淺談當事人陳述審判實務中的運用

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我國民事訴訟法第六十三條和行政訴訟法第三十一條明確將“當事人陳述”列為法定證據的一種。最高人民法院《關于民事訴訟證據的若干規定》和《關于行政訴訟證據若干問題的規定》就審判實務中具體運用當事人陳述進一步作出明確、具體的規定。

一、當事人陳述的界定

“當事人陳述”作為一個法律名詞，有兩個基本含義：一是作為訴訟活動的當事人陳述，一是作為訴訟證據的當事人陳述。

民事訴訟法第一百二十四條規定：“法庭調查按照下列順序進行：（一）當事人陳述；……”。這里的“當事人陳述”包括原告、被告和第三人提出的訴訟請求或者訴訟主張，以及相應的事實和理由，甚至包括相應的證據列舉和說明。這里的當事人陳述往往與訴狀的內容一致或者基本一致。可稱之為相對廣義的“當事人陳述”。其實從最廣義上講，當事人陳述還應當包括當事人在開庭前、開庭中、開庭后所作的書面和口頭的陳述。陳述的內容一般包括：（1）關于案件事實的陳述；（2）關于訴訟請求的說明和案件處理意見；（3）對證據之分析及采用意見；（4）對爭議事實的法律評述和適用意見。

作為證據的“當事人陳述”，按照通說的觀點，它是指在民事訴訟和行政訴訟中，當事人就他們所感知、理解和記憶的有關民事和行政案件的事實情況，向人民法院所作的陳述。具體可以從以下幾個方面來理解：

首先，當事人陳述的內容僅涉及案件事實部分的敘述，不包括陳述中所提出的訴訟請求或者主張，以及所依據的理由、證據等內容。

其次，陳述的主體是民事、行政訴訟案件的原告、被告和第三人及其共同訴訟人。刑事訴訟當事人本也屬于陳述案件事實的主體，但本文暫不涉獵刑事訴訟當事人陳述問題。

第三，當事人所敘述的“案件事實”，是與涉案法律關系有關的“法律事實”，即能夠引起特定（實體或者訴訟程序）的法律關系產生、變更、消滅的事實。

第四，陳述的方式包括當事人自我敘述，也包括對對方當事人敘述的案件事實的否認、承認或者默認。

需要說明的是，“當事人向人民法院作出的陳述”屬于“當事人陳述”；但“當事人陳述”不限于“當事人向人民法院”作為的陳述。以下兩種“當事人陳述”應該劃入當事人陳述的范圍：一是當事人在庭外（一般是開庭前）向有關法定機構所作的陳述。比如，案件先經行政處理，當事人在行政處理階段向行政機關就案件事實所作的敘述并制成筆錄。二是當事人在其他案件中向其他法院就案件事實所作的陳述。正如刑事訴訟的當事人（犯罪嫌疑人、被告人、被害人）在偵查、檢察階段向偵查機關、檢察機關所作的陳述一樣，也屬于當事人陳述（即犯罪嫌疑人、被告人的供述和辯解、被害人陳述）。因此，在時間上，不能要求當事人“必需在訴訟開始到當事人最后陳述程序結束這一段時間內”作出的陳述作為構成“當事人陳述”的要件。

當事人陳述與其他證據相比，具有以下特點：

1.當事人陳述是屬于“人證”。從認識論的角度看，作為“人證”的當事人陳述，是主體對客觀真實的主觀的、能動的反映。這種反映可能是正確的、全面的；也可能是錯誤的、片面的，甚至是故意歪曲的反映。與物證、視聽資料、書證、鑒定結論、勘驗檢查筆錄等客觀證據材料相對比，當事人陳述的內容具有任意性、不確定性；相應地，當事人陳述也缺乏可信性。

2.當事人陳述與證人證言相比，因當事人本人與案件有特定的利害關系，在審查判斷當事人陳述的真實性時，據于對當事人趨利避害心理特性的判斷，單方陳述不能作為證明案件事實的證據。因此，一般來講，當事人陳述比證人證言的證明力還低。以致人們常常忽略了當事人陳述這種證據形式。

3.當事人往往是案件事實的親歷者，當事人陳述能夠比較全面、具體、深刻地反映案件事實發生、發展的全過程。我國訴訟法均規定法庭調查從當事人陳述開始，正是看到當事人陳述的這一特點。在當事人陳述的基礎上，法庭可以總體上把握案件的基本事實，歸納爭議的焦點，為進一步展開法庭調查奠定基礎。

需要說明的是，并非所有的當事人都親身經歷案件事實。最典型的是被害人死亡后，由其繼承人或者近親屬作為當事人參加訴訟的案件。在這類案件中，真正的當事者已經死亡，出庭參加訴訟的當事人往往不是案件的親歷者。在這種情況下，該當事人實際上缺乏敘述案件事實的基本資格（訴訟行為能力）。如果其起訴或者答辯中所陳述的事實來源于“聽說”的傳來證言或者是主觀推斷，顯然不能作為證據采信。

二、對當事人陳述的舉證和質證

關于舉證期限問題。

根據證據規則的規定，當事人應當在開庭前完成舉證。其中，民事訴訟案件的舉證期限不少于30日（簡易程序除外），從立案受理起計算；行政訴訟案件在證據交換前或者開庭前完成舉證。當事人逾期還未舉證的，視為放棄舉證的權利。實踐中，當事人開庭前舉證的范圍主要有書證、物證、視聽資料、證人書面證言、鑒定結論、勘驗筆錄和檢查筆錄等證據材料。如果有證人、鑒定人、勘驗人、檢查人和具有專門知識的人員（以下簡稱“專家”）出庭作證的，應提出傳喚申請。

當事人陳述作為證據，也涉及舉證期限的問題。這一點，往往被忽視。當事人往往認為，被告和第三人不提供或者逾期提供答辯狀不影響人民法院對案件的審理。據此推定：當事人陳述逾期提供或者不提供也不影響訴訟效果。其實，法律規定被告和第三人應當在法定的期限內（民事訴訟案件一般為收到起訴書副本之日起15日內，行政訴訟案件為10日）提交答辯狀，這是當事人的一項權利，也是一項義務。如果當事人沒有在規定期限內提交答辯狀，視為放棄舉證的權利；逾期提交答辯狀或者直接于當庭口頭答辯的，均屬于逾期舉證。對于逾期提供的證據，按逾期舉證處理：對方當事人可以質證，也可以拒絕質證；如對方當事人拒絕質證的，該陳述不能直接予以認定。但是，不論當事人是否逾期舉證，法庭都應保障當事人當庭陳述的權利；不得以當事人逾期提供或者沒有提供答辯狀而拒絕當事人當庭進行答辯。

關于舉證的形式問題。

《關于民事訴訟證據的若干規定》和《關于行政訴訟證據若干問題的規定》規定，當事人應當對其提交的證據材料逐一分類編號，簽名蓋章，注明提交日期，并依照對方當事人人數提出副本。

司法實踐中，根據證據的不同類型，舉證的具體方式和要求不同：1.書證、物證、視聽資料、證人書面證言、鑒定結論、勘驗筆錄和檢查筆錄等，應當提供原物、原件、原始載體。不能提供原物、原件、原始載體的，應當說明理由，并提交復印件、抄錄件、照片等復制品。2.有證人、鑒定人、勘驗人、檢查人和專家出庭作證的，應提供其名單、基本情況以及說明其證明的對象，并提出傳喚申請。3當事人陳述，則以訴狀的方式向法庭提出或者當庭陳述。

從開庭前的舉證方式可以看出，當事人陳述在舉證方式上就有別于其他證據。而且，當事人提供證據材料的，人民法院經核后出具《證據材料清單》，經辦人簽名確認。但當事人提供起訴狀、答辯狀等訴狀材料的，人民法院作為訴訟材料（與委托證明材料、送達地址確認書等材料一樣看待）進行審核，出具《訴訟材料清單》，而不是《證據材料清單》（當然，實務上這樣的操作方式也是可以修改的）。

關于當庭出示證據的問題。

當事人在規定的舉證期限內舉證，提供證據材料后，在庭審的法庭調查階段還要進一步出示證據并進行說明。當庭出示證據的具體要求包括：（1）書證、物證、證人書面證言、鑒定結論、勘驗筆錄、檢查筆錄，應出示原件、原物；不能出示原件原物的，可以出示復印件、復制品、者照片或者抄錄件等，并說明證據的名稱、種類、來源、內容以及證明對象等。（2）視聽資料，應出示原始載體并當庭播放；不能出示原始載體或者當庭播放有困難的，可以以其他方式播放或者提供抄錄件等，并說明證據的名稱、種類、來源、內容以及證明對象等。（3）有證人、鑒定人、勘驗人、檢查人以及專家出庭作證的，按出庭作證的程序舉證、質證。

當事人陳述也要在開庭中出示，但當事人陳述的當庭出示的方式與上述證據不同。根據訴訟法的規定，法庭調查從當事人陳述開始，審判長宣布進行法庭調查后，即宣布：“首先由當事人陳述”。當事人陳述的程序如下：

1.首先組織當事人依次陳述。審判長宣布：“請原告宣讀起訴狀或者簡要陳述訴訟請求及所依據的事實和理由”。原告陳述完畢，審判長宣布：“請被告宣讀答辯狀或者簡要陳述訴訟主張及所依據的事實和理由”。被告陳述完畢，審判長宣布：“請第三人宣讀答辯狀（起訴狀）或者簡要陳述訴訟主張（訴訟請求）及所依據的事實和理由”。

2.法庭根據案件的實際情況認為需要可以組織當事人補充陳述。決定組織當事人補充陳述的，審判長宣布：“現在，由當事人作補充陳述”。并依次經征詢原告、被告、第三人是否要求補充陳述，并指示當事人作補充陳述。

3.法庭根據案件的實際情況決定是否需要發問的。法庭向當事人發問的，當事人應如實進行答問陳述。同時，針對當事人的答問陳述，法庭應當征詢對方當事人的質證意見。通過發問和答問陳述，進一步明確訴訟爭議的情況，以便準確歸納爭議的焦點和確定法庭調查的范圍。

當事人補充陳述和法庭發問也可以在法庭調查中適時進行。

關于對當事人陳述的質證。

一般證據材料的質證操作規范是：在舉證當事人出示證據并作出說明后，首先，指示質證當事人作出是否認可的意思表示。質證當事人承認或者認可的，法庭即可結合案件的其他證據予以確認。其次，質證當事人不予認可的，應陳述具體的理由。并在此基礎上組織當庭質辯。質辯至少進行一個輪次。第三，質證當事人提供反證的，法庭針對該反證當庭再行組織舉證、質證。

對于當事人陳述來講，其質證的突出特點是：當事人宣讀答辯狀、補充陳述和答問陳述，既是舉證的過程，也是質證的過程。

這一特點的具體表現為：（1）在原告陳述案件事實的基礎上，被告和第三人的答辯是應該具有針對性。一是承認或者默認原告所敘述的事實；二是否認原告所敘述的事實；三是對事實進行補充修正。這實際可以認為是對原告陳述的質證。（2）各方當事人補充陳述和答問陳述也具有針對性。一是承認或者默認對方當事人所敘述的事實；二是否認對方當事人所敘述的事實；三是對事實進行補充修正。這種有針對性的相互陳述過程，實際也是對當事人陳述的質證過程。當事人陳述已經在當事人舉證過程中完成了質證。經過組織當事人陳述之后，法庭可以不再組織當事人對當事人陳述進行質證。

作為證據的當事人陳述，經當庭舉證、質證后，法庭應當進行審查認證，作出認證結論。

三、對當事人陳述的認證

認證是指在當事人舉證、質證的基礎上，合議庭審查分析證據的關聯性、客觀性、真實性和合法性，就證據是否有證明效力作出認定結論的訴訟活動。

關于認證的標準。

根據《關于民事訴訟證據的若干規定》和《關于行政訴訟證據若干問題的規定》有關規定，一般證據的認證的基本標準是：（1）一方當事人提出的有效證據材料對方當事人提出異議但沒有足以反駁的相反證據的人民法院應當確認其證明力；（2）一方當事人提出的有效證據材料另一方當事人認可或者提出的相反證據不足以反駁的人民法院可以確認其證明力；（3）一方當事人提出的有效證據另一方當事人有異議并提出反駁證據對方當事人對反駁證據認可的可以確認反駁證據的證明力。

而當事人陳述認證的標準是：（1）各方當事人陳述一致或者均認可事實，一般無須舉證（提供其他證據）和質證，法庭可以直接予以認定；（2）而只有一方當事人認可的事實，法庭不能單獨將該陳述作為認定案件事實的根據。

確定當事人陳述的認證標準，一方面考慮到當事人有實體和訴訟上的處分權，其自認行為具有法律意義并產生實際的法律后果。因此，當事人陳述一致的事實一般可以作為直接認定的事實。另一方面，考慮到當事人與案件的利害關系，當事人陳述相對缺乏可信性。因此，僅有一方當事人陳述案件事實屬于孤證，不足予認定。

關于對當事人陳述的直接認定。

當事人沒有爭議的事實主要包括：（1）訴訟過程中，一方當事人對另一方當事人陳述的案件事實明確表示承認的；（2）對一方當事人陳述的事實，另一方當事人既未表示承認也未否認，經法庭充分說明并詢問后，其仍不明確表示肯定或者否定的，視為對該項事實的承認；（3）當事人委托人參加訴訟的，人的承認視為當事人的承認。但未經特別授權的人對事實的承認直接導致承認對方訴訟請求的除外；當事人在場但對其人的承認不作否認表示的，視為當事人的承認。

根據證據規則的規定，各方當事人陳述一致的事實，如果該陳述之間能夠相互印證的，法庭即可直接予以認定，除以下當事人陳述外：（1）涉及國家利益、社會公共利益、他人合法權益事實，法庭認為當事人應當舉證的；（2）涉及身份關系；（3）當事人在訴訟過程中承認的事實，但事后反悔并有相反證據足以推翻的；（4）與其他證據的內容有沖突的。

關于認證的方式。

認證的形式有三種：一是當庭評議，當庭宣布認證論；二是暫時休庭評議，復庭宣布認證結論；三是休庭評議，在下次開庭或者開庭宣判時宣布認證結論（一般在裁判文書應當寫明）。

實踐中，在當事人陳述的基礎上，合議庭當庭進行庭審歸納小結：（1）固定訴訟請求；（2）固定證據（包括當事人陳述）；（3）固定訴訟爭議的情況。其中，在固定訴訟爭議的情況時，應該確認當事人無爭議的事實和爭議的焦點。庭審歸納小結實際上就是對當事人陳述的認證。

對當事人陳述認證結論有三種方式：

（1）對當事人有爭議的事實，經法庭確認后作出認證結論：“……（有爭議的事實）不予認定”。

（2）對當事人無爭議的事實，如依法不能直接認定的，經法庭確認后作出認證結論：“……（無爭議的事實）雖然各方當事人均無爭議，因……，依法不能直接予以認定”。

（3）對當事人無爭議的事實，且依法能夠直接認定的，經法庭確認后作出認證結論：“……（無爭議的事實）各方當事人均無異議，足以認定”。并可宣布“已經法庭認定的事實，當事人無須舉證和質證”。