央企業(yè)效能監(jiān)察調(diào)研

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**3年以來，國資委和中央企業(yè)認真貫徹落實黨中央、國務(wù)院和中央紀委、監(jiān)察部的要求，把效能監(jiān)察作為中央企業(yè)反腐倡廉建設(shè)的一項重要工作，作為加強國有資產(chǎn)監(jiān)督管理和企業(yè)管理的一種有效方式，在促進企業(yè)加強資產(chǎn)管理、完善企業(yè)管理制度、推進反腐倡廉建設(shè)等方面發(fā)揮了重要的促進作用。

一、加強工作指導(dǎo)，推進中央企業(yè)效能監(jiān)察工作全面規(guī)范發(fā)展

（一）著眼整體發(fā)展，快速推動中央企業(yè)效能監(jiān)察工作全面普及。

國資委成立以后，通過每年下發(fā)效能監(jiān)察工作意見，統(tǒng)一組織中央企業(yè)立項，開展專題效能監(jiān)察，組織經(jīng)驗交流，編輯《中央企業(yè)效能監(jiān)察理論與實踐》書籍，編發(fā)專題簡報和業(yè)務(wù)培訓(xùn)等一系列的工作，在中央企業(yè)積極營造整體推進效能監(jiān)察工作發(fā)展的濃郁氛圍。到**4年年底，僅僅兩年的時間，開展效能監(jiān)察工作的中央企業(yè)由93戶發(fā)展到162戶，中央企業(yè)開展效能監(jiān)察工作新增69家，普及率比國資委成立前提高了52.6%。此后，普及率一直保持的98%以上。

（二）深入理論研究，探索出與現(xiàn)代企業(yè)制度相適應(yīng)的企業(yè)效能監(jiān)察工作理論。

**3年，在中央企業(yè)效能監(jiān)察工作理論研討會上總結(jié)了企業(yè)效能監(jiān)察的六條基本經(jīng)驗。**4年，在中日企業(yè)監(jiān)管暨效能監(jiān)察論壇上，闡述了中國國有大型骨干企業(yè)效能監(jiān)察工作的理論問題、法律依據(jù)、發(fā)展趨勢和實踐操作等問題。**5年，在全國國有企業(yè)效能監(jiān)察工作座談會上，總結(jié)了企業(yè)效能監(jiān)察六點規(guī)律性認識。**6年，我們指導(dǎo)企業(yè)開展專題研究，在效能監(jiān)察理論方面進行了新的探索，提出了適應(yīng)企業(yè)改革發(fā)展的新的理論認識。**7年8月召開中央企業(yè)效能監(jiān)察工作座談會，進一步總結(jié)交流了效能監(jiān)察工作的理論成果和新的工作經(jīng)驗。

截至目前，中央企業(yè)效能監(jiān)察工作在基本概念、主要特征、業(yè)務(wù)邊界、監(jiān)察標準、監(jiān)督方式、監(jiān)督內(nèi)容等一系列基本問題上有了新的共識。一是探討內(nèi)設(shè)監(jiān)察與企業(yè)效能的聯(lián)系，明確了通過效能監(jiān)察工作促進管理水平和經(jīng)濟效益的提升，規(guī)范經(jīng)營管理者履職行為的監(jiān)督作用；二是探討效能監(jiān)察在強化企業(yè)內(nèi)控機制中的定位，突出了效能監(jiān)察在完善管理，加強控制，提高效益等方面的促進和保證作用；三是探討效能監(jiān)察在企業(yè)管理中的監(jiān)督職能，提出了督促檢查經(jīng)營管理者規(guī)范履職、廉潔從業(yè)的工作標準，確定了效能監(jiān)察的關(guān)鍵監(jiān)控環(huán)節(jié)；四是探討企業(yè)效能監(jiān)察工作責(zé)任體系的建立健全，形成了與企業(yè)反腐倡廉建設(shè)要求相適應(yīng)的“齊抓共管、綜合治理”的工作格局。五是探討了在效能監(jiān)察過程中貫徹“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、著重預(yù)防”的基本方式；六是探討目標管理對效能監(jiān)察的基本要求，強調(diào)了樹立在監(jiān)督中服務(wù)，在服務(wù)中監(jiān)督，運用經(jīng)濟管理手段發(fā)現(xiàn)和解決問題，維護企業(yè)效益的工作理念。

（三）堅持制度創(chuàng)新，填補企業(yè)效能監(jiān)察史上的制度空白。

國資委成立以前，中央企業(yè)效能監(jiān)察工作正面臨缺乏規(guī)范性依據(jù)的問題，嚴重制約著效能監(jiān)察的規(guī)范發(fā)展和整體提高。為使中央企業(yè)效能監(jiān)察具備統(tǒng)一、規(guī)范的工作依據(jù)，我們先后對100多戶中央企業(yè)進行座談和實地調(diào)研，對所有中央企業(yè)十幾年來開展效能監(jiān)察工作的幾十個指標進行全面普查，對效能監(jiān)察的工作定位、工作思路、領(lǐng)導(dǎo)體制、工作機制、工作關(guān)系、工作方式和監(jiān)督職能等進行分析研究，把具體經(jīng)驗系統(tǒng)化，系統(tǒng)經(jīng)驗理論化，理論認識和有效作法制度化，從整體層面上指導(dǎo)企業(yè)不斷加深認識和把握效能監(jiān)察工作規(guī)律。**4年，以國資委辦公廳的名義下發(fā)了《關(guān)于加強中央企業(yè)效能監(jiān)察工作的指導(dǎo)意見》。**6年，國資委頒布了《中央企業(yè)效能監(jiān)察暫行辦法》，填補了我國國有企業(yè)效能監(jiān)察史上的制度空白，為中央企業(yè)效能監(jiān)察工作提供了規(guī)范化依據(jù)。同年，還收集匯編了《中央企業(yè)效能監(jiān)察單項操作規(guī)程選編實用手冊》，又填補了效能監(jiān)察單項操作過程的制度空白，指導(dǎo)企業(yè)健全和規(guī)范工作程序，著力推進了中央企業(yè)效能監(jiān)察工作融入管理、進入流程、規(guī)范發(fā)展。目前，絕大多數(shù)企業(yè)已經(jīng)制定了規(guī)范的效能監(jiān)察工作制度和單項效能監(jiān)察操作規(guī)程，效能監(jiān)察的規(guī)范化程度有了極大的提高。

二、全面履行監(jiān)控職能，發(fā)揮強化管理、防治腐敗、提高效益的綜合作用

中央企業(yè)始終圍繞促進管理、提高效益、防治腐敗這個中心任務(wù)，有針對性的開展效能監(jiān)察工作。5年來，二級以上中央企業(yè)效能監(jiān)察共立項71648個,節(jié)約資金120多億元，避免直接經(jīng)濟損失311.42億元，挽回直接經(jīng)濟損失76.21億元。

（一）圍繞國資監(jiān)管重要工作統(tǒng)一開展專項監(jiān)察，促進中央企業(yè)強化資產(chǎn)管理。

國資委成立后，隨著企業(yè)深化改革，加快發(fā)展，效能監(jiān)察逐步延伸到企業(yè)兼并重組、改制和國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等資本運營層面選題立項。效能監(jiān)察先后在清產(chǎn)核資管理和不良資產(chǎn)管理等資產(chǎn)基礎(chǔ)管理層面選題立項。

**3年至**4年，為保障中央企業(yè)清產(chǎn)核資工作的順利實施，國務(wù)院國資委紀委、監(jiān)察局統(tǒng)一組織中央企業(yè)開展清產(chǎn)核資效能監(jiān)察工作。我們統(tǒng)一組織中央企業(yè)圍繞中央企業(yè)清產(chǎn)核資工作開展效能監(jiān)察工作。據(jù)統(tǒng)計，中央企業(yè)在清產(chǎn)核資效能監(jiān)察中共立項4855個，1.16萬家企業(yè)（包括二、三級企業(yè)）對清產(chǎn)核資進行了自查自糾，挽回經(jīng)濟損失14.56億元。

**5年，我們組織開展清產(chǎn)核資后續(xù)管理效能監(jiān)察工作。不僅促進了企業(yè)清產(chǎn)核資后續(xù)管理工作的進一步規(guī)范，防止了國有資產(chǎn)的流失，而且提高了企業(yè)的管理水平和經(jīng)濟效益。據(jù)對162家中央企業(yè)上報數(shù)據(jù)統(tǒng)計，中央企業(yè)紀檢監(jiān)察機構(gòu)在清產(chǎn)核資后續(xù)管理中效能監(jiān)察共立項8157個，參與資產(chǎn)處置85830項，涉及金額221.6億元，建立賬銷案存制度8559個。

**6年，我們組織開展了不良資產(chǎn)管理效能監(jiān)察工作。中央企業(yè)二級以上企業(yè)共開展不良資產(chǎn)管理效能監(jiān)察立項8834個，制定或完善規(guī)章制度8520個，紀檢監(jiān)察部門參與資產(chǎn)處置100487項，參與資產(chǎn)處置金額723余億元，參與追索收回資產(chǎn)金額50余億元。

**7年，我們組織開展了招標管理效能監(jiān)察工作。通過招標效能監(jiān)察提糾正招標工作中的偏差，使企業(yè)真正形成通過市場競價機制來降低采購成本，防治商業(yè)賄賂。二級以上中央企業(yè)通過效能監(jiān)察節(jié)約資金20億元，挽回經(jīng)濟損失6億元，避免經(jīng)濟損失12.2億元。

（二）結(jié)合企業(yè)的管理實際自主立項監(jiān)察，促進企業(yè)全方位完善經(jīng)營管理。

強化管理是企業(yè)永恒的主題。我們一方面從強化國資監(jiān)管的角度統(tǒng)一組織專項效能監(jiān)察，另一方面又充分指導(dǎo)企業(yè)結(jié)合實際針對經(jīng)營管理的突出問題自主立項，進行更加靈活的效能監(jiān)察工作。根據(jù)對二級以上中央企業(yè)23344個立項的抽樣調(diào)查，圍繞生產(chǎn)經(jīng)營活動開展的物資設(shè)備采購、工程項目管理、清收清欠、財務(wù)管理和銷售服務(wù)管理效能監(jiān)察為12217項，占立項總數(shù)的60%；圍繞企業(yè)改制和資本運營活動開展的清產(chǎn)核資和產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓效能監(jiān)察為2933項；圍繞企業(yè)完善科學(xué)決策開展的“三重一大”效能監(jiān)察為491項；圍繞虧損企業(yè)進行的整體效能監(jiān)察為190項。效能監(jiān)察的內(nèi)容由生產(chǎn)經(jīng)營向資本運營和資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)管理延伸；方法由事后監(jiān)察向過程監(jiān)察改進；方式由單項檢查向綜合檢查發(fā)展，延伸了對經(jīng)營管理的監(jiān)督鏈條，改進了監(jiān)督方式，豐富了效能監(jiān)察工作的實踐，促進了企業(yè)全面加強經(jīng)營管理。

(三)堅持懲防并舉的工作方針，全面推進中央企業(yè)反腐倡廉建設(shè)。

一是嚴格糾偏，從嚴治標。五年來，各級中央企業(yè)紀檢監(jiān)察機構(gòu)認真履行監(jiān)督職能，效能監(jiān)察責(zé)任追究的力度不斷加強。在開展效能監(jiān)察過程中，對于發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀人員按照規(guī)定給予懲處，**4年清產(chǎn)核資專項效能監(jiān)察處理人員338人，**5年清產(chǎn)核資后續(xù)管理專項效能監(jiān)察中處理人員458人，**6年不良資產(chǎn)管理專項效能監(jiān)察中處理人員657人。**7年效能監(jiān)察發(fā)現(xiàn)案件線索723個，其中立案396個，給予黨政紀處理682人，移送司法機關(guān)163人，查出違紀金額1.33億元。

二是注重建設(shè)、著力治本。五年來，我們始終把效能監(jiān)察工作的落腳點放在促進企業(yè)經(jīng)營管理系統(tǒng)的完善上，通過開展效能監(jiān)察，及時發(fā)現(xiàn)管理缺陷和制度漏洞，提出監(jiān)察建議，建立和完善規(guī)章制度、從源頭上堵塞管理漏洞，效能監(jiān)察的治本功能不斷得到強化。**4年清產(chǎn)核資專項效能監(jiān)察中提出監(jiān)察建議4328個，制定或完善規(guī)章制度3950個；**5年清產(chǎn)核資后續(xù)管理專項效能監(jiān)察中提出監(jiān)察建議6404個，制定或完善規(guī)章制度1568個；**6年不良資產(chǎn)管理專項效能監(jiān)察中提出監(jiān)察建議5877個，制定或完善規(guī)章制度8520個；**7年中央企業(yè)效能監(jiān)察中完善規(guī)章制度25229個。

三、繼續(xù)與時俱進，進一步深入推進中央企業(yè)效能監(jiān)察

工作規(guī)范發(fā)展

（一）以建立和完善現(xiàn)代企業(yè)制度為契機，進一步把效能

監(jiān)察發(fā)展為現(xiàn)代企業(yè)制度中不可或缺的監(jiān)督力量。

按照十七大的部署，中央企業(yè)正在全面進行公司制股份制改革，建立健全現(xiàn)代企業(yè)制度。如何適應(yīng)現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，把握好工作定位，使效能監(jiān)察在改進中加強，在創(chuàng)新中發(fā)展是擺在我們面前的新課題。實踐證明，效能監(jiān)察是企業(yè)內(nèi)部管理控制中的綜合性監(jiān)督工作，具有企業(yè)其他監(jiān)督方式不可替代、不可或缺的監(jiān)督力量。我們要研究效能監(jiān)察在現(xiàn)代企業(yè)制度中的體制、定位和方式等問題，進一步加強和完善企業(yè)效能監(jiān)察職能，加強對經(jīng)營管理權(quán)力運行過程的監(jiān)督，促進企業(yè)權(quán)力運行機制的健全和高效運轉(zhuǎn)。

（二）以完善內(nèi)部控制為抓手，進一步把效能監(jiān)察發(fā)展為

促進企業(yè)完善管理制度的重要方式。

促進企業(yè)完善管理系統(tǒng)是效能監(jiān)察工作的重要目標。“進管理、入流程”是效能監(jiān)察發(fā)揮作用，促進企業(yè)完善管理制度的前提條件。企業(yè)改革不斷深入發(fā)展的進程，為效能監(jiān)察工作融入經(jīng)營管理不斷提出新的工作內(nèi)容，企業(yè)不斷完善的企業(yè)內(nèi)部控制制度為效能監(jiān)察工作進入業(yè)務(wù)流程提供了新途徑，企業(yè)不斷強化執(zhí)行力的管理目標為效能監(jiān)察工作融入經(jīng)營管理提出了更高要求。進一步把握和適應(yīng)企業(yè)改革發(fā)展的需要，我們要以完善企業(yè)經(jīng)營管理制度為抓手，使效能監(jiān)察真正“進管理、入流程”，發(fā)展成為促進企業(yè)不斷完善管理制度的重要方式。

（三）以構(gòu)建懲治和預(yù)防腐敗系統(tǒng)為載體，進一步把效能監(jiān)察發(fā)展為加強企業(yè)反腐倡廉建設(shè)的重要途徑。

開展效能監(jiān)察工作的過程就是貫徹落實“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、著重預(yù)防”的過程。效能監(jiān)察工作把綜合監(jiān)督企業(yè)經(jīng)營管理人員履職行為的正確性作為監(jiān)督的核心內(nèi)容，抓住了規(guī)范和監(jiān)督權(quán)力運行這條構(gòu)建懲防腐敗體系的主線，是企業(yè)反腐倡廉建設(shè)的主要途徑。我們要把反腐倡廉建設(shè)工作任務(wù)與經(jīng)營管理活動更加緊密地聯(lián)系在一起，繼續(xù)研究和不斷豐富監(jiān)督檢查經(jīng)營管理者履職行為的合法性、合規(guī)性、合理性和時限性的工作內(nèi)容，加強對企業(yè)經(jīng)營管理中容易產(chǎn)生腐敗的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要部位的監(jiān)控，及時化解經(jīng)營風(fēng)險，保證黨和國家的方針政策、法律法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制度的有效執(zhí)行，促進企業(yè)經(jīng)營管理人員廉潔從業(yè)，在反腐倡廉建設(shè)中發(fā)揮更大作用。

（四）以規(guī)范化管理為要求，進一步把效能監(jiān)察發(fā)展為企業(yè)規(guī)范化、專業(yè)化的內(nèi)部監(jiān)督工作。

效能監(jiān)察發(fā)展的實踐證明，建立一套科學(xué)合理、符合企業(yè)實際的規(guī)范化長效運行機制和專業(yè)化的工作方式，可以避免效能監(jiān)察工作流于形式，保證效能監(jiān)察工作穩(wěn)定運行。未來，中央企業(yè)效能監(jiān)察要圍繞“構(gòu)建高效的領(lǐng)導(dǎo)體制，保持完整的責(zé)任體系，形成綜合的監(jiān)控機制，建立配套的工作制度，制定實用的操作規(guī)程，確立合理的評審標準，探索專業(yè)化的工作方式”的制度建設(shè)目標，結(jié)合實際研究規(guī)范效能監(jiān)察工作的基本程序，研究規(guī)范效能監(jiān)察工作部門與相關(guān)業(yè)務(wù)部門的工作協(xié)調(diào)程序，研究規(guī)范專項效能監(jiān)察操作規(guī)程，研究專業(yè)化的作業(yè)文書和評審辦法，加快推進效能監(jiān)察工作規(guī)范化、專業(yè)化發(fā)展。