的線性創(chuàng)新模式觀點提出于20世紀60、70年代。這種觀點認為，技術(shù)創(chuàng)新的過程一般遵循發(fā)明－開發(fā)－設(shè)計－中試－生產(chǎn)－銷售等簡單的線性過程。

內(nèi)爾森等學(xué)者較早的提出，由于創(chuàng)新過程的長期復(fù)雜性和外部的不確定性，企業(yè)創(chuàng)新能力不能僅僅限制在單一的企業(yè)內(nèi)部，創(chuàng)新過程不再是簡單地按照原來地線性模式發(fā)生。而是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中地每一個環(huán)節(jié)都有可能成為創(chuàng)新地結(jié)點，而創(chuàng)新地來源也擴展到企業(yè)地供應(yīng)商、客商以及內(nèi)部地市場化過程。相對于線性模式而言，以上地創(chuàng)新模式可稱為非線性模式。[12][13]

（2）自主創(chuàng)新模式、模仿創(chuàng)新模式和合作創(chuàng)新模式

學(xué)者傅家驥在參考了國外的研究成果提出了三個基本區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的創(chuàng)新發(fā)展模式。（1）自主創(chuàng)新模式；（2）模仿創(chuàng)新模式；（3）。[14]二）區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境研究

區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的概念是由1985年成立的歐洲創(chuàng)新研究小組（GREMI）率先提出的。他們將創(chuàng)新環(huán)境定義為：在有限的區(qū)域內(nèi)，主要的行為主體（結(jié)點）通過相互之間的協(xié)同作用和集體學(xué)習(xí)過程，而建立的非正式的復(fù)雜社會關(guān)系。這種關(guān)系提高了本地的創(chuàng)新能力。有國外學(xué)者認為（Aydolot），本地環(huán)境（主要指社會人文環(huán)境）作為創(chuàng)新的“溫床”或孵化器，對于創(chuàng)新的產(chǎn)生具有決定作用。還有國外學(xué)者認為，創(chuàng)新環(huán)境是指整個地域生產(chǎn)系統(tǒng)的創(chuàng)新問題。創(chuàng)新環(huán)境的內(nèi)容，不僅僅包括區(qū)域內(nèi)的企業(yè)對于生產(chǎn)問題和市場機會的共同理解、企業(yè)家的精神、企業(yè)的行為模式、企業(yè)利用技術(shù)方式等，更應(yīng)考慮到企業(yè)外部的技術(shù)文化、技能、勞動力市場等非物質(zhì)的社會文化因子的創(chuàng)新環(huán)境。[12]

四、區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論研究的評價

區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論研究自上世紀末以來，發(fā)展十分迅速，并很快的與實踐相結(jié)合。但畢竟發(fā)展時間比較短，因此在參考了國內(nèi)外關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論的研究，發(fā)現(xiàn)具有以下幾個方面的特征：

（1）區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的理論的體系沒有完全建立，缺乏深厚的理論基礎(chǔ)，對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的研究都是以案例為基礎(chǔ)，不同的案例都有不同的政策環(huán)境和組織結(jié)構(gòu)。且區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論在一些基本概念上仍然存在著較大的分歧，不同學(xué)者在界定區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)時具有不同的創(chuàng)新觀點。

（2）區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論缺乏對創(chuàng)新服務(wù)的分析。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)往往基于對高科技企業(yè)的研究，這些企業(yè)既是新技術(shù)的生產(chǎn)者，也是新技術(shù)的使用者。在一個交互式網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新環(huán)境中，中間服務(wù)部門起著催化劑和協(xié)調(diào)者的角色。對于創(chuàng)新服務(wù)在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中的作用機制，創(chuàng)新系統(tǒng)理論缺乏研究。

（3）在研究方法上，以對具體地區(qū)的創(chuàng)新系統(tǒng)描述為主，缺乏系統(tǒng)和規(guī)范化的分析指標體系，即無法對一地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)進行較為完善的分析。評價體系的空白很大程度上制約了理論的深入發(fā)展，并使理論研究更多的停留在實證分析上。

（4）對某些經(jīng)濟技術(shù)發(fā)達地區(qū)創(chuàng)新的分析研究較多，而對于落后地區(qū)是否具有創(chuàng)新能力，如何根據(jù)本地區(qū)的優(yōu)勢構(gòu)建自己的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)仍值得進一步探討。

參考文獻：

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[2]劉曙光著，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)－理論探討與實證研究，青島：中國海洋出版社，2004

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[9]胡志堅和蘇靖：關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)研究，科技日報，1999，（05）

[10]張敦富著，知識經(jīng)濟與區(qū)域經(jīng)濟，北京：中國輕工業(yè)出版社，2000

[11]王麗麗，面向知識經(jīng)濟建設(shè)區(qū)域創(chuàng)新體系，山西科技，2000（06）

[12]蓋文啟著，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)－區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展新思維，北京：北京大學(xué)出版社，2002

[13]蓋文啟、王輯慈，論區(qū)域的技術(shù)創(chuàng)新模式及其創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，北京大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版），1999（5）

[14]傅家驥，知識創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新，中國科技月報，1999（08）