系統(tǒng)變更管理制度

前言：想要寫出一篇令人眼前一亮的文章嗎？我們特意為您整理了5篇系統(tǒng)變更管理制度范文，相信會為您的寫作帶來幫助，發(fā)現(xiàn)更多的寫作思路和靈感。

系統(tǒng)變更管理制度范文第1篇

1、維護內(nèi)容

日常運行維護管理的內(nèi)容主要包括主機維護、存儲系統(tǒng)維護、系統(tǒng)軟件維護、安全系統(tǒng)維護、應(yīng)用系統(tǒng)維護、軟件版本升級。

（1）主機維護

主要是對小型機、PC服務(wù)器進行日常維護。包括硬件外觀檢查，系統(tǒng)狀態(tài)指示燈檢查，清除灰塵等。

（2）存儲系統(tǒng)維護

主要是對數(shù)據(jù)備份設(shè)備進行維護。包括對雙機備份系統(tǒng)的日常檢查和維護、系統(tǒng)運行日志的監(jiān)控、服務(wù)器系統(tǒng)內(nèi)存、CPU以及負(fù)載檢查、服務(wù)器系統(tǒng)空間檢查、綜合調(diào)整系統(tǒng)配置使系統(tǒng)性能最優(yōu)、按照備份管理辦法完成對操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫及應(yīng)用系統(tǒng)的日常備份、完成諸如增加用戶、修改系統(tǒng)配置、提供系統(tǒng)咨詢、解決系統(tǒng)問題等。

（3）系統(tǒng)軟件維護

主要是對數(shù)據(jù)庫、中間件、操作系統(tǒng)等系統(tǒng)軟件的維護。對運行數(shù)據(jù)庫進行日常檢查、維護和操作、調(diào)整數(shù)據(jù)庫配置參數(shù)等。

（4）安全系統(tǒng)維護

主要是對主要對安全保障的平臺進行維護。包括安全系統(tǒng)狀態(tài)、關(guān)鍵安全功能測試和安全日志檢查、服務(wù)器系統(tǒng)安全檢查，檢查系統(tǒng)是否有可疑帳戶及工作組、系統(tǒng)安全掃描、漏洞掃描等。

（5）網(wǎng)絡(luò)維護

主要維護網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、鏈路和相關(guān)軟件，保證網(wǎng)絡(luò)的正常運行。包括網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)狀態(tài)與聯(lián)通性檢測、Internet網(wǎng)絡(luò)聯(lián)通檢測等。

（6）應(yīng)用系統(tǒng)維護

主要是對各個應(yīng)用軟件、應(yīng)用平臺進行維護。包括對應(yīng)用程序執(zhí)行情況的監(jiān)控和維護，系統(tǒng)運行日志的監(jiān)控等。

（7）軟件版本升級

在需要軟件升級時，首先應(yīng)從原廠商那里取得要更新的軟件在信息中心模擬環(huán)境下首先進行測試，確保正確；并由原廠商提供詳細(xì)的操作說明，說明可進行軟件升級的內(nèi)容，軟件升級、遷移，在原廠商指導(dǎo)下進行；在必要的情況下，應(yīng)由原廠商提供遠(yuǎn)程或現(xiàn)場的指導(dǎo)、支持。

2、維護方式及人員安排

對以上內(nèi)容的維護管理一般分為日常性維護、預(yù)防性維護與巡檢。

（1）日常性維護管理

維護管理人員應(yīng)在工作日內(nèi)每天對各項系統(tǒng)的工作情況按照維護內(nèi)容進行嚴(yán)格檢查。查看各類設(shè)備是否清潔，如有粉塵要及時清除。查看各類設(shè)備工作是否正常，有無故障，有無隱患。一旦發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時報告股室負(fù)責(zé)人，由股室負(fù)責(zé)人視問題性質(zhì)和輕重程度組織安排人員處理解決，問題嚴(yán)重的需及時報告分管領(lǐng)導(dǎo)。

維護管理人員應(yīng)對每天的檢查情況做好檢查記錄，發(fā)現(xiàn)問題的，還應(yīng)詳細(xì)記錄問題描述、問題處理過程以及處理結(jié)果等。

日常維護管理人員由二名信息中心專職人員組成，其中一人負(fù)責(zé)主機維護、存儲系統(tǒng)維護和安全系統(tǒng)維護，另一人負(fù)責(zé)系統(tǒng)軟件維護、應(yīng)用系統(tǒng)維護和軟件版本升級。

（2）預(yù)防性維護與巡檢

預(yù)防性維護主要是針對正常運行的設(shè)備、應(yīng)用軟件、系統(tǒng)軟件等定期進行設(shè)備測試檢查，找出隱患，盡早排除。對于系統(tǒng)性能問題予以調(diào)整，并定期進行設(shè)備的清潔保養(yǎng)。主要工作方式為巡檢，由軟件集成商進行現(xiàn)場維護。一般情況下要求一個月一次的定期巡檢，如遇突況下，要求2小時之內(nèi)到場。同時，要求做好維護與巡檢記錄。

二、安全防范管理制度

安全防范管理制度內(nèi)容主要包括機房安全管理制度、網(wǎng)絡(luò)安全管理制度、設(shè)備安全管理制度、介質(zhì)和資料安全管理制度、數(shù)據(jù)備份管理制度、用戶權(quán)限管理制度、人員安全管理制度、應(yīng)急管理制度、工作人員安全教育制度。

1、機房安全管理制度

（1）信息中心配備機房安全人員，專門負(fù)責(zé)機房的防火、防盜，負(fù)責(zé)機房供電系統(tǒng)、空調(diào)系統(tǒng)、通風(fēng)系統(tǒng)的安全和日常養(yǎng)護工作，定期檢查機房設(shè)施情況，做好安全記錄，并對機房全體工作人員經(jīng)常進行防火、防盜、防爆、防破壞教育，提高安全意識。

（2）機房工作人員要進行必要的消防器具使用培訓(xùn)，做到會使用滅火器具。

（3）嚴(yán)禁易燃、易爆、易腐蝕品進入機房。嚴(yán)禁將水灑落在機房設(shè)備和地板上。嚴(yán)禁踩踏機房電源插座或網(wǎng)線插座。未經(jīng)許可,非機房工作人員嚴(yán)禁動用各種電源開關(guān)，嚴(yán)禁動用任何線路和設(shè)備。

（4）機房工作人員必須嚴(yán)格遵守各項操作規(guī)程。拆裝設(shè)備時，不準(zhǔn)帶電作業(yè)；維修設(shè)備時，必須先切斷電源，再行維修；禁止使用汽油、酒精等易燃、易爆品清洗帶電設(shè)備。

（5）機房必須保持安靜、整潔，嚴(yán)禁喧嘩、會客、吸煙。機房內(nèi)實際溫度應(yīng)保持在20℃—25℃之間，相對濕度保持為45%—65%。所有進入機房人員必須換拖鞋。

（6）嚴(yán)格執(zhí)行機房值班制度,做好值班記錄。值班記錄應(yīng)載明機房設(shè)備使用登記情況，凡機房的系統(tǒng)、設(shè)備及其圖紙、隨機資料等只限在機房內(nèi)使用，未經(jīng)批準(zhǔn)不得帶離機房。

（7）嚴(yán)禁無關(guān)人員進入機房。機房禁止會客。對外來參觀單位，需由信息中心派專人陪同。

（8）機房內(nèi)的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、計算機設(shè)備采用實時監(jiān)控、定期養(yǎng)護，確保設(shè)備始終處于良好的運行狀態(tài)。

（9）為保證系統(tǒng)安全,除網(wǎng)絡(luò)管理員外,任何人未經(jīng)批準(zhǔn),不準(zhǔn)對機房內(nèi)網(wǎng)絡(luò)或計算機設(shè)備進行操作。

（10）機房值班員應(yīng)認(rèn)真負(fù)責(zé)，及時解決問題。當(dāng)出現(xiàn)突發(fā)事故，機房報警時，值班員應(yīng)立即報告，并采取緊急措施。

（11）嚴(yán)禁攜帶病毒盤和游戲進入機房，嚴(yán)禁在因特網(wǎng)上下載與工作無關(guān)的內(nèi)容，以防系統(tǒng)被破壞。

（12）嚴(yán)格機房鑰匙管理。機房鑰匙不準(zhǔn)轉(zhuǎn)借，若丟失應(yīng)及時采取補救措施。

（13）每周由安全負(fù)責(zé)人對整個安全情況做一次徹底檢查，并作好安全檢查記錄。

（14）除工作需要,下班后,任何人不許在機房停留。

（15）嚴(yán)格遵守國家及各級有關(guān)安全與保密方面的法規(guī)和規(guī)章制度。

2、網(wǎng)絡(luò)安全管理制度

（1）部署防病毒軟件，通過服務(wù)器設(shè)置統(tǒng)一的防毒策略，獲取完整的病毒活動報表，實施集中的病毒碼和程序更新。

（2）部署防火墻，實時監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)包的狀態(tài)，網(wǎng)絡(luò)上流量的動態(tài)變化，并對非法數(shù)據(jù)包進行阻斷，防范網(wǎng)絡(luò)上的攻擊行為。

（3）部署IDS設(shè)備，作為防火墻的合理補充，入侵檢測技術(shù)IDS可以識別黑客常用入侵與攻擊手段、監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)異常通信、鑒別對系統(tǒng)漏洞及后門的利用、完善網(wǎng)絡(luò)安全管理，主動發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)的隱患，幫助防火墻對付網(wǎng)絡(luò)攻擊。

（4）部署漏洞掃描系統(tǒng)，通過對網(wǎng)絡(luò)中的工作站、服務(wù)器、數(shù)據(jù)庫等各種系統(tǒng)以及路由器、交換機、防火墻等網(wǎng)絡(luò)設(shè)備可能存在的安全漏洞進行逐項檢查，測試該系統(tǒng)上有沒有安全漏洞存在；系統(tǒng)管理員通過了解掃描出來的安全漏洞報告，及時修補漏洞，從根本上解決網(wǎng)絡(luò)安全問題，有效的阻止入侵事件的發(fā)生。

（5）部署物理隔離網(wǎng)閘，對來自可信網(wǎng)及不可信網(wǎng)的數(shù)據(jù)進行預(yù)處理及內(nèi)容檢測、協(xié)議分析、訪問控制，安全決策、查病毒等一系列安全檢測，完全阻斷網(wǎng)絡(luò)間的TCP/IP連接，剝離通用協(xié)議，將數(shù)據(jù)通過專有數(shù)據(jù)格式由網(wǎng)絡(luò)的一端發(fā)送到另一端，同時集成多種安全技術(shù)對進出數(shù)據(jù)進行安全檢測，保證交換信息的安全，并完美的解決了網(wǎng)絡(luò)間邊界防護和安全信息交換的需求。

3、設(shè)備安全管理制度

（1）數(shù)據(jù)中心機房所有設(shè)備必需設(shè)立設(shè)備操作管理檔案,詳細(xì)記錄人員對設(shè)備操作情況，包括操作人員、操作開始時間、結(jié)束時間、操作命令等記錄。

（2）數(shù)據(jù)中心機房所有設(shè)備必需設(shè)立中心所有設(shè)備信息管理檔案，詳細(xì)記錄設(shè)備及軟件的名稱、型號、購買日期、保存場地、運行及維修情況等。

（3）如設(shè)備出現(xiàn)故障需要維修時，機房值班人員應(yīng)該全程陪同指明須維修的設(shè)備，避免誤操作。中心設(shè)備如需運出中心機房進行維修，維修前業(yè)務(wù)軟件及數(shù)據(jù)要完全備份并徹底清理。

（4）定期清理數(shù)據(jù)中心設(shè)備外殼及工作臺，需保持設(shè)備所在場所干凈衛(wèi)生，嚴(yán)禁在設(shè)備周圍放置食物、易燃、易爆、易污染等物品。

（5）定期對主機設(shè)備進行殺毒、運行狀態(tài)檢查。

（6）嚴(yán)禁非專業(yè)維修人員拆卸數(shù)據(jù)中心相關(guān)設(shè)備，操作時應(yīng)配帶防靜電手腕。

4、介質(zhì)、資料安全管理制度

（1）介質(zhì)、資料包括應(yīng)用軟件、系統(tǒng)軟件或業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的光盤、磁盤、磁帶和硬盤以及所有設(shè)備的使用說明、維護手冊等。

（2）介質(zhì)、資料入庫要登記造冊，介質(zhì)的升級、報廢等，由專人負(fù)責(zé)保管，所有介質(zhì)、資料應(yīng)存放在專門的管理柜中。介質(zhì)、資料的存放地點應(yīng)通風(fēng)良好，溫濕度適宜，對特殊要求的介質(zhì)、資料應(yīng)放置在規(guī)定要求的環(huán)境內(nèi)。

（3）運行維護人員因檢修設(shè)備需要領(lǐng)取介質(zhì)、資料時，必須先登記。使用歸還情況應(yīng)及時做記錄。緊急情況下可口頭通知，但事后須及時補填登記。

（4）應(yīng)定期檢查介質(zhì)、資料的可用性，版本不是最新時應(yīng)盡快通知設(shè)備廠商升級。

（5）淘汰、損廢的磁盤、磁帶等重要介質(zhì)要經(jīng)中心主任同意后集中銷毀。

5、數(shù)據(jù)備份管理制度

（1）定期、及時的對數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)、日志等進行備份。數(shù)據(jù)備份實行日備、月備。

（3）制作備份的數(shù)據(jù)要確保系統(tǒng)一旦發(fā)生故障時能夠快速恢復(fù)，備份數(shù)據(jù)不得更改。

6、用戶權(quán)限管理制度

（1）用戶采用"分級授權(quán)，統(tǒng)一管理"方式，即操作員所能進行的業(yè)務(wù)操作要設(shè)定權(quán)限級別。

（2）權(quán)限級別由專人管理，信息中心由系統(tǒng)管理員管理，主要職責(zé)是負(fù)責(zé)各鎮(zhèn)（街道）用戶和各單位網(wǎng)管員操作帳戶管理，并嚴(yán)格按照各鎮(zhèn)（街道）以及各業(yè)務(wù)單位職責(zé)分配部門操作權(quán)限。

部門職責(zé)分配按照局相關(guān)部門規(guī)定執(zhí)行。若部門職責(zé)變動應(yīng)及時通知信息中心，以便重新分配部門權(quán)限。

各單位應(yīng)指派一名網(wǎng)管員，負(fù)責(zé)本單位內(nèi)部操作用戶的管理，并根據(jù)本單位各業(yè)務(wù)人員的工作職責(zé)分配操作權(quán)限。

（3）用戶只能擁有自己業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的操作權(quán)限，系統(tǒng)管理人員以及各單位網(wǎng)管員不得隨意授予與其無關(guān)的操作權(quán)限；對于隨意授權(quán)造成的后果將追究相關(guān)人員的責(zé)任。

（4）賬號是計算機鑒定操作員合法身份的依據(jù)，凡用合法賬號登錄所進行的操作均視為賬號持有者所為。

（5）操作員本人應(yīng)對密碼必須嚴(yán)格保密，不得外泄。若因密碼外泄造成損失的，將追究當(dāng)事人責(zé)任。

（6）為防止弱口令，密碼應(yīng)是字母、數(shù)字和特殊字符的組合，且不能小于6位。

（7）各單位，鎮(zhèn)（街道）由于人員離職、操作員用戶必須予以封存，不允許刪除。

7、人員安全管理制度

（1）安全管理員、系統(tǒng)管理人員等要重要崗位人員，上崗前要嚴(yán)格進行審查和業(yè)務(wù)技能考核，擇優(yōu)上崗。

（2）運行維護人員應(yīng)熟悉系統(tǒng)設(shè)備的基本原理和結(jié)構(gòu)，熟悉系統(tǒng)及運行方式，能熟練地進行正常操作，并能夠處理系統(tǒng)異常和故障。

（3）定期對各類計算機人員進行法制教育、安全意識教育和防范技能培訓(xùn)。

（4）重要崗位人員調(diào)離時，嚴(yán)格按照規(guī)定辦理調(diào)離手續(xù)，各種資料的移交，系統(tǒng)密碼、操作員密碼的更換要在安全管理員監(jiān)督下完成，并辦理接交手續(xù)。

（5）調(diào)離人員離崗后，不得泄漏任何涉及安全保密的信息。

8、應(yīng)急管理制度

災(zāi)難應(yīng)急處理流程是對因人為或自然災(zāi)害造成的涉及全局的一時難以恢復(fù)的破壞性事件的處理流程。具體流程如下：

1）制定應(yīng)急計劃

風(fēng)險評估

關(guān)鍵業(yè)務(wù)影響分析；

關(guān)鍵業(yè)務(wù)持續(xù)運行計劃；

技術(shù)恢復(fù)流程制定等。

2）應(yīng)急設(shè)備的維護

提供與設(shè)備系統(tǒng)及配置相匹配的備機；

7X24小時的監(jiān)控與維護

3）應(yīng)急恢復(fù)流程培訓(xùn)

對維護人員進行災(zāi)難恢復(fù)流程培訓(xùn)

使用災(zāi)難發(fā)生后會涉及的所有設(shè)備

模仿真正災(zāi)難發(fā)生后的設(shè)備配置和系統(tǒng)加載狀況

4）應(yīng)急業(yè)務(wù)恢復(fù)

災(zāi)難核實及業(yè)務(wù)恢復(fù)方案啟動；

備用設(shè)備在約定時間內(nèi)到位；

供應(yīng)商提供技術(shù)支持和指導(dǎo)；

故障設(shè)備的維修；

業(yè)務(wù)恢復(fù)后，恢復(fù)計劃的回顧和改進。

病毒應(yīng)急處理流程

病毒應(yīng)急處理包括在病毒爆發(fā)前的預(yù)防性處理和病毒爆發(fā)后的緊急處理流程。具體內(nèi)容如下：

病毒處理流程建立

預(yù)防性病毒警告

應(yīng)急病毒防范與處理機制

全網(wǎng)性升級與病毒查殺措施

危害降低機制

后續(xù)報告與補救措施

安全事件應(yīng)急處理流程

安全事件應(yīng)急處理流程包括：

安全應(yīng)急流程建立

事件識別

縮小事件影響范圍

事件解決

后續(xù)報告與處理機制

補救措施

9、工作人員安全教育培訓(xùn)制度

應(yīng)根據(jù)上級規(guī)定的培訓(xùn)制度和年度培訓(xùn)計劃要求，將系統(tǒng)的學(xué)習(xí)納入培訓(xùn)計劃并按期完成。

（1）規(guī)程學(xué)習(xí)，根據(jù)本單位實際安排有關(guān)規(guī)程的學(xué)習(xí)。

（2）現(xiàn)場培訓(xùn)項目，按規(guī)定進行反事故演習(xí)。

通過培訓(xùn)使維護人員達到以下標(biāo)準(zhǔn)：

1）熟悉系統(tǒng)設(shè)備的基本原理和結(jié)構(gòu)，熟悉系統(tǒng)連接及運行方式。

2）能審核設(shè)備維修、檢測記錄，并能根據(jù)設(shè)備運行情況和巡視結(jié)果，分析設(shè)備健康狀況，掌握設(shè)備缺陷和薄弱環(huán)節(jié)，能對設(shè)備狀態(tài)做出基本評估。

3）熟悉運行規(guī)程內(nèi)容，遇有設(shè)備變更時，能及時修訂和補充運行規(guī)程，保證運行操作、事故處理正確。

4）熟悉設(shè)備的操作要領(lǐng)和相應(yīng)的操作程序。

5）能熟練、正確地進行事故處理。

10、安全保密管理辦法

（1）、遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)，嚴(yán)格執(zhí)行中華人民共和國計算機信息網(wǎng)絡(luò)安全保密規(guī)定。

（2）不得泄漏有關(guān)市勞動保障信息系統(tǒng)的機密信息，數(shù)據(jù)以及文件等

（3）不得泄漏如帳號，密碼等信息。

（4）未經(jīng)授權(quán)，任何人不得使用與自己操作權(quán)限無關(guān)的功能。

（5）不得干擾和妨礙他人的正常工作。

（6）各部門要配合信息中心進行必要的安全檢查。如有違反安全保密制度的情況，將視其情節(jié)輕重，根據(jù)信息中心管理規(guī)定，對當(dāng)事人進行必要的處理。

（7）未經(jīng)允許嚴(yán)禁擅自復(fù)制、下載、傳播市勞動保障信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)。

（8）業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)必須按規(guī)定進行日備、月備和年備，并妥善保存?zhèn)浞荼P。月終和年終盤備份兩份，一份異地(與中心機房不同建筑物)長期保存。非經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)允許，嚴(yán)禁攜帶數(shù)據(jù)盤外出。

三、應(yīng)用程序及數(shù)據(jù)維護管理制度

1、市勞動保障信息系統(tǒng)需求提交及問題處理規(guī)范

所有涉及業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)功能新增、減少、變更以及出現(xiàn)問題的處理均按下述步驟執(zhí)行。

第一步：需求變更和問題處理申請

各單位在應(yīng)用軟件使用過程中，根據(jù)實際工作需要，提出系統(tǒng)功能新增、減少、變更以及發(fā)現(xiàn)問題需處理的，首先應(yīng)由需求提交人（一般情況下為股室負(fù)責(zé)人）填寫《信息系統(tǒng)需求變更和問題處理提交表》（附件一），一表一需求，經(jīng)單位負(fù)責(zé)人簽字后提交給信息中心指定人員。

各鎮(zhèn)（街道）在使用軟件過程中提出的新需求和問題處理，集中反映到歸口部門后，由該部門按上述過程統(tǒng)一提出申請。

第二步：現(xiàn)場解釋和交流

為保證信息中心人員和軟件開發(fā)人員對業(yè)務(wù)部門提出的需求和問題有一個正確的理解，需求提出人提交申請后，信息中心指定人員應(yīng)積極引導(dǎo)其與軟件開發(fā)人員進行現(xiàn)場交流，對需求和問題進行詳盡的解釋，并積極參與。

第三步，需求變更、問題處理的評估、實施和意見反饋

分現(xiàn)場即時處理和限時處理：

1、現(xiàn)場即時處理：經(jīng)現(xiàn)場解釋交流后，信息中心人員和軟件開發(fā)商要共同對需求變更做綜合性和可行性評估，在對現(xiàn)有系統(tǒng)和數(shù)據(jù)沒有較大影響或者改變、不涉及其他業(yè)務(wù)部門業(yè)務(wù)、技術(shù)可行的條件下，各單位的需求變更和問題處理申請經(jīng)信息中心軟件技術(shù)人員和開發(fā)公司項目經(jīng)理在簽署接收同意意見后實施。并將同意實施意見當(dāng)場反饋給需求提交人，由需求提交人簽字確認(rèn)已接收到反饋意見。

2、限時處理：若信息中心技術(shù)人員和軟件開發(fā)商中有一方認(rèn)為提交的需求變更涉及到原有系統(tǒng)和數(shù)據(jù)的重大改變，不適宜實施變更的，或技術(shù)不可行的情況下，需簽署接收意見，說明暫不能接收原由后，由信息中心負(fù)責(zé)組織相關(guān)人員開展進一步的評估后確認(rèn)實施與否。事情重大的，報分管局長同意后實施。并在需求提出日期后二個工作日內(nèi)將處理意見反饋給需求提交人，由需求提交人簽字確認(rèn)已接收到反饋意見。

需求若涉及其他部門業(yè)務(wù)的，需業(yè)務(wù)雙方單位負(fù)責(zé)人簽字同意后提交申請；涉及政策調(diào)整變更的，需相應(yīng)行政科室負(fù)責(zé)人簽字同意后提交申請。

若經(jīng)現(xiàn)場解釋交流后，需求提交人認(rèn)為需求申請需要有所調(diào)整或變更的，需重新按申請程序提交申請。

第四步，處理結(jié)果反饋

1、信息中心和開發(fā)商應(yīng)盡量滿足業(yè)務(wù)部門的信息需求，并在計劃完成日內(nèi)對系統(tǒng)程序作出相應(yīng)調(diào)整，并使程序達到最大優(yōu)化。

業(yè)務(wù)部門有需求調(diào)整的，要盡早向信息中心提出，以保證信息中心有充裕的時間完成程序調(diào)整。一般的簡單需求在信息中心接收后2至3個工作日內(nèi)完成，稍復(fù)雜的在7至10個工作日內(nèi)完成，涉及到政策變更以及程序調(diào)整較大的視具體情況而定。

2、需求變更和問題處理完畢后，開發(fā)人員要及時告知信息中心指定人員，由該人員通知需求提交人進行程序的測試和使用，并簽字確認(rèn)處理結(jié)果。需求提交人有責(zé)任對處理情況及時告知本部門簽字領(lǐng)導(dǎo)。

其他事項：

信息中心人員應(yīng)認(rèn)真做好各單位需求變更和問題處理登記記錄，并將妥善保管、存檔。

3、數(shù)據(jù)后臺修改管理辦法數(shù)據(jù)后臺修改程序規(guī)范

（1）嚴(yán)禁任何業(yè)務(wù)人員隨意地要求信息中心或開發(fā)人員進行數(shù)據(jù)后臺修改，也嚴(yán)禁信息中心和開發(fā)人員擅自對后臺數(shù)據(jù)進行處理，造成的后果將追究相關(guān)當(dāng)事人的責(zé)任。

（2）在前臺業(yè)務(wù)辦理出現(xiàn)差錯時，應(yīng)主動積極尋求在前臺修正解決的辦法。除以下三種特殊情況外，一般情況下不允許進行數(shù)據(jù)后臺修改。

（1）老系統(tǒng)遺留的數(shù)據(jù)問題；

（2）老系統(tǒng)數(shù)據(jù)經(jīng)合并后出現(xiàn)部分信息不準(zhǔn)確或缺失；

（3）前臺業(yè)務(wù)處理差錯，經(jīng)業(yè)務(wù)部門、信息中心、開發(fā)商三方共同確認(rèn)前臺操作無法補救或修正的。

（4）由于以上三種情況確需進行數(shù)據(jù)后臺修改的均需嚴(yán)格遵照以下流程進行操作:

第一步：申請

由申請部門填寫《數(shù)據(jù)后臺修改申請單》（附件二），將申請事項寫明原由以及修改要求由申請部門負(fù)責(zé)人簽署同意修改的意見后，將申請單遞交給信息中心。

各鎮(zhèn)（街道）若需申請數(shù)據(jù)后臺修改應(yīng)先向業(yè)務(wù)單位提出，由業(yè)務(wù)部門按上述過程提出申請。

第二步：評估

遞交申請后，由信息中心指定人員和開發(fā)公司共同對其修改事項進行可行性評估，確實可行的確定修改方案，并需對該數(shù)據(jù)修改產(chǎn)生的后果進行全面細(xì)致的分析。

第三步：確認(rèn)

開發(fā)公司和信息中心對后臺數(shù)據(jù)修改進行評估和風(fēng)險分析后，根據(jù)評估和風(fēng)險評估結(jié)果，簽署是否同意修改的意見，若不同意修改，需寫明原因。此意見需由開發(fā)公司項目經(jīng)理和信息中心主任分別簽署，并需經(jīng)申請部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)簽字。評估和確認(rèn)過程信息中心應(yīng)在申請部門提出申請之日起三個工作日之內(nèi)完成。

第四步：實施

三方共同確認(rèn)同意修改的進入實施階段，一般情況下由信息中心指定人員對數(shù)據(jù)實施后臺修改。修改人需嚴(yán)格根據(jù)已定的修改方案實施修改，堅決杜絕隨意修改的情況。修改時需由信息中心技術(shù)人在場監(jiān)督。

第五步：記錄和結(jié)果確認(rèn)

所有涉及數(shù)據(jù)后臺修改的，應(yīng)由修改人做好詳細(xì)的修改過程記錄并簽字，同時在登記表上做好登記。修改完成后修改結(jié)果交由申請部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。

3、數(shù)據(jù)定時檢查糾錯和質(zhì)量控制制度

（1）對勞動保障信息系統(tǒng)內(nèi)的所有業(yè)務(wù)存儲數(shù)據(jù)實行一個月一次的定期檢查。

（2）數(shù)據(jù)檢查內(nèi)容包括是業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)是否輸入錯誤（主要從邏輯關(guān)系上判斷）、業(yè)務(wù)辦理數(shù)據(jù)是否符合政策規(guī)定、系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置是否正確、計算公式是否準(zhǔn)確等。

（3）明確分工，落實責(zé)任，定時做好數(shù)據(jù)檢查糾錯工作。

系統(tǒng)變更管理制度范文第2篇

關(guān)鍵詞：高校 合同管理制度 意義

高校為保障學(xué)校各方面工作有序運行，制定了一系列制度，在對制度落實的過程，進行對學(xué)校的管理。管理是否有效在于制度的落實，制度再好，落實不到位，也難以發(fā)揮出應(yīng)有的效力。相反，即使一套存在缺陷的制度，如果能夠認(rèn)真落實不斷改進，也會最終完善成一個合理的制度。

一、合同管理制度的含義及其重要性

制度也稱規(guī)章制度，是國家機關(guān)、社會團體、企事業(yè)單位為了維護正常的工作、勞動、學(xué)習(xí)、生活的秩序，保證工作的正常開展，依照法律、法令、政策而制訂的具有法規(guī)性或指導(dǎo)性與約束力的應(yīng)用文，是各種行政法規(guī)、章程、制度、公約的總稱。現(xiàn)代高校的業(yè)務(wù)往來以及教職工的管理等活動，主要通過合同形式進行，合同是高校開展業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)，是高校運行的保障。合同管理的內(nèi)容包括：合同的訂立、履行、變更、解除、轉(zhuǎn)讓、終止。合同管理的本質(zhì)是要求高校規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化管理。高校要想實現(xiàn)合同管理工作規(guī)范有序，必須形成合同管理制度。通過制度化建設(shè)，提高管理的科學(xué)化，可以避免因為合同糾紛給學(xué)校造成的不良社會影響和經(jīng)濟損失。

二、合同管理制度的建設(shè)背景分析

合同管理制度是一種約束機制，其產(chǎn)生實際效力依賴于被執(zhí)行、遵守的程度。雖然高校制定了一系列的規(guī)范，保障合同得到科學(xué)的管理，但是由于在制度落實過程中，存在著一系列主客觀因素，造成制度并沒有得到有效落實。只有充分了解了目前的狀況和存在的問題，才能真正去建設(shè)一個科學(xué)的合同管理方式和合理的合同管理制度。

（一）合同管理制度化水平不高

縱觀合同管理制度運行的情況，可以發(fā)現(xiàn)學(xué)校制度本身原則性規(guī)定較多，但也存在著操作性不強、標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一和細(xì)化不夠等問題。主要包括：一是合同行文格式不規(guī)范，不同部門制定的合同內(nèi)容格式不一致，部分合同管理制度以工作通知、便函等形式出現(xiàn)；二是合同管理制度中缺乏制定目的、適用范圍、解釋權(quán)歸屬、施行日期、監(jiān)督與考核等形式要件；三是合同管理制度暫行（試行）時間過長；四是應(yīng)急性制度比較多，宏觀制度不足。五是不同制度間相互矛盾的現(xiàn)象還很突出，制度和流程數(shù)量眾多，格式多樣，詳略不一，關(guān)系復(fù)雜，存在重復(fù)、沖突、缺失、冗余及描述不清晰的問題。這些現(xiàn)象削弱了制度應(yīng)有的科學(xué)性和嚴(yán)肅性，使制度的權(quán)威性大打折扣，也使制度的作用得不到充分發(fā)揮。

（二）合同管理制度系統(tǒng)化不夠

高校在發(fā)展過程中不斷地引入并應(yīng)用各種先進的管理理念和方法，這些理念和方法的引進一般都以項目實施的形式展開，并隨著項目的結(jié)束以各種制度和流程文件的形式給單位留下一套套管理體系。這些項目通常是以一個或幾個部門為單位展開的，職能部門由于職責(zé)分工所造成的邊界效應(yīng)也進一步加劇了所謂“管理體系孤島”的形成。“管理體系孤島”給高校造成的直接問題就是使職能部門的邊界不清楚，業(yè)務(wù)界限不太清晰、部門間溝通不夠通暢，管理鏈條過長等諸多問題。同時，合同主管部門分散，每個部門自行制定合同管理規(guī)范，權(quán)限、分工不明晰，造成部門之間、工作人員之間責(zé)任不明、推諉扯皮，各行其是。合同管理制度作為制度管理的重要內(nèi)容，更應(yīng)該系統(tǒng)化，使合同管理帶有自己的工作特點，自成一體。

（三）合同管理制度落實方式不完善

合同管理過于依賴人去執(zhí)行。工作人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)、領(lǐng)悟能力、熟悉程度、工作自覺性、執(zhí)行規(guī)章的原則性等等，都會影響到制度執(zhí)行的準(zhǔn)確性、全面性和及時性。同時工作人員執(zhí)行制度意識不強，缺乏責(zé)任心和持久執(zhí)行的韌勁，使合同管理制度落實不徹底。同時，由于手工操作具有一定的隨意性，使流程在實際操作中容易出現(xiàn)偏失，從而使合同管理制度實施的效果受到影響。另外，由于缺乏高效的合同管理程序，合同經(jīng)辦人員和管理部門在合同簽訂和審核過程中無法按一定的方式、時間和順序進行工作，致使辦事效率降低；而合同簽訂后沒有一定的傳遞、監(jiān)督程序，使合同的執(zhí)行處于無序狀態(tài)，影響合同的正常履行。

（四）缺乏專業(yè)的合同管理人才

由于沒有成立專門的合同管理機構(gòu)，合同管理人員大多不專業(yè)，造成制定的合同條款不規(guī)范，合同簽訂不嚴(yán)謹(jǐn)。合同管理的意識差，管理的技術(shù)含量相對較低，思想上不夠重視。合同法制觀念淡薄，缺乏合同法律的相關(guān)知識，風(fēng)險意識不強。簽訂合同時缺乏了解對方當(dāng)事人，對方的履約能力不了解，沒有嚴(yán)格審核對方的營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)，不能認(rèn)真根據(jù)國家法律和學(xué)校文件制定合同，對合同的主要條款沒有認(rèn)真推敲，隨意草率地簽訂合同，致使在履行合同過程中時常出現(xiàn)糾紛和違約現(xiàn)象，給學(xué)校造成了不良的社會影響和不必要的經(jīng)濟損失。

三、合同管理制度的構(gòu)建

文章在總結(jié)本校合同管理制度、借鑒國內(nèi)外高校與其他單位合同管理制度的基礎(chǔ)上，認(rèn)為科學(xué)的合同管理制度應(yīng)該包括以下要件：

（一）合同管理的全生命周期管理

確定制度的生命周期。合同管理制度的全生命周期，可以概括成從部門內(nèi)部最初的確定管理機構(gòu)和明確職責(zé)開始，經(jīng)過合同訂立依據(jù)、合同談判組織、合同審批，到合同授權(quán)、合同簽署、合同生效，再經(jīng)過合同履行與合同終結(jié)，對合同運作全過程進行逐步改進與優(yōu)化，形成整個單位的合同管理制度。

首先，從組織上采取措施，實施規(guī)范化、制度化、標(biāo)準(zhǔn)化的合同管理，制定一整套合同管理的有關(guān)工作制度和規(guī)定，對合同管理的組織、合同管理的程序以及合同的起草、談判、審查、簽訂、履行、檢查、清理等每一個工作環(huán)節(jié)均作出明確規(guī)定。

其次，實現(xiàn)全過程、動態(tài)的合同跟蹤管理。對合同實施過程中的變更、調(diào)整、補充等的管理，保證合同履行的統(tǒng)一性和連續(xù)性。重視合同變更處理的程序和依據(jù)，發(fā)生重大變更時，應(yīng)同時進行合同變更；發(fā)生與約定不符的情況時，要及時協(xié)商，簽訂補充協(xié)議，并明確相應(yīng)作廢的條款、協(xié)議，以便對建設(shè)項目合同管理進行動態(tài)控制，真正實現(xiàn)全過程管理。

（二）合同管理業(yè)務(wù)處理制度化

制度是管理的基礎(chǔ)、業(yè)務(wù)操作的規(guī)范。針對合同管理，建立一套嚴(yán)密的合同管理工作制度，建立“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分級負(fù)責(zé)”的管理體制，制定工作發(fā)展所要求的新機制、新規(guī)范，并通過政策來保障制度的運行。

首先是合同管理制度標(biāo)準(zhǔn)化設(shè)計。合同管理標(biāo)準(zhǔn)化，對合同管理程序體系建立、合同流程規(guī)范化、合同管理模式、合同形成、合同內(nèi)容、合同有效執(zhí)行等所做的標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范。結(jié)合管理實際，對制度存在問題進行復(fù)核，提出對原制度改造、整合、拆分或廢止、增刪等建議，對常用合同進行文本格式化和通用條款要約優(yōu)化等工作。合同訂立的依據(jù)參考，是否符合國家法律法規(guī)和上級的有關(guān)要求，根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》等法律法規(guī)和學(xué)校合同管理辦法，制定合同。確定合同權(quán)限管理，對不同文本、不同金額、不同類型等合同明確合同權(quán)限，例如用人合同、采購合同等審核的權(quán)限。

其次，完善單位合同管理崗位責(zé)任制。主要目的在于對于合同管理的主辦部門、協(xié)辦部門以及主管部門的職責(zé)和合同管理人員的日常工作的責(zé)任明確，建立完整清晰的權(quán)責(zé)利關(guān)系，監(jiān)督合同管理人員認(rèn)真完成工作范圍內(nèi)的管理工作，明確職責(zé)分工，形成完善的合同管理體系。學(xué)校合同管理遵循統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、歸口管理、分級負(fù)責(zé)的原則。校長全面領(lǐng)導(dǎo)合同管理工作，分管校領(lǐng)導(dǎo)、有關(guān)職能部門依照崗位和部門職責(zé)履行相應(yīng)的合同管理職責(zé)。

（三）合同管理制度內(nèi)容表式化

為能更好地理解和掌握合同管理制度的內(nèi)容，更加形象化的瀏覽合同管理制度，將合同管理制度進行表式化，用表格化的方式展現(xiàn)內(nèi)容。一是對合同內(nèi)容進行匯總簡化，認(rèn)真設(shè)計表格行列格式和內(nèi)容，確保表格簡單化和美化。一張張簡單明了的表單，以直觀的圖形或簡潔的文字將文字制度執(zhí)行中的關(guān)鍵節(jié)點以表單的方式予以體現(xiàn)；二是確定合同管理標(biāo)準(zhǔn)件，全省采取統(tǒng)一的填寫格式或者審核格式，確保工作的可行性和有效性。照表單中項目和步驟執(zhí)行，就是遵章實施的過程。實行表單化管理，員工“照單執(zhí)行”，避免了由于對文本制度理解上的差異，大大降低了員工的執(zhí)行成本。員工作業(yè)時，只需要嚴(yán)格執(zhí)行表單，照表單既定的步驟和內(nèi)容執(zhí)行就可以了，不需要靠記憶和對文本制度的理解執(zhí)行，使復(fù)雜問題簡單化，能夠得到“想違章”都難的效果。例如合同審核表、合同履約單和合同終結(jié)表。三是表述合同管理權(quán)限，對合同管理制度中明確的不同合同審核權(quán)限具體明確，并運用表格的形式確定。固化審批業(yè)務(wù)流程和審批權(quán)限，明確審批責(zé)任，杜絕人為偏差，使操作流程更加規(guī)范化，真正達到依靠制度規(guī)范牽引。

（四）合同管理制度的表式內(nèi)容流程化

各種制度和流程之間的關(guān)聯(lián)直接決定了整個管理體系是否有效銜接，也決定了其運轉(zhuǎn)的效率及效果。業(yè)務(wù)流程管理就是對業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行、管理、監(jiān)控以及優(yōu)化的過程。通過進一步固化流程，讓制度更廣泛的“落地”。制定在線審批流程，合同簽訂后，按照系統(tǒng)預(yù)先固化的步驟和權(quán)限，在起點開始傳送帶式自動在線流轉(zhuǎn)，在預(yù)先設(shè)計的控制點自動停留，等待處理。

本節(jié)點人員審批處理完成后，自動向下一節(jié)點流轉(zhuǎn)，直至業(yè)務(wù)流程終點，不受人為干擾。借助信息系統(tǒng)平臺，將合同涉及的各部門活動固化到信息系統(tǒng)，實現(xiàn)在線流轉(zhuǎn)。將所有與合同相關(guān)的制度、崗位職責(zé)、權(quán)限指引通過業(yè)務(wù)分類與流程進行一一關(guān)聯(lián)，并全部固化到系統(tǒng)中。通過對內(nèi)容的流程管理，使合同的運行情況一目了然。

（五）流程內(nèi)容信息化

以現(xiàn)代通信、網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)庫技術(shù)為基礎(chǔ)，對合同各要素匯總至數(shù)據(jù)庫，將合同過程數(shù)字化，并加工生成新的信息資源，提供給各層次的人們洞悉、觀察合同業(yè)務(wù)中的一切信息。信息化管理使合同制度在橫向和縱向上集成，展現(xiàn)出完整的端到端的流程，真正實現(xiàn)所謂管理的“橫向到邊，縱向到底”。

合同管理模塊的各部分，如合同訂立、合同審核會簽、合同簽署、合同履行、合同終結(jié)等要件，全部數(shù)字化，合同概況信息可查詢、檢索，合同內(nèi)容可在線瀏覽、全文檢索；合同與業(yè)務(wù)部門的應(yīng)用實現(xiàn)數(shù)據(jù)級的共享交換；合同與業(yè)務(wù)部門的工作流程實現(xiàn)應(yīng)用級的互聯(lián)互通。

借助現(xiàn)代信息化技術(shù)和手段，將業(yè)務(wù)流程、審批控制點和權(quán)限在系統(tǒng)中進行格式化固定，實現(xiàn)網(wǎng)上區(qū)分業(yè)務(wù)，流程自動流轉(zhuǎn)，審批控制點不可逾越的審批模式，如果超出權(quán)限，則系統(tǒng)會發(fā)出業(yè)務(wù)預(yù)警。通過建設(shè)授權(quán)機制，明確不同級別流程的管理權(quán)限，部門與合同類型的對應(yīng)；合同類型、合同金額與合同權(quán)限的對應(yīng)；合同履行與合同審核對應(yīng)；合同結(jié)算與合同履行對應(yīng)；合同終結(jié)與合同履行對應(yīng)，從而使合同管理更加有效。信息化管理能動態(tài)跟蹤業(yè)務(wù)活動的信息，實時提供歷史數(shù)據(jù)，可以有效掌握合同活動過程。這樣可提高合同審批的效率和透明度，誰拖而不辦流程就會停止在誰那里，責(zé)任顯而易見。

四、合同管理制度建設(shè)的意義

經(jīng)過對合同管理制度的實行，從效果上來說，既能保證合同不折不扣的被嚴(yán)格遵守，還取得了不少其他成果。

（一）實現(xiàn)半紙化、無紙化辦公

充分利用OA系統(tǒng)和綜合處理系統(tǒng)，啟動半紙化辦公。實現(xiàn)了從訂立、復(fù)核、履行和終結(jié)等一系列程序，基本取消了紙質(zhì)審批。從有紙化到無紙化辦公的轉(zhuǎn)變，這不僅節(jié)約了辦公成本，促進了厲行節(jié)約，建設(shè)節(jié)約型機關(guān)，還極大提高了辦公效率，提升了信息化工作水平。

合同管理系統(tǒng)可實現(xiàn)遠(yuǎn)程業(yè)務(wù)處理，改變過去以人力攜帶紙質(zhì)資料逐環(huán)節(jié)辦理業(yè)務(wù)的審批方式，業(yè)務(wù)審批依托網(wǎng)絡(luò)自動流傳，審批流程透明，審批速度加快。減少紙質(zhì)憑證的人工傳遞，免除了業(yè)務(wù)人員在各辦公場所區(qū)間的往返，使審批業(yè)務(wù)由固定場所、固定時間的審批，轉(zhuǎn)變?yōu)槿我鈭鏊⑷我鈺r間的審批，解決了因內(nèi)控流程復(fù)雜、審批流轉(zhuǎn)單據(jù)多，數(shù)據(jù)量大而造成的管理成本高、效率低的問題，實現(xiàn)“無紙化、無腿化、省錢化”辦公。

（二）節(jié)省費用

合同管理系統(tǒng)的運用，節(jié)省了物力和人力資本，直接結(jié)果是運營成本的降低，由于減少了事故的發(fā)生，也節(jié)省了因不當(dāng)操作帶來的損失。在工作實施中，每一步都精確標(biāo)明，或文字或示圖。該項工作的開展，只需按照表單的說明一項項操作就可以順利完成。傳統(tǒng)的審判方式是固定時間、固定場所、固定人員的審批方式，這種方式使業(yè)務(wù)操作人員因?qū)徟唛_會、出差等原因造成無法及時審核而增加工作量甚至影響業(yè)務(wù)開展，而在線的管理方式則消除了這種弊端，利用網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢，實現(xiàn)遠(yuǎn)程控制，使內(nèi)部控制及審批業(yè)務(wù)，由固定場所和固定時間的審批，轉(zhuǎn)變?yōu)殡S時隨地的審批，有利于提升工作效率，節(jié)省了辦公費用。另外，加強單位的合同管理可以更好地提高合同的履行率，在很大程度上能夠避免一些不必要的經(jīng)濟損失。

（三）制度無形執(zhí)行

實施信息化的管理系統(tǒng)，將其固化在信息系統(tǒng)中，讓員工不得不按既定的制度和流程辦事。制度的執(zhí)行按程序進行，各部門各負(fù)其責(zé)，使制度運行合理，使員工養(yǎng)成遵守制度，遵守章程的好習(xí)慣。合同管理制度成功推行后，員工們感受到制度落地帶來的便捷和成就感，會自然而然地認(rèn)同并習(xí)慣這些制度。在這種基礎(chǔ)和環(huán)境下，順勢陸續(xù)推行其它制度就會更加順利。同時充分發(fā)揮員工的首創(chuàng)精神，鼓勵員工結(jié)合實際大膽地探索一系列行之有效的合同管理方式，并及時總結(jié)經(jīng)驗、予以推廣。

讓員工自覺樹立按流程辦事的觀念和流程管理的思想，改善了培育遵章習(xí)慣的途徑，提高了生產(chǎn)人員的工作效率。由于標(biāo)準(zhǔn)一致且執(zhí)行過程不因人而異，工作成果的不確定問題得到控制。由高調(diào)高壓式靠人推行管理，轉(zhuǎn)變?yōu)殪o悄悄靠系統(tǒng)踐行自我管理，形成“制度至上”的單位文化。

（四）有效避免事故的發(fā)生

系統(tǒng)變更管理制度范文第3篇

【關(guān)鍵詞】合同管理;財務(wù)風(fēng)險;防范措施

一、高校合同管理系統(tǒng)

高校合同管理系統(tǒng)包括:合同準(zhǔn)備、審批、執(zhí)行、控制、結(jié)束等合同全生命周期的管理，提高合同履行管控的力度。通過查詢、統(tǒng)計分析和預(yù)警提醒等多種手段實現(xiàn)本單位的業(yè)務(wù)管理，幫助本單位把資金計劃、合同進度、合同審批、合同變更、相關(guān)發(fā)票、合同資料等管理得更具條理性和統(tǒng)籌性，更使合同管理從繁瑣混亂的狀態(tài)中解脫出來變得輕松、愉快;使收付款管理從各種復(fù)雜的人事當(dāng)中解放出來，減少腐敗的風(fēng)險，從繁多拖沓變得及時。此外，多種形式的合同、收付款數(shù)據(jù)等統(tǒng)計圖表，也為單位日后的發(fā)展和決策提供強有力的數(shù)據(jù)支持。

二、制定合同管理流程

公司合同管理流程一般包括如下幾個環(huán)節(jié)。(一)前期準(zhǔn)備。1．立項。項目立項是本單位為推動某個項目上馬，根據(jù)本高校中長期規(guī)劃或?qū)W院管理過程中涉及的生產(chǎn)、生活的實際需要而提出的框架性的總體設(shè)想。按照本單位的審批程序經(jīng)相關(guān)職能部門批準(zhǔn)。立項報告包括項目實施前所涉及的各種由文字、圖紙、圖片、表格、電子數(shù)據(jù)組成的材料，主要內(nèi)容有項目投資建議的主要依據(jù)、資金來源、項目達到的要求等。2．合同起草。根據(jù)合同的具體形式選擇相應(yīng)的合同格式。高校合同的主要類型有承包合同、采購合同、維修合同。(二)合同簽訂。第一，經(jīng)辦人按照本單位的管理流程將合同文本底稿報送相關(guān)職能部門批準(zhǔn)、審核。第二，本單位的需求部門、財務(wù)部和經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)從合同涉及的替在風(fēng)險方面共同審核合同初稿，并提供建議，供主管領(lǐng)導(dǎo)參考。從維護公司經(jīng)濟利益出發(fā)，盡量做到在法律允許的范圍內(nèi)避免或減少公司可能發(fā)生的經(jīng)濟損失。第三，嚴(yán)格按照國家規(guī)定的招投標(biāo)程序進行招投標(biāo)。(三)合同的履行及歸檔。合同以雙方當(dāng)事人簽名蓋章生效后，專人負(fù)責(zé)監(jiān)督合同的履行。在合同履行期間，經(jīng)辦人或合同履行監(jiān)督人負(fù)有下列責(zé)任。一是收集保管合同履行中形成的所有相關(guān)資料;包括合同底稿、合同變更原因及變更內(nèi)容、資金支付等情況。二是合同履行結(jié)束應(yīng)及時歸檔、分類，供以后同類合同作參考。如有可能，應(yīng)該對每一項目合同及時進行總結(jié)。提高工作效率及資金使用效能。

三、合同管理的核心

合同管理是高校管理的重要內(nèi)容之一，高校應(yīng)當(dāng)重視本單位的合同管理工作，著重從合同管理模式、機構(gòu)設(shè)置、人員配備、管理制度等方面建立符合本單位實際需要的合同管理體系，減少風(fēng)險發(fā)生頻率及程度，提高資金利用效能。做好合同管理的工作，需要做到以下幾點:第一，依據(jù)學(xué)院的管理體系結(jié)合合同的一般流程制定出相應(yīng)的合同管理制度，如:合同評審會簽制度、合同變更管理制度、合同履行管理制度及合同文件資料歸檔保管制度等，借鑒國際先進經(jīng)驗，加速建立和完善市場經(jīng)濟需求的新的合同示范文本。第二，依據(jù)合同的不同類別進行分類，可以用文件夾存放，再根據(jù)需求分門別類;對合同實行專人專項管理，并且類別制定相應(yīng)的管理標(biāo)準(zhǔn)。加大合同管理力度，保證合同的順利履行。第三，推行合同管理人員持證上崗制度。不斷提高管理人員的業(yè)務(wù)水平，減少潛在的主觀風(fēng)險。第四，加強政治學(xué)習(xí)，提高相關(guān)管理人員的思想覺悟和服務(wù)意識，預(yù)防潛在的主觀風(fēng)險的出現(xiàn)。任何完善的制度最終產(chǎn)生的效能決定于執(zhí)行人員的素質(zhì)。

四、當(dāng)前高校合同管理存在的財務(wù)風(fēng)險問題

(一)合同管理制度不完善。不論是前期的談判工作及日后的監(jiān)管任務(wù)，管理工作的復(fù)雜程度決定不可避免地會產(chǎn)生主觀或客觀的財務(wù)風(fēng)險，這就需要相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)不斷完善管理制度，最大限度地減少財務(wù)風(fēng)險的產(chǎn)生機會。(二)合同管理人員專業(yè)水平和法律意識不高。合同管理人員專業(yè)水平和法律意識不高，對簽訂合同的關(guān)鍵點把握不足，都會不同程度地導(dǎo)致財務(wù)風(fēng)險的產(chǎn)生。不能嚴(yán)格按照章程及規(guī)范開展工作，也會導(dǎo)致潛在的主觀和客觀財務(wù)風(fēng)險。(三)高校管理不同部門缺乏溝通。高校不同職能管理部門缺乏有效溝通，或在工作中沒有充分考慮到其他部門的意見也會誘發(fā)財務(wù)風(fēng)險。(四)履行階段也是一個重要的合同風(fēng)險來源。合同監(jiān)管人員不能認(rèn)真履行監(jiān)管義務(wù)，承擔(dān)監(jiān)管責(zé)任，都會將合同潛在風(fēng)險轉(zhuǎn)化為實際的法律風(fēng)險和主觀風(fēng)險。同時，在合同救濟階段，由于救濟措施和后續(xù)工作跟進乏力，造成勝訴案件執(zhí)行不力從而產(chǎn)生財務(wù)風(fēng)險。

五、合同管理中財務(wù)風(fēng)險的控制措施

系統(tǒng)變更管理制度范文第4篇

1、大型火電建設(shè)項目投資管理原則

（1）投資管理工作必須符合國家產(chǎn)業(yè)政策，符合清潔、高效、低碳、節(jié)能、環(huán)保的要求。隨著經(jīng)濟社會的發(fā)展，國家產(chǎn)業(yè)政策的導(dǎo)向性和強制性越來越強，特別是大氣污染防治行動計劃等一系列環(huán)境保護措施，對能源產(chǎn)業(yè)節(jié)能降耗的要求越來越高，對電力行業(yè)排放指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)越來越嚴(yán)格。（2）投資管理工作必須符合業(yè)主的發(fā)展方向。大型火電項目一般都由國企承擔(dān)。按照國資委要求，中央企業(yè)要堅持做強做優(yōu)主業(yè)，嚴(yán)把投資方向關(guān)，嚴(yán)控在效益差的區(qū)域投資，嚴(yán)控非核心業(yè)務(wù)的投資。電源產(chǎn)業(yè)是發(fā)電集團的核心業(yè)務(wù)，應(yīng)不斷提升主業(yè)的盈利能力和市場競爭力。（3）投資必須符合企業(yè)投資能力。資金鏈風(fēng)險可能從兩個方面造成，一個是企業(yè)內(nèi)部，另一個是國家貨幣政策。一旦國家貨幣政策緊縮，銀行壓縮信貸規(guī)模，企業(yè)的資金就無法流轉(zhuǎn)，建設(shè)項目就要停止，生產(chǎn)經(jīng)營就不能保障，企業(yè)經(jīng)營發(fā)展就難以為繼。

2、大型火電項目投資管理的主要內(nèi)容

（1）投資戰(zhàn)略和規(guī)劃。包括發(fā)展戰(zhàn)略和投資規(guī)劃的編制、滾動調(diào)整及其實施評價。（2）投資項目管理。包括項目機會研究、立項研究、可行性研究、初步設(shè)計、組織實施、竣工驗收、后評價以及監(jiān)督考核等投資周期的全過程管理。（3）投資計劃和統(tǒng)計。包括年度投資計劃的編制和調(diào)整，季度投資計劃的編制，投資計劃執(zhí)行以及投資分析。

二、大型火電建設(shè)項目投資管理的幾個主要階段及目標(biāo)任務(wù)

1、項目投資決策階段

該階段對工程造價和項目建成后的經(jīng)濟效益有決定性影響。有關(guān)資料表明，投資決策階段影響工程造價的可能性為25%～35%；而到了施工階段，影響的可能性只有10%。前期工作中，項目法人要深入細(xì)致地搞好調(diào)查研究，抓住影響項目造價的主要外部因素；可行性研究報告要比較多個廠址建設(shè)方案，選擇技術(shù)上可行、經(jīng)濟上合理的建設(shè)方案；投資估算要全面準(zhǔn)確，為項目決策提供可靠依據(jù)。

2、設(shè)計階段

項目一經(jīng)決定，設(shè)計就成了工程建設(shè)和控制造價的關(guān)鍵。一般情況下，設(shè)計費只占建設(shè)工程全部費用的2%左右，但影響工程造價的可能性卻高達70%以上。初步設(shè)計決定工程建設(shè)的規(guī)模、產(chǎn)品方案、結(jié)構(gòu)形式和建筑標(biāo)準(zhǔn)及使用功能，形成設(shè)計概算，確定投資的最高限額。項目管理者通過方案比較、技術(shù)經(jīng)濟分析，評估選用經(jīng)濟合理、安全可靠的設(shè)計方案。

3、招投標(biāo)階段

該階段是工程投資管理的重點環(huán)節(jié)，包括勘察設(shè)計、施工、監(jiān)理、重要設(shè)備材料采購等。通過招投標(biāo)，將形成若干重要文件和重要資料，如招標(biāo)文件、工程量清單、投標(biāo)書以及施工合同等，是影響投資管理控制的直接因素。施工招標(biāo)是招投標(biāo)階段的一項重要任務(wù)，通過競爭機制，可縮短工期、降低施工造價、提高建筑產(chǎn)品質(zhì)量，充分發(fā)揮施工企業(yè)的技術(shù)和管理優(yōu)勢，調(diào)動企業(yè)的積極性和責(zé)任心，更好地實現(xiàn)項目安全、質(zhì)量、進度等綜合管理目標(biāo)。

4、施工階段

施工階段是建設(shè)項目資金投入的關(guān)鍵階段，是項目價值和使用價值實現(xiàn)的主要階段。該階段對工程投資的影響主要表現(xiàn)在三個方面：一是工程質(zhì)量管理。若施工質(zhì)量未得到有效控制，輕則返工返修，重則無法正常投產(chǎn)或報廢，因此，要將質(zhì)量管控置于所有目標(biāo)的前列。二是工程進度管理。項目工期延誤越長，形成的費用支出就越多，因此，改善項目進度管理是控制工程投資的重要措施。三是工程變更管理。工程變更對項目進度及投資造價會產(chǎn)生直接影響。頻繁變更會打亂正常的施工程序，造成諸多的返工和浪費，形成人工與設(shè)備材料的損失，是項目投資管理中需嚴(yán)加控制的負(fù)面因素，要嚴(yán)格控制工程變更。

5、竣工結(jié)算階段

竣工結(jié)算是指在單位工程或單項工程完工并經(jīng)驗合格后，由建設(shè)單位、監(jiān)理單位、施工單位依據(jù)承發(fā)包合同條款的約定或通用計價規(guī)則的規(guī)定，據(jù)實計算施工中的實際工作量（含設(shè)計變更及現(xiàn)場簽證）并編制形成經(jīng)濟文件，以確認(rèn)該項工程最終實際投資的經(jīng)濟行為和管理過程。竣工結(jié)算的原則和方式以合同約定為準(zhǔn)，項目法人可聘請專業(yè)造價咨詢公司協(xié)助完成此項工作。竣工結(jié)算階段最重要的內(nèi)容是確定工作量、調(diào)整人工和材料價差、處理合同糾紛，這三方面工作對合理確定工程投資具有十分重要的作用。

6、后評價階段

工程完工后，建設(shè)單位還有一項很重要的與控制工程投資有關(guān)的工作，就是項目后評價。通過對工程建設(shè)從立項到竣工的全部環(huán)節(jié)的分析，總結(jié)在工程投資控制和管理中的成功經(jīng)驗和失敗教訓(xùn)，找出引起各階段工程投資失控的原因，制定和修改管理措施，進一步改進項目法人的管理水平并形成制度化的良好規(guī)范，促進項目投資控制工作形成閉環(huán)、螺旋上升。

三、大型火電建設(shè)項目投資管控模式和程序

1、大型火電項目投資管理模式

目前，我國大型發(fā)電集團投資管理模式大多是三級管理，即實行集團總部、省級實體二級公司、發(fā)電廠（項目公司）三級單位的管理模式。投資實行集中管控、分類管理、分級負(fù)責(zé)。集中管控指集團公司通過戰(zhàn)略、規(guī)劃、計劃以及投資項目審批（備案）、后評價對所有投資項目進行管控和統(tǒng)籌；分類管理指不同類別的投資項目執(zhí)行不同的管理規(guī)定；分級負(fù)責(zé)是指集團公司本部負(fù)責(zé)戰(zhàn)略管理、資源配置和投資決策，二級單位負(fù)責(zé)投資的組織實施和經(jīng)營管理。集團公司董事會、董事長辦公會是集團公司投資決策機構(gòu)，對集團公司發(fā)展規(guī)劃、年度計劃和投資項目進行決策。集團公司設(shè)立的計劃與投資管理委員會（簡稱計投委會）是集團公司常設(shè)的投資議事機構(gòu)，對投資決策機構(gòu)負(fù)責(zé)。計投委會通常設(shè)在計劃部門。集團公司所屬二級單位（分、子公司）是投資實施和管理的責(zé)任主體，主要履行職責(zé)有：依據(jù)公司治理情況，相應(yīng)建立董事會、總經(jīng)理辦公會等投資決策制度；編制、上報企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，實施經(jīng)批準(zhǔn)后的戰(zhàn)略規(guī)劃；編制、上報企業(yè)年度投資計劃建議，執(zhí)行集團公司下達的投資計劃；及時、準(zhǔn)確完成例行或臨時性投資統(tǒng)計數(shù)據(jù)、信息的上報與公布；開展投資項目全過程管理。

2、大型火電項目投資管理和計劃管控程序

大型發(fā)電集團公司投資項目實行立項、審批、開工、竣工驗收和后評價五個環(huán)節(jié)的過程管理。投資實行分級負(fù)責(zé)。集團公司負(fù)責(zé)戰(zhàn)略管理、資源配置和投資決策，二級單位負(fù)責(zé)投資的組織實施和經(jīng)營管理，三級單位負(fù)責(zé)組織工程開工和建設(shè)。二級單位根據(jù)集團公司立項批復(fù)，組織編制項目（預(yù)）可行性研究報告，以及項目核準(zhǔn)（備案）所需的環(huán)評、穩(wěn)評、能評、水資源、土地、接入等專項研究報告。投資決策請示經(jīng)投資決策機構(gòu)批準(zhǔn)，二級單位根據(jù)批復(fù)意見，開展組建項目公司等工作。項目公司組織工程開工、建設(shè)。二級單位提出年度投資計劃建議上報集團公司，由集團公司會同有關(guān)業(yè)務(wù)部門審核二級單位年度投資計劃，根據(jù)集團公司年度投資能力和實際需要經(jīng)綜合平衡后研究提出集團公司年度投資計劃建議，年度投資計劃建議經(jīng)集團公司批準(zhǔn)后由計劃部門下達集團公司年度投資計劃和季度投資計劃。根據(jù)項目現(xiàn)場進度情況和資金使用情況，結(jié)合國家宏觀調(diào)控政策和集團公司經(jīng)營情況，年度內(nèi)對投資計劃進行局部調(diào)整。每年底，二級單位組織三級單位開展項目上年度計劃執(zhí)行情況和投資完成情況分析，審核后向集團公司報送分析報告和投資項目統(tǒng)計年報。

四、完善大型火電建設(shè)項目投資管理的措施及實例分析

1、嚴(yán)格執(zhí)行建設(shè)項目計劃類管理制度是根本

結(jié)合項目公司實際情況，健立健全各類管理制度，形成以制度建設(shè)為核心，用制度規(guī)范權(quán)力運作，按制度辦事、靠制度管人的良好機制。目前漢川公司已形成了“管理手冊—程序文件—基建管理制度”三標(biāo)一體化管理體系，其中，計劃類管理制度共九項，分別是：招標(biāo)管理制度、合同管理制度、工程付款管理制度、工程竣工結(jié)算管理制度、工程技經(jīng)管理制度、零星工程管理制度、綜合計劃管理制度、統(tǒng)計管理制度、工程造價分析及控制管理制度。漢川公司嚴(yán)格執(zhí)行招標(biāo)管理制度，嚴(yán)格推行工程量清單招標(biāo)，是中國國電集團公司首家推行單位，標(biāo)書編制得到國電集團肯定并在內(nèi)部推廣；嚴(yán)格執(zhí)行合同管理制度，每份合同均嚴(yán)格履行談判、審核會簽程序，并按照合同管理制度執(zhí)行價款支付、設(shè)計變更、現(xiàn)場簽證和另行委托手續(xù)。同時，依據(jù)《火力發(fā)電工程建設(shè)預(yù)算編制與計算標(biāo)準(zhǔn)》做好項目劃分、費用歸口管理。依據(jù)《建設(shè)工程工程量清單計價規(guī)范》的原則，審核建安工程施工產(chǎn)值。做好合同臺賬、價款支付臺賬、建安工程產(chǎn)值報表等基礎(chǔ)數(shù)據(jù)統(tǒng)計工作。

2、充分發(fā)揮基建工程管理軟件、辦公自動化、財務(wù)信息系統(tǒng)的作用

在項目公司、各施工單位和設(shè)計院全面推行基建MIS和P3工程項目管理。根據(jù)里程碑計劃，編制完成了二級網(wǎng)絡(luò)進度計劃；三、四級進度計劃（標(biāo)段控制計劃和施工作業(yè)計劃）；分標(biāo)段把整個項目施工作業(yè)進行層層分解；加載各類資源；建立反映項目實際安排的邏輯網(wǎng)絡(luò)；標(biāo)明關(guān)鍵路徑；并以施工進度計劃為主線，關(guān)聯(lián)滿足施工進度要求的所有條件（施工圖交付、設(shè)備到貨、和其它標(biāo)段接口等）。實現(xiàn)了對工程安全、質(zhì)量、造價、工期“四控制”的動態(tài)管理。基建MIS和辦公自動化相結(jié)合，合理設(shè)置審批環(huán)節(jié)，精簡工作流程。強化執(zhí)行，明確責(zé)任，加快公文和各類審批單等文件的流轉(zhuǎn)速度，促進基建工作高效推進。財務(wù)信息系統(tǒng)實現(xiàn)了計劃口與財務(wù)口之間項目劃分和費用歸口的統(tǒng)一。

3、加強與各部門、各專業(yè)分工協(xié)作

建設(shè)項目投資計劃的編制，文字材料和數(shù)據(jù)的收集、錄入、統(tǒng)計、核對，涉及到的部門較多，專業(yè)較多。前期項目進展情況需聯(lián)系綜合部；里程碑計劃、各級進度計劃、工程形象進度需聯(lián)系工程部和關(guān)注工程現(xiàn)場；主輔設(shè)備到貨、甲供乙供材料、備品備件入庫等情況需聯(lián)系物資部門；資金支付需要走財務(wù)信息系統(tǒng)，資金到位、建貸利息和部分其它類費用需聯(lián)系財務(wù)部；工程產(chǎn)值的確定需要工程部、監(jiān)理、造價咨詢幾個專業(yè)審核，結(jié)算時還要通過工程審計單位審定。團結(jié)協(xié)作和密切配合就顯得尤為重要。依據(jù)工程管理制度，與領(lǐng)導(dǎo)、部門以及相關(guān)人員團結(jié)共事，才能減少工作中的“內(nèi)耗”，實現(xiàn)管理體系整體功能的優(yōu)化。

4、持續(xù)開展設(shè)計優(yōu)化

建設(shè)期內(nèi)，加強同設(shè)計院的溝通，在確保設(shè)計圖紙按計劃交付的前提下，督促設(shè)計院做好設(shè)計優(yōu)化工作，加大施工圖紙會審力度，力爭將設(shè)計問題解決在圖紙交付承包商之前，嚴(yán)格控制并盡量減少設(shè)計變更的發(fā)生。經(jīng)過優(yōu)化設(shè)計，漢川某廠5#機組概算投資比初步設(shè)計節(jié)約5.27億元，降低年運行費用約3460萬元。

5、推行造價控制管理模式

采用工程量清單招標(biāo)確定單價、施工圖控制工程數(shù)量的造價管理模式。施工過程中與造價咨詢公司同步核對工程量，及時發(fā)現(xiàn)施工過程中工程量的變化。施工過程中清單漏項和工程量調(diào)整部分在合同中都有相關(guān)條款嚴(yán)格界定，必須按制度執(zhí)行。雖然開工以來，物價及人工工資發(fā)生了較大漲幅，但由于各項工作做得較細(xì)，各主標(biāo)段的預(yù)計結(jié)算造價均可控制在造價目標(biāo)及合同價內(nèi)；沒有發(fā)生重大工程造價的變更或設(shè)計修改。漢川某廠2×1000MW工程批準(zhǔn)概算靜態(tài)投資705127萬元，動態(tài)總投資735715萬元，上級部門下達的造價控制目標(biāo)動態(tài)投資為669888萬元。目前估算各標(biāo)段結(jié)算情況，工程造價約為659203萬元，比批準(zhǔn)概算減少76512萬元，降低10.39%；比造價目標(biāo)減少10685萬元，降低1.59%。第一臺機組工程批準(zhǔn)概算動態(tài)總投資427912萬元，目前估算各標(biāo)段結(jié)算情況，工程造價約為392341萬元，比批準(zhǔn)概算減少35571萬元，比造價目標(biāo)減少10685萬元。

6、科學(xué)編制投資計劃

投資計劃的編制按照概算表二深度（有合同的則按合同價）從緊從嚴(yán)編制，有保有壓、突出重點標(biāo)段。原則上保證重點標(biāo)段施工進度的資金要求。同時在合同條款中約定合理的起扣點及扣回比例，及時全額扣回預(yù)付款，減少資金占用。

7、努力降低財務(wù)費用

通過合理調(diào)配資金、減少資金的滯帳時間；通過與多個銀行談判、多方競爭，使用長短貸結(jié)合及減少提前付款等方法最大限度地降低利息支出，最大限度地實施承兌匯票，進一步消減建貸利息支出。

五、結(jié)語

系統(tǒng)變更管理制度范文第5篇

(一)維修工程項目缺乏規(guī)劃性。我國許多高校都是幾十年前建成的，有的時間甚至更長，許多基礎(chǔ)設(shè)施老化，多年未能進行大規(guī)模修繕，這一現(xiàn)狀已不能適應(yīng)當(dāng)前高校發(fā)展的要求，大量的辦公用房、實驗室、道路、綠化都等待返修改善。可是高校每年的維修資金十分有限，由于項目多，資金緊張，高校的維修項目立項時，嚴(yán)重存在著頭痛醫(yī)頭、腳痛醫(yī)腳現(xiàn)象，但是先修建什么，后修建什么沒有一個整體規(guī)劃，主要憑現(xiàn)實急需和領(lǐng)導(dǎo)意見辦事;加之高校的主要注意力都集中到以規(guī)模擴大為主的外延發(fā)展建設(shè)，維修、改造等小型的零星工程項目未能擺到重要位置，造成的結(jié)果是維修工程項目缺乏規(guī)劃性。

(二)維修工程管理制度不健全。目前，高校維修工程主要由學(xué)校總務(wù)處等后勤部門直接實施，由于維修工程量小，加之高校后勤維修工程項目復(fù)雜多樣，類型五花八門，存在著對建立系統(tǒng)維修工程管理制度有畏難情緒，對建立維修工程管理制度重視程度不夠。許多高校在維修工程管理中缺乏維修立項、項目批準(zhǔn)程序、施工單位選擇、材料采購、現(xiàn)場管理、竣工資料的收集、維修后的保修和使用情況等一系列管理制度或措施，使維修工程無章可循、無據(jù)可依，造成部分高校維修工程管理制度不健全。

(三)維修工程造價管理不完善。我國工程造價主要依據(jù)相關(guān)定額進行預(yù)結(jié)算，由于高校維修工程類型多樣，定額不能完全包括維修工程的所有項目，使得有些維修工程無據(jù)可依，有些單個工程項目金額不大，且多為臨時或突發(fā)性的，計劃性較差;加之施工時間緊，缺乏招標(biāo)環(huán)節(jié)，項目實施中常采用“口頭協(xié)議”，使得材料的認(rèn)價困難，維修工程內(nèi)容的變化、增加、窩工、返工以及定額的滯后和市場的變化都增加了維修工程造價管理的難度。有些施工單位預(yù)算高估冒算，利用虛報工程量，增大材料單價，重復(fù)計算工程量等手段提高工程造價，造成維修工程造價管理不完善。

(四)審計監(jiān)督環(huán)節(jié)有待提高。審計部門對小型維修項目工程的審計是提高學(xué)校資金使用效益、保證工程質(zhì)量的重要一環(huán)。但一般高校的審計部門就有幾名員工，學(xué)校需要審計的項目很多，審計部門主要把精力集中在大型新建工程的過程審計和結(jié)算審計中。高校維修工程主要包括自行決定的改造、修繕、裝修、道路、上下水以及一些基建工程配套附屬工程等，且這類工程的特點是種類繁多、分布零散、施工點多、單個工程金額不大，同時，工程施工隨意性較強，通常無正規(guī)的專業(yè)設(shè)計，維修時間相對集中，常利用寒、暑假突擊施工，校方對工程監(jiān)督管理比較困難，漏洞相對也較多。進而忽視了小型維修項目的審計，高校對小型維修項目工程審計監(jiān)督環(huán)節(jié)有待進一步提高。

二、加強維修工程施工過程管理的主要措施

(一)規(guī)范維修工程管理制度。制定完善的維修工程管理制度，可以使維修工程項目的管理有章可循、有法可依，從而達到降低工程造價、提高投資效益的目的。高校維修工程管理制度的制定，應(yīng)結(jié)合高校教學(xué)科研的需要，以滿足教學(xué)科研需要為出發(fā)點。高校維修工程管理制度主要包括以下幾個方面:一是維修部門的工作職責(zé)和工作范圍;二是維修工程管理人員的崗位職責(zé)及考勤、考核、獎懲制度;三是維修工程申報程序和批準(zhǔn)手續(xù);四是工程招標(biāo)管理和合同管理制度;五是工程施工管理和工程審計制度等。

(二)提高維修項目的計劃性。高校維修部門要對學(xué)校需要維修的項目進行全面調(diào)查，了解學(xué)校所需維修項目的全部現(xiàn)狀，并建立相關(guān)資料的檔案。在全面了解現(xiàn)狀基礎(chǔ)上，每年年底先由各學(xué)院、系、資產(chǎn)等部門提出維修項目，再由后勤部門會同財務(wù)、審計、資產(chǎn)等部門規(guī)劃論證。對維修立項要組織專業(yè)人員現(xiàn)場考察、調(diào)研，與申報用戶溝通，明確項目的可行性、必要性，減少維修工作中的盲目性。對已經(jīng)批準(zhǔn)的立項項目，管理部門要統(tǒng)籌好維修資金，根據(jù)輕重緩急的原則來安排維修項目的設(shè)計和施工順序，盡量防止超計劃施工。

(三)加強招投標(biāo)和合同管理。積極推行維修工程項目招投標(biāo)制度，降低建設(shè)成本和提高工程質(zhì)量。學(xué)校可根據(jù)實際情況決定維修項目校內(nèi)公開招標(biāo)的起點金額。為了統(tǒng)籌招投標(biāo)活動，可組建招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組，成員由基建、紀(jì)檢、財務(wù)、審計等部門人員和建筑專家、法律專家組成。所有招投標(biāo)活動必須在招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)下，嚴(yán)格按照國家法律、法規(guī)的要求來進行。推行招投標(biāo)制度有助于建設(shè)成本的降低和工程質(zhì)量的提高，優(yōu)選施工單位。無論是實行招投標(biāo)的維修項目，還是未實行招投標(biāo)的小型維修項目都必須簽訂施工合同;訂立合同時，應(yīng)明確定額套用、費用計取、材料供應(yīng)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、工期進度、安全施工、結(jié)算方式、質(zhì)保期限、違約責(zé)任等方面，并對承包方擅自轉(zhuǎn)包、違規(guī)操作等明確處罰措施及相應(yīng)的責(zé)任追究辦法，從而為工程項目的順利實施提供保證。

(四)重視施工現(xiàn)場監(jiān)督管理。維修項目的施工有別于新建工程，不可預(yù)見因素較多，因此在施工階段除了實現(xiàn)與項目相關(guān)的各部門之間的通力協(xié)作以外，對施工全程的監(jiān)督管理就顯得至關(guān)重要了。應(yīng)該指派有經(jīng)驗的工程管理人員全程跟蹤監(jiān)督，制約并配合施工單位，以確保工程方案落到實處，處理好突況。在施工過程中，按照招投標(biāo)文件、合同條款、施工規(guī)范等，督促施工單位施工，合理安排工程進度，嚴(yán)把工程材料關(guān)，防止以次充好，保證工程質(zhì)量。嚴(yán)格控制工程變更，無特殊情況堅決不作工程變更，對必須變更的項目，要先計價后，按照變更的程序和手續(xù)進行審批。維修工程完工后，要細(xì)心做好工程驗收，對于因種種原因?qū)е鹿こ虥]有按時完成、產(chǎn)生質(zhì)量問題、不能順利驗收等情況，需要明確甲乙雙方的責(zé)任，并承擔(dān)相應(yīng)的費用等責(zé)任后果。